本文關(guān)鍵詞： 汽車產(chǎn)業(yè) 合資政策 不對(duì)稱競(jìng)爭(zhēng) 研發(fā)投入 研發(fā)補(bǔ)貼　出處：《西南財(cái)經(jīng)大學(xué)》2016年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：我國(guó)汽車市場(chǎng)發(fā)展較為迅速,但自主汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展卻仍然沒有擺脫落后的局面,在技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)以及盈利能力等方面,與行業(yè)領(lǐng)先的國(guó)際汽車制造廠商之間差距仍然較大。國(guó)家開放國(guó)內(nèi)乘用車市場(chǎng)引入外資,希望通過(guò)以“市場(chǎng)換技術(shù)”,從而促進(jìn)自主汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的并沒有達(dá)到,因此探討其背后深層次的原因很有意義。汽車產(chǎn)業(yè)屬于技術(shù)、資金密集型的高端制造業(yè),在技術(shù)革新日益迅速、消費(fèi)者需求日益成熟的當(dāng)代,技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為汽車制造業(yè)發(fā)展的第一推動(dòng)力,因此從研發(fā)創(chuàng)新的角度審視我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及問(wèn)題就很有必要。當(dāng)前對(duì)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新問(wèn)題的研究也比較豐富,但大多是站在宏觀政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的視角進(jìn)行探討,從微觀視角對(duì)汽車企業(yè)研發(fā)決策行為機(jī)理的研究不太多,因此在這方面仍然有進(jìn)一步研究的必要性。本文以產(chǎn)業(yè)組織理論及非合作博弈為基礎(chǔ),主要探討了我國(guó)自主汽車制造企業(yè)與行業(yè)領(lǐng)先的合資汽車企業(yè)的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題,從寡頭競(jìng)爭(zhēng)的視角研究了我國(guó)汽車制造企業(yè)的RD投入決策,分析各主要因素對(duì)競(jìng)爭(zhēng)均衡的影響,主要內(nèi)容分為以下幾個(gè)方面：首先,本文研究了合資政策下民營(yíng)自主汽車企業(yè)與合資汽車企業(yè)的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題,在模型中考慮了民營(yíng)車企與合資車企之間的技術(shù)不對(duì)稱性以及外資研發(fā)行為帶來(lái)的技術(shù)溢出不對(duì)稱性。民營(yíng)自主汽車企業(yè)是我國(guó)自主汽車產(chǎn)業(yè)重要的組成部分,近年來(lái)發(fā)展迅速。在研究民營(yíng)自主汽車企業(yè)與合資車企的競(jìng)爭(zhēng)時(shí),主要探索了兩方面的影響：第一,由于雙方的初始技術(shù)實(shí)力不對(duì)稱,雙方并不處于同一起跑線上,因此這種后發(fā)的現(xiàn)狀會(huì)對(duì)民營(yíng)車企的競(jìng)爭(zhēng)力帶來(lái)較大的影響,本文將這一現(xiàn)實(shí)情況加入模型進(jìn)行考慮,以模擬貼近真實(shí)環(huán)境下企業(yè)的行為決策；第二,將合資企業(yè)的內(nèi)在復(fù)雜性模型化,合資企業(yè)中外資作為主要決策者,其利益最大化目標(biāo)與合資企業(yè)本身的目標(biāo)不盡一致,外資將研發(fā)活動(dòng)放在國(guó)外進(jìn)行的行為顯著的影響了民營(yíng)自主車企的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì),這造成了雙方在面對(duì)技術(shù)溢出上的不對(duì)稱性,再次削弱了民營(yíng)自主車企的競(jìng)爭(zhēng)力。研究表明,處于競(jìng)爭(zhēng)不利地位的民營(yíng)車企在研發(fā)投入以及市場(chǎng)份額上均處于劣勢(shì)；同時(shí)外資在國(guó)內(nèi)研發(fā)投入的比例越高,對(duì)民營(yíng)車企乃至我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都更為有利,但是目前狀態(tài)下,外資并無(wú)加大在國(guó)內(nèi)研發(fā)的激勵(lì),需要相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策加以引導(dǎo)。其次,本文研究了處于合資狀態(tài)下的國(guó)有汽車企業(yè)與合資企業(yè)的研發(fā)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),關(guān)注了合資政策對(duì)均衡狀態(tài)的影響。與民營(yíng)自主車企不同,主要國(guó)有自主車企均與國(guó)外汽車企業(yè)共同建立了合資車企,同時(shí)國(guó)有自主車企本身與合資車企又處于競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài),這導(dǎo)致國(guó)有自主車企利益目標(biāo)的復(fù)雜化,其利益最大化的目標(biāo)由國(guó)有自主品牌的收益與其在合資車企中的收益所構(gòu)成,因此相比民營(yíng)自主車企,國(guó)有車企的決策行為更為復(fù)雜。本文將這種因?yàn)榻⒑腺Y企業(yè)帶來(lái)的特殊影響因素加入模型,研究其對(duì)國(guó)有自主車企以及合資車企行為決策的影響。研究結(jié)果表明,合資政策導(dǎo)致國(guó)有車企對(duì)合資企業(yè)產(chǎn)生依賴性,從合資車企得到的收益是國(guó)有車企利潤(rùn)的重要來(lái)源,使得國(guó)有車企在均衡時(shí)的研發(fā)投入以及產(chǎn)出均小于非合資時(shí)的水平,其市場(chǎng)行為相對(duì)于一般的雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)而言產(chǎn)生“扭曲”。數(shù)值模擬表明,隨著中方資本在合資企業(yè)中所占比例升高,其“依賴性”越強(qiáng),表現(xiàn)為自主研發(fā)投入和均衡產(chǎn)出的下降,更多地依賴從合資車企中獲得收益,而相對(duì)忽視自有品牌本身的建設(shè)與發(fā)展。對(duì)外資來(lái)說(shuō),其在合資車企中所占股比的上升會(huì)顯著提高其獲得的利潤(rùn),因此其顯然是希望增加在合資企業(yè)中的控股份額,不過(guò)這將加強(qiáng)外資在市場(chǎng)中的控制或者優(yōu)勢(shì)地位,結(jié)果是其研發(fā)投入和產(chǎn)出都會(huì)減少,對(duì)社會(huì)福利和行業(yè)發(fā)展帶來(lái)負(fù)面影響。第三,本文研究了在合資政策下、考慮社會(huì)福利時(shí)的國(guó)有車企與合資車企研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)行為。國(guó)有車企與私營(yíng)車企一個(gè)重要的差異即是其國(guó)有資產(chǎn)屬性,無(wú)論是在理念上還是在實(shí)際情形下,一定程度上需要國(guó)有車企更多從社會(huì)福利最大化的角度進(jìn)行決策和行動(dòng)。在合資狀態(tài)下,本文通過(guò)將消費(fèi)者福利納入國(guó)有車企的目標(biāo)函數(shù)之中,研究其與合資車企進(jìn)行寡頭競(jìng)爭(zhēng)時(shí)的行為,考察各主要因素對(duì)均衡的影響,并與國(guó)有企業(yè)不承擔(dān)社會(huì)福利責(zé)任的情形進(jìn)行比較,對(duì)制定針對(duì)國(guó)有車企并貼近我國(guó)國(guó)情的產(chǎn)業(yè)政策提供合適的建議。研究表明,在國(guó)有車企負(fù)擔(dān)社會(huì)福利時(shí),相對(duì)于不考慮消費(fèi)者福利的情形,國(guó)有車企的行為產(chǎn)生了另一個(gè)方向的“扭曲”——“過(guò)度”的研發(fā)投入與生產(chǎn)。由于此時(shí)國(guó)有車企的利益最大化目標(biāo)包含了消費(fèi)者福利,因此相對(duì)于正常形態(tài)下的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),國(guó)有車企的研發(fā)投入與產(chǎn)出都將變大以提高消費(fèi)者剩余。由于“過(guò)度”的產(chǎn)出,在合資車企仍然留在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)的情形下,市場(chǎng)價(jià)格將低于國(guó)有車企的邊際成本,這造成了國(guó)有車企的負(fù)利潤(rùn)經(jīng)營(yíng),也即是以犧牲國(guó)有車企利益的方式提高社會(huì)福利。對(duì)于合資車企而言,國(guó)有車企的“過(guò)度”生產(chǎn)將對(duì)其產(chǎn)生擠出效應(yīng),只有當(dāng)具有較大的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)時(shí),合資車企才有可能留在市場(chǎng)上并獲得正的利潤(rùn)。由于這種擠出效應(yīng)的影響,合資車企的研發(fā)投入以及產(chǎn)出水平均低于國(guó)有車企,不過(guò)由于存在技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì),仍能保證其盈利能力高于國(guó)有車企。最后,針對(duì)我國(guó)自主車企的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì),討論了單方面的研發(fā)補(bǔ)貼政策對(duì)自主車企競(jìng)爭(zhēng)力的促進(jìn)作用。自主車企由于初始邊際成本的劣勢(shì)以及受不對(duì)稱市場(chǎng)技術(shù)溢出的影響,在均衡結(jié)果中往往在各指標(biāo)上均處于劣勢(shì),因此,考慮政府對(duì)自主汽車企業(yè)進(jìn)行研發(fā)補(bǔ)貼、分擔(dān)研發(fā)成本的方式,對(duì)自主車企進(jìn)行扶持,研究其對(duì)促進(jìn)自主車企研發(fā)意愿、增強(qiáng)自主車企市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的影響和作用。在這里,本文將補(bǔ)貼率系數(shù)引入模型,研究結(jié)果表明,在單方面補(bǔ)貼政策下,補(bǔ)貼強(qiáng)度越高,自主車企(包括民營(yíng)與國(guó)有車企)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng),但是補(bǔ)貼政策不能徹底解決自主車企落后于合資車企的現(xiàn)實(shí),合資車企的盈利能力仍然高于自主車企。對(duì)合資車企來(lái)說(shuō),當(dāng)技術(shù)溢出較小時(shí),對(duì)自主車企的單方面補(bǔ)貼會(huì)帶來(lái)負(fù)面效應(yīng),但是在技術(shù)溢出較高的情形下,即使單方面補(bǔ)貼自主車企的政策也會(huì)使合資車企間接受益。而從社會(huì)福利最大化的角度來(lái)講,并不是補(bǔ)貼強(qiáng)度越大越好,因?yàn)檫^(guò)大的補(bǔ)貼力度會(huì)提高社會(huì)負(fù)擔(dān),反過(guò)來(lái)產(chǎn)生負(fù)面影響,因此補(bǔ)貼力度存在一個(gè)最優(yōu)的平衡點(diǎn)。本文主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：首先,將民營(yíng)自主車企與合資車企之間的雙重不對(duì)稱性——初始技術(shù)水平不對(duì)稱與技術(shù)溢出水平不對(duì)稱——同時(shí)融入模型進(jìn)行分析,從多個(gè)視角審視問(wèn)題并貼近現(xiàn)實(shí)環(huán)境。技術(shù)溢出的不對(duì)稱性是由于合資政策下,合資車企中外資的利益最大化目標(biāo)與合資車企本身不一致造成的,外資將技術(shù)研發(fā)活動(dòng)放在國(guó)外進(jìn)行,從而使得國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手很難享受正常的技術(shù)擴(kuò)散收益,這一行為特性必將對(duì)競(jìng)爭(zhēng)均衡帶來(lái)很大的影響,當(dāng)前文獻(xiàn)都少有針對(duì)這一點(diǎn)進(jìn)行模型化的探索。其次,針對(duì)國(guó)有車企與合資車企的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題,充分考慮了合資政策帶來(lái)的影響,在模型及數(shù)值模擬中深入探討了建立合資企業(yè)的因素對(duì)均衡狀態(tài)的沖擊,特別是對(duì)國(guó)有自主車企市場(chǎng)行為造成的“扭曲”,一定程度上解釋了國(guó)有自主車企缺乏創(chuàng)新動(dòng)力、對(duì)合資車企“依賴性”發(fā)展的現(xiàn)象�，F(xiàn)有研究缺少對(duì)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)合資政策的模型化探討,將合資因素模型化進(jìn)而對(duì)RD競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行研究的文獻(xiàn)很少,本文的結(jié)果將豐富針對(duì)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)合資政策的研究,是一個(gè)有益的補(bǔ)充。最后,本文在合資政策框架下,針對(duì)國(guó)有車企擔(dān)負(fù)社會(huì)福利責(zé)任的情形進(jìn)行了研究。大部分文獻(xiàn)對(duì)寡頭研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)的探討都是基于企業(yè)追求自身利潤(rùn)最大化的假設(shè)之上,但國(guó)有車企必然在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的理念上與私營(yíng)企業(yè)有不同。本文的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)在擔(dān)負(fù)社會(huì)福利責(zé)任時(shí),國(guó)有車企的均衡行為與之前有很大的不同,探討了此時(shí)均衡結(jié)果的有利與不利的地方,為制定國(guó)有車企相應(yīng)的治理政策提供了有益的理論建議。
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【學(xué)位授予單位】：西南財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：F426.471;F273.1
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本文編號(hào)：1490730