本文關(guān)鍵詞：中國全要素生產(chǎn)率測算比較及增長源泉研究

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【摘要】：如何提高中國全要素生產(chǎn)率(TFP),從而推動中國宏觀經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長,這既是一個(gè)廣受社會關(guān)注的現(xiàn)實(shí)問題,也是一個(gè)經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域探討的熱門課題。然而中國全要素生產(chǎn)率增長究竟如何?哪些是真正促進(jìn)全要素生產(chǎn)率增長的源泉?卻一直在研究領(lǐng)域中存在較大的爭議。對此,論文試圖將中國全要素生產(chǎn)率的測算比較以及中國全要素生產(chǎn)率的增長源泉分析結(jié)合起來構(gòu)造一個(gè)創(chuàng)新性的比較分析框架,通過對這兩者的比較和相互印證,探求對當(dāng)前研究中一些有爭議的問題,提出本文的解答。具體而言,本文做了以下五個(gè)方面的相關(guān)研究工作。第一,測算和比較中國全要素生產(chǎn)率增長的現(xiàn)狀情況。本文首先通過文獻(xiàn)研究對TFP定義的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了回顧,在界定TFP概念和內(nèi)涵的基礎(chǔ)上,按照TFP測算研究進(jìn)程,概括總結(jié)了三種方法的研究進(jìn)展,并通過三種方法的研究進(jìn)展成果測算了中國TFP增長率(TFPG)。從1979-2012年的測算結(jié)果來看,按SR法、DEA法、SFA法測算的中國TFPG平均值分別為3.754%、0.843%、5.324%,中位數(shù)分別為3.346%、1.035%、5.414%,有非常明顯的差異,對照具體的數(shù)值特征,結(jié)果顯示以SR法計(jì)算的TFP增長率極差和標(biāo)準(zhǔn)差最大,分別為3.116%和18.348%,反映出強(qiáng)烈的波動特征。DEA法則反映了TFP最低的平均增長率,僅為0.843%,SFA法則反映了TFP最高的平均增長率,歷史平均增長率為5.324%。第二,評價(jià)對比了相對更符合TFP理論及現(xiàn)實(shí)情況的TFP測算方法。為了評價(jià)三種TFP測算結(jié)果誰更接近經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)情況,本文使用了將多元回歸分析、頻率域分析和時(shí)間域分析作為三個(gè)研究維度結(jié)合起來的多視角評價(jià)方法,通過使用OLS+HAC標(biāo)準(zhǔn)誤/BS標(biāo)準(zhǔn)誤回歸,馬爾科夫區(qū)制分析技術(shù),以及基于兩種濾波技術(shù)的順周期匹配程度研究,按照“由因證果”和“由果索因”的思路,首次提出了一套在TFP增長測算領(lǐng)域的比較框架。本文通過這三種實(shí)證方法和12個(gè)數(shù)據(jù)集的對比,發(fā)現(xiàn)無論是使用本文測算的數(shù)據(jù)集,還是使用公開文獻(xiàn)測算的數(shù)據(jù)集,SR法測算的TFPG都顯示出更符合經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)理論的特征,而SFA法和DEA法測算的數(shù)據(jù)集則相對較差,這可能是近年來國內(nèi)使用SFA法和DEA法測算TFPG進(jìn)行實(shí)證研究時(shí),常常出現(xiàn)無法解釋的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的重要原因。通過上述研究,本文根據(jù)SR法測算的中國的TFP增長,提出中國的TFP增長并不如使用DEA法測算的學(xué)者那樣悲觀,但結(jié)果也顯示了中國的TFP增長并不具有穩(wěn)定的持續(xù)性,這說明中國可能仍然存在著影響TFP增長可持續(xù)性的負(fù)向因素或者機(jī)制約束。第三,發(fā)現(xiàn)和驗(yàn)證中國全要素生產(chǎn)率增長的源泉。本文綜合運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)增長和新經(jīng)濟(jì)增長理論框架下的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論、人力資本理論、技術(shù)擴(kuò)散理論,要素再配置理論等系列相關(guān)理論,對促進(jìn)tfp增長的源泉按制度和因素兩個(gè)類型與tfp進(jìn)行概念和內(nèi)涵間的對應(yīng)分析,從而構(gòu)建出一套源泉指標(biāo)。本文通過將源泉指標(biāo)和篩選的tfp測算結(jié)果進(jìn)行對比檢驗(yàn),從而比較出相對最有可能代表中國tfp實(shí)際情況的測算結(jié)果,并且得以驗(yàn)證tfp在中國增長的現(xiàn)實(shí)源泉,最終研究結(jié)果顯示:①中國所有制結(jié)構(gòu)改革對tfp的增長作用未如預(yù)期。實(shí)證表明,所有制結(jié)構(gòu)改革的指標(biāo)變量在多個(gè)tfp測算數(shù)據(jù)集的回歸中均未通過顯著性檢驗(yàn),這意味著非國有經(jīng)濟(jì)在發(fā)展過程中,雖然對中國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)作用巨大,但沒有實(shí)現(xiàn)比國有經(jīng)濟(jì)相對更明顯的tfp增長,從而表現(xiàn)為所有制結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換過程對tfp的推動未如預(yù)期。②在模型構(gòu)建階段的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn),中國人力資本的投入不直接推動tfp的增長,并且人力資本與fdi的交互項(xiàng)也不推動tfp的增長。③人力資本與進(jìn)口的交互項(xiàng)推動tfp增長。對于上述兩者的不同交互機(jī)理和表現(xiàn),本文從技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)吸收角度對此進(jìn)行了解釋。④技術(shù)領(lǐng)先位置國家的進(jìn)口和fdi推動tfp增長。⑤勞動力再配置推動tfp增長。第四,分析及研究影響中國tfp增長源泉及其作用發(fā)揮的各種機(jī)制。本文認(rèn)為,存在以下幾個(gè)問題制約影響了中國tfp的增長。①金融歧視及低水平勞動力。這兩者對非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成了阻礙,造成了所有制結(jié)構(gòu)改革對tfp增長推動不如預(yù)期的問題,體現(xiàn)在金融歧視造成的非國有經(jīng)濟(jì)中資本累積水平相對過低,而低水平勞動力的累積水平又相對過高,兩者形成了一種發(fā)展累積水平上的偏離,本文通過構(gòu)建偏離指標(biāo)使用兩個(gè)模型對此進(jìn)行了驗(yàn)證,驗(yàn)證結(jié)果支持了本文的理論。②二元?jiǎng)趧恿κ袌龅姆指顔栴}。本文從中國的現(xiàn)實(shí)出發(fā),使用勞動力市場分割相關(guān)理論及數(shù)理模型進(jìn)行了相關(guān)內(nèi)容的分析,指出中國的勞動力市場存在著二元結(jié)構(gòu)或者兩種類型的勞動力市場,這導(dǎo)致了人力資本存量增加的無效,進(jìn)而導(dǎo)致人力資本推動tfp增長未如預(yù)期。③fdi結(jié)構(gòu)及進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對技術(shù)擴(kuò)散水平的影響。本文使用同樣的模型不同的數(shù)據(jù)進(jìn)行了對比,發(fā)現(xiàn)若把fdi和進(jìn)口來源國分成美、日、德,和非美、日、德兩種數(shù)據(jù)。那么后者在實(shí)證檢驗(yàn)中,其進(jìn)口變量的不同標(biāo)準(zhǔn)誤檢驗(yàn)全部變得不顯著。并且,與fdi和進(jìn)口關(guān)聯(lián)的三個(gè)變量的標(biāo)準(zhǔn)誤顯著性檢驗(yàn)結(jié)果都有所下降。系數(shù)對比結(jié)果顯示,以美、日、德衡量的從處于領(lǐng)先位置國家的進(jìn)口和fdi在增長1單位時(shí),對tfp的貢獻(xiàn)是從非領(lǐng)先位置國家的進(jìn)口和fdi的2倍以上,特別是fdi達(dá)到5倍以上。兩者存在著較為明顯的差距。但在數(shù)量變化趨勢上,處于技術(shù)領(lǐng)先位置國家的fdi和進(jìn)口無論是在絕對數(shù)量還是在相對比例上,其增長都遠(yuǎn)不如非技術(shù)領(lǐng)先位置的國家,相對而言甚至還處于衰退的情況。這反映了如果以技術(shù)領(lǐng)先位置國家作為核心技術(shù)擴(kuò)散源,這種技術(shù)擴(kuò)散來源正存在衰退的情況。第五,分析及探討相關(guān)的政策建議。根據(jù)上述分析,本文提出要使得中國TFP增長具有可持續(xù)性,還關(guān)鍵在于促進(jìn)非國有經(jīng)濟(jì)的升級轉(zhuǎn)型,促進(jìn)人力資本的合理增長及作用發(fā)揮,促進(jìn)國家的自主創(chuàng)新。圍繞著上述方面,本文從金融和勞動力市場的深入改革,FDI和進(jìn)口的對外貿(mào)易政策調(diào)整,人力資本相關(guān)政策的改革和完善,以及推動知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施這幾個(gè)方面提出了相關(guān)的政策建議,并總結(jié)了本文研究中的不足和下一步研究展望。
【學(xué)位授予單位】：重慶大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F124

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本文編號：1280726