【摘要】 隨著對(duì)外開放經(jīng)濟(jì)政策的確立與發(fā)展,我國(guó)FDI持續(xù)大幅度增長(zhǎng)引起世界矚目。2012年,中國(guó)實(shí)際利用外資金額達(dá)到1117.2億美元。外資的進(jìn)入對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與現(xiàn)代化進(jìn)程形成了廣泛而深遠(yuǎn)的影響,同時(shí)又反過(guò)來(lái)促進(jìn)政府制定更加優(yōu)惠的外資政策以吸引更多的FDI,正是這種日益開放的投資環(huán)境與政策支持構(gòu)成了FDI在我國(guó)的持續(xù)增長(zhǎng)。然而,任何事物都有其兩面性,FDI也是一把雙刃劍,在其帶來(lái)雄厚的資金、高新的技術(shù)以及先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)也對(duì)東道國(guó)的能源環(huán)境造成不可忽視的危害與壓力。碳排放問(wèn)題已經(jīng)成為世界氣候會(huì)議的主要議題之一,也成為關(guān)系到我們每一個(gè)人切身利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的重要問(wèn)題。我國(guó)政府已經(jīng)承諾至2020年在2005年的基礎(chǔ)上將碳強(qiáng)度減少40—45%,這種承諾不僅是一種任務(wù),更是一種義務(wù)與使命。對(duì)我國(guó)FDI不同來(lái)源地的綜合分析、對(duì)我國(guó)碳排放的重要影響及特征的深度探析,可為我國(guó)的外資政策與節(jié)能減排策略之間找尋適度的平衡提供一定的參考,并為我國(guó)構(gòu)建外資與節(jié)能減排雙向可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略指明方向。鑒于此,本文對(duì)如下問(wèn)題展開研究：通過(guò)考察我國(guó)改革開放以來(lái)吸收FDI概況,可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)目前利用FDI呈現(xiàn)以下特征：第一,利用外資仍繼續(xù)保持較大規(guī)模,但增長(zhǎng)速度放緩。第二,從FDI的產(chǎn)業(yè)分布來(lái)看,FDI產(chǎn)業(yè)分布不均衡,但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化。外商投資于第二產(chǎn)業(yè)的比重最大,第二產(chǎn)業(yè)尤其是制造業(yè)仍是外商投資的主要領(lǐng)域。第三,FDI地區(qū)分布不均衡。我國(guó)東中西部地區(qū)吸收FDI的數(shù)量和規(guī)模差距很大,外商投資高度集中于東部地區(qū),我國(guó)利用外資在區(qū)位上呈現(xiàn)從南到北、由東到西逐漸推進(jìn)的趨勢(shì)。本文探討了我國(guó)主要FDI來(lái)源地的特點(diǎn)和差異,將FDI不同來(lái)源地劃分為港澳臺(tái)地區(qū)、日韓新(即日本、韓國(guó)和新加坡)、美加(美國(guó)和加拿大)和英法德(英國(guó)、法國(guó)和德國(guó))四種類型：港澳臺(tái)地區(qū)作為我國(guó)的一部分與大陸發(fā)生外貿(mào)關(guān)系；日韓新等代表通過(guò)引進(jìn)西方發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)不斷模仿創(chuàng)新而成功的東亞國(guó)家；美加代表來(lái)源于北美地區(qū)的外資；英法德作為歐盟的代表,作為第四種外資來(lái)源地。本文在此基礎(chǔ)上分析了我國(guó)FDI不同來(lái)源地的結(jié)構(gòu)、成因及影響。本文運(yùn)用時(shí)間序列模型分析方法,對(duì)我國(guó)1997—2011年來(lái)源于不同國(guó)家的外資和碳排放之間關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn),結(jié)果發(fā)現(xiàn)不同來(lái)源地FDI對(duì)我國(guó)碳排放的影響程度存在顯著差異：來(lái)自于英法德三國(guó)外資對(duì)于我國(guó)碳排放的影響是正面的,可能在于英法德作為全球經(jīng)濟(jì)、技術(shù)最發(fā)達(dá)的國(guó)家,其對(duì)華投資結(jié)構(gòu)也日趨高級(jí)化；來(lái)源于美加的FDI對(duì)我國(guó)碳排放也產(chǎn)生積極影響,可能在于來(lái)自美國(guó)的跨國(guó)企業(yè)比較重視長(zhǎng)期的戰(zhàn)略發(fā)展,對(duì)核心技術(shù)的轉(zhuǎn)移和研發(fā)中心的建立持積極開放的態(tài)度；來(lái)源于日韓新三地FDI對(duì)我國(guó)碳排放產(chǎn)生消極影響,可能在于這些外商規(guī)模不是很大,主要投向勞動(dòng)密集型的制造業(yè),研發(fā)水平不如歐美,對(duì)華技術(shù)溢出效應(yīng)效果有限；來(lái)自港澳臺(tái)地區(qū)的投資沒能對(duì)我國(guó)大陸碳排放產(chǎn)生正面影響,港澳臺(tái)地區(qū)的投資一般以出口導(dǎo)向型為主,技術(shù)水平不高、附加值偏低,主要利用的是我國(guó)大陸低廉的勞動(dòng)力、自然資源和寬松的環(huán)境規(guī)制。最后,在深入研究FDI不同來(lái)源地對(duì)我國(guó)碳排放影響的基礎(chǔ)上,從而為我國(guó)的外資政策與節(jié)能減排策略之間找尋適度的平衡方面提出有針對(duì)的政策建議,如優(yōu)化FDI來(lái)源結(jié)構(gòu),提高引資質(zhì)量；促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí),發(fā)揮減排結(jié)構(gòu)效應(yīng)；實(shí)施新能源戰(zhàn)略,提高能源效率；加大環(huán)境管制,提高準(zhǔn)入門檻。
 
【關(guān)鍵詞】 FDI； 來(lái)源地； 碳排放； 時(shí)間序列模型； 影響；

1緒論

1.1研究的背景及意義

自20世紀(jì)80年代以來(lái)，F(xiàn)DI在全世界范圍發(fā)展迅猛，成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化與世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿σ蛩�，是發(fā)達(dá)國(guó)家優(yōu)化資源配置，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力的重要途徑，對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也起到了不可或缺的作用。中國(guó)改革幵放三十多年來(lái)，吸收外資一直作為對(duì)外幵放基本國(guó)策的重要組成部分，伴隨著我國(guó)對(duì)外開放經(jīng)濟(jì)政策的確立與發(fā)展，我國(guó)FDI持續(xù)迅猛增長(zhǎng)。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)：截至2011年底，我國(guó)累計(jì)設(shè)立外商投資企業(yè)73.8萬(wàn)多家，吸引外資超過(guò)1.2萬(wàn)億美元。2002—2011年吸引外資金額年平均增長(zhǎng)率超過(guò)9個(gè)百分點(diǎn)。我國(guó)引進(jìn)FDI的規(guī)模，由全球的第4位上升至第2位，并連續(xù)20年多保持發(fā)展中國(guó)家首位。外資的流入對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與現(xiàn)代化進(jìn)程形成了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。隨著越來(lái)越多外資流入促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，我國(guó)順應(yīng)發(fā)展趨勢(shì)出臺(tái)了一系列的外資優(yōu)惠政策來(lái)吸引更多的FDI，正是這種日益開放的投資環(huán)境與政策支持構(gòu)成了FDI在我國(guó)的持續(xù)增長(zhǎng)、促進(jìn)了 FDI與我國(guó)經(jīng)濟(jì)共同增長(zhǎng)的雙贏局面。FDI為我國(guó)帶來(lái)了雄厚的資金投入、成熟的技術(shù)、專業(yè)的人才、完善的設(shè)備、先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、技術(shù)水平提高、人才設(shè)備升級(jí)，成績(jī)舉世矚目。然而任何事物都有其兩面性，F(xiàn)DI在某種意義上也是一把雙刃劍，在其帶來(lái)雄厚的資金、高新的技術(shù)以管理經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)對(duì)我國(guó)的能源、環(huán)境也造成不可忽視的危害與壓力，帶來(lái)了能源利用率不高、碳排放快速增加等一系列新的問(wèn)題。全球變暖是當(dāng)前世界氣候會(huì)議的主要問(wèn)題之一，也是世界各國(guó)所形成的氣候危機(jī)共識(shí)，氣候變化將影響人類賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)。全球氣候變暖正越來(lái)越受到世界各國(guó)政府、社會(huì)和學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。

越來(lái)越多的人開始關(guān)注氣候變暖帶來(lái)的嚴(yán)重后果，幵始深刻反思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與能源之間關(guān)系的問(wèn)題。研究表明，全球氣候變暖的一個(gè)主要的因素是人類生產(chǎn)生活排放的二氧化碳的過(guò)多對(duì)于地表氣溫的提升有明顯的作用�，F(xiàn)代化工業(yè)社會(huì)過(guò)多燃燒煤炭、石油和天然氣，放出大量的二氧化碳進(jìn)入大氣造成溫室效應(yīng)。二氧化碳是一種無(wú)毒的氣體，對(duì)人體無(wú)顯著危害作用，但卻能改變大氣的熱平衡、引起近地面大氣溫度的增高。全球氣候變暖帶來(lái)的嚴(yán)重后果是多方面，比如：冰川融化導(dǎo)致海平面上升，很多沿海城市面臨被淹沒的危險(xiǎn)，動(dòng)植物種類銳減甚至淑臨滅絕等等。全球氣候變暖最終導(dǎo)致的后果將是嚴(yán)重破壞生態(tài)系統(tǒng)的平衡，危機(jī)人類自身的生存。因此，碳排放問(wèn)題已經(jīng)成為世界氣候會(huì)議的主要議題之一，也成為關(guān)系到我們每一個(gè)人切身利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的重要問(wèn)題。盡管《京都議定書》確定了 “共同但有區(qū)別的責(zé)任”的原則，我國(guó)及其他發(fā)展中國(guó)家不承擔(dān)強(qiáng)制性減排義務(wù)，但發(fā)展中國(guó)家的正當(dāng)權(quán)益并未因此而得到充分保護(hù)。中國(guó)由于二氧化碳排放仍呈快速增長(zhǎng)之勢(shì)。必將面臨由于二氧化碳減排所形成的國(guó)際減排約束。事實(shí)上，過(guò)度追求GDP讓中國(guó)的環(huán)境破壞程度越來(lái)越嚴(yán)重。當(dāng)環(huán)境日益惡化，能源日益萎縮，我們才可以體會(huì)到FDI對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的雙刃劍效應(yīng)，而不是一味的沉浸在FDI為我國(guó)創(chuàng)造的“GDP神話”之中。這就需要探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的眼前效應(yīng)、實(shí)際效應(yīng)以及長(zhǎng)遠(yuǎn)效應(yīng)問(wèn)題，進(jìn)而探討如何規(guī)避危害的問(wèn)題。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)二氧化碳排放量占世界總排量的20%左右，已躍居世界第一位。我國(guó)政府向世界鄭重承諾通過(guò)多項(xiàng)舉措來(lái)減低二氧化碳的排放，以緩解全球氣候變暖的進(jìn)程。在“十二五”規(guī)劃中提出，到2015年單位GDP能源消費(fèi)量（即能源強(qiáng)度）和單位GDP 二氧化碳排放量（即碳強(qiáng)度）比2010年分別下降16%和17%的約束目標(biāo)，并承諾2020年在2005年的基礎(chǔ)上碳強(qiáng)度減少40 — 45%。這種承諾不僅是一種任務(wù)，更是一種責(zé)任、義務(wù)與使命。因此對(duì)我國(guó)FDI不同來(lái)源地的綜合分析、對(duì)我國(guó)碳排放的重要影響及特征的深度探析，進(jìn)而為我國(guó)的外資政策與節(jié)能減排策略之間找尋適度的平衡提供一定的參考，為我國(guó)構(gòu)建外資與節(jié)能減排雙向可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略指明方向。這正是本文的研究意義所在。

1.2文獻(xiàn)綜述

總體來(lái)看，F(xiàn)DI與環(huán)境問(wèn)題的理論與實(shí)證研究主要集中于以下幾個(gè)方面：第一，F(xiàn)DI對(duì)一國(guó)環(huán)境質(zhì)量的影響效應(yīng)；第二，從污染天堂假說(shuō)的角度研究發(fā)展中國(guó)家是否成為發(fā)達(dá)國(guó)家的污染天堂；第三，F(xiàn)DI對(duì)一國(guó)碳排放的影響；第四，不同來(lái)源地FDI的個(gè)性特征；第五，碳排放的影響因素。本論文將對(duì)FDI與環(huán)境問(wèn)題主要理論、實(shí)證文獻(xiàn)進(jìn)行概括、綜述和分析，并對(duì)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和FDI與C02排放相關(guān)性文獻(xiàn)做簡(jiǎn)要評(píng)述，為研究方法的借鑒、論文的理論分析、實(shí)證模型的建立、政策的制定做好鋪墊。

2 FDI對(duì)碳排放影響的理論探析

2.1 FDI與典型區(qū)域

能源環(huán)境正效應(yīng)對(duì)FDI是否能產(chǎn)生環(huán)境正效應(yīng)的直接論證方面，持肯定觀點(diǎn)的主要是新自由主義全球化的倡導(dǎo)者、發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)者。他們指出與東道國(guó)國(guó)內(nèi)的大多企業(yè)相比，F(xiàn)DI是更加有利于環(huán)境保護(hù)的，進(jìn)而為FDI的發(fā)展掃去障礙。出于維護(hù)自身國(guó)家利益的考慮、便于污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，提出正是由于投資國(guó)與東道國(guó)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)存在落差，因而成為影響FDI投資及選址決策的影響因素，主張?zhí)接慒DI投資企業(yè)與東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)在環(huán)境績(jī)效進(jìn)行比較，得出FDI可以改善東道國(guó)環(huán)境狀況的結(jié)論。他們對(duì)其投資行為強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)期效應(yīng)，反對(duì)FDI在環(huán)境方面帶來(lái)負(fù)面效應(yīng)，尤其反對(duì)對(duì)環(huán)保主義者的“污染天堂論”。經(jīng)濟(jì)全球化與投資自由化有利于FDI技術(shù)效應(yīng)的傳播與擴(kuò)散，有利于不斷減低單位產(chǎn)出的要素投入成本、提高能源利用率。很多發(fā)展中國(guó)家引進(jìn)外資的目標(biāo)是吸引FDI來(lái)源地的姻熟技術(shù)、優(yōu)秀管理理論、高新技術(shù)設(shè)備等，借助外商直接投資來(lái)改造、提升本國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平，通過(guò)技術(shù)外溢提升本國(guó)企業(yè)潛在的創(chuàng)新能力。而FDI正是技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要載體�？梢詮膬蓚�(gè)角度來(lái)理解FDI對(duì)東道國(guó)國(guó)家?guī)?lái)的正、負(fù)環(huán)境效應(yīng)。如果FDI排污與能源消耗水平高于東道國(guó)所指定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，那么即代表FDI有利于東道國(guó)的碳排放減少，使環(huán)境逐漸變佳，還可以提高各項(xiàng)能源的利用率，這樣即代表了 FDI為東道國(guó)國(guó)家?guī)?lái)了正效應(yīng)。反過(guò)來(lái)說(shuō)，如果FDI為尋求利益的最大化而自動(dòng)降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，將會(huì)為東道國(guó)國(guó)家?guī)?lái)負(fù)效應(yīng)。因此，F(xiàn)DI會(huì)把那些高污染產(chǎn)業(yè)向環(huán)境管制比較寬松的國(guó)家轉(zhuǎn)移，通過(guò)對(duì)不同國(guó)家、地區(qū)使用不同的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以尋求利益的最大化。相對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，發(fā)到國(guó)家在技術(shù)水平、人才供應(yīng)、技術(shù)設(shè)備等方面有著不可忽視的優(yōu)勢(shì)，因此在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)他們可以追求能源的可持續(xù)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)，最大限度地減少能源的使用量和污染物的排放。與發(fā)展中國(guó)家相比，發(fā)達(dá)國(guó)家在一些標(biāo)準(zhǔn)的制定上要求更加的嚴(yán)格，比如環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，因此發(fā)到國(guó)家的生態(tài)化程度高。同樣的，F(xiàn)DI在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家實(shí)施不一樣的標(biāo)準(zhǔn)也從側(cè)面反應(yīng)了發(fā)展中國(guó)家技術(shù)水平、標(biāo)準(zhǔn)制定等方面的不完善與落后。對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，F(xiàn)DI還是有其不可被替代的作用，可以帶來(lái)生態(tài)環(huán)境方面的正效應(yīng)，可以滿足對(duì)技術(shù)、人才、管理經(jīng)驗(yàn)等方面的需求。就中國(guó)而言，2001年是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展高速時(shí)期，可是工業(yè)污水的排放量卻是超出發(fā)達(dá)國(guó)家的幾十倍，并且處于排名的后幾位。

2003年，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)依舊是持高速發(fā)展的階段，可是碳排放量同樣是發(fā)達(dá)國(guó)家的數(shù)倍，依舊是排名靠后。中國(guó)現(xiàn)代化報(bào)告（2007)指出：“2004年中國(guó)工業(yè)廢物密度大約是德國(guó)的20倍、意大利的18倍、韓國(guó)和英國(guó)的12倍。城市空氣污染程度大約是法國(guó)、加拿大和瑞典的7倍多，是美國(guó)、英國(guó)和澳大利亞的4倍多。”①與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的污染排放可以證明中國(guó)目前的技術(shù)水平的落后與環(huán)境生態(tài)性的程度低。通過(guò)環(huán)境的污染強(qiáng)度，可以反映出中國(guó)目前的技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距還是很大的。這樣的一個(gè)結(jié)果也說(shuō)明了一個(gè)國(guó)家的現(xiàn)有的技術(shù)水平環(huán)境的現(xiàn)狀與未來(lái)的狀況有一個(gè)導(dǎo)向作用。FDI的引進(jìn)對(duì)于東道國(guó)而言帶來(lái)了先進(jìn)的技術(shù)，因此FDI將會(huì)發(fā)揮它的技術(shù)效應(yīng)。2002、2004與2005年的世界投資報(bào)告中指出了 FDI對(duì)東道國(guó)帶來(lái)的影響。報(bào)告中清楚地表明了技術(shù)因素包含在任何形式的FDI中，被引入了東道國(guó)。有國(guó)外的研究表明：一般情況下，F(xiàn)DI項(xiàng)目總投資中技術(shù)一般占兩成，有點(diǎn)項(xiàng)目中甚至占了六成。因此，F(xiàn)DI與環(huán)境之間友好、可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要舉措是由FDI引入環(huán)境友好型技術(shù)，提高東道國(guó)的環(huán)境狀況。如果FDI在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家實(shí)施同樣的環(huán)境、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在東道國(guó)的能源利用率、資源的利用量等方面做出自身貢獻(xiàn)，那么自然而然可以提高東道國(guó)的環(huán)境質(zhì)量，達(dá)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的共同目的。在這一大前提下，如果在那些污染密集型產(chǎn)業(yè)中引入FDI，那么將會(huì)促進(jìn)污染密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化，達(dá)到降低環(huán)境污染的目的。FDI的一個(gè)很重要的特性是可以進(jìn)行生態(tài)技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散。FDI通過(guò)各項(xiàng)舉措來(lái)優(yōu)化設(shè)備產(chǎn)品（比如可以更換落后的設(shè)備、對(duì)已有設(shè)備進(jìn)行升級(jí)改造等）、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。因?yàn)镕DI擁有強(qiáng)大的資金后盾，因此可以通過(guò)資金的投入來(lái)改造、更換產(chǎn)品設(shè)備，達(dá)到環(huán)境保護(hù)的目的。同時(shí)，F(xiàn)DI可以跨行進(jìn)入環(huán)保產(chǎn)業(yè)，形成產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、物流等方面的一條龍生產(chǎn)流程，可以達(dá)到降低成本、環(huán)境保護(hù)的雙贏目的。如果FDI進(jìn)行結(jié)構(gòu)優(yōu)化，并把環(huán)境因素納入發(fā)展的考慮范圍，同時(shí)東道國(guó)不通過(guò)降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)來(lái)追求利益最大化，那么通過(guò)二者的通過(guò)努力是將會(huì)充分發(fā)揮FDI的正效應(yīng)。同時(shí)，科學(xué)技術(shù)水平的不斷提高更能促進(jìn)FDI的完善與發(fā)展，為其發(fā)揮技術(shù)正效應(yīng)提供了堅(jiān)實(shí)的保障。

2.2 “污染天堂”假說(shuō)及其能源環(huán)境負(fù)效應(yīng)

大多數(shù)經(jīng)濟(jì)理論關(guān)注經(jīng)濟(jì)利益，社會(huì)文化、環(huán)境保護(hù)等方面容易被忽視。發(fā)展中國(guó)家往往以犧牲環(huán)境來(lái)?yè)Q取經(jīng)濟(jì)利益，提前透支了后代子孫的生存環(huán)境，付出了高昂的治理成本和沉重的代價(jià)。“污染天堂”假說(shuō)，也稱為"污染避難所"假說(shuō)，該經(jīng)濟(jì)理論結(jié)論是污染密集產(chǎn)業(yè)的企業(yè)傾向于建立在環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低的國(guó)家或地區(qū)。這在一定程度上說(shuō)明了發(fā)達(dá)國(guó)家傾向于把污染產(chǎn)業(yè)通過(guò)FDI轉(zhuǎn)向了發(fā)展中國(guó)家。"污染天堂”假說(shuō)并非杜撰、而是客觀存在的。“污染天堂”這一假說(shuō)成立的原因如下：跨國(guó)公司是FDI的主要表現(xiàn)形式，因此，生產(chǎn)要素會(huì)隨著生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而進(jìn)行跨國(guó)流動(dòng)，這其中包括環(huán)境要素。“污染天堂”的一個(gè)支持理論即是環(huán)境要素中的H-0理論。?H-0理論指出環(huán)境要素與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)成反比關(guān)系，因此那些高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家相應(yīng)的環(huán)境要素少，而那些地環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家環(huán)境要素多。從這一理論可以看出，那些高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家會(huì)在一定程度上限制那些污染產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，因此，污染產(chǎn)業(yè)未來(lái)尋求成本降低以及市場(chǎng)占有率將會(huì)把目前投向那些低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家。那些擁有豐富的資源且低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家將會(huì)是污染產(chǎn)業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)，吸引更多的產(chǎn)業(yè)在其境內(nèi)進(jìn)行投資發(fā)展，長(zhǎng)久地發(fā)展下去將會(huì)成為“污染天堂”。由以上的分析可知，F(xiàn)DI使東道國(guó)更容易成為“污染天堂”的一個(gè)基本根源在于發(fā)展中國(guó)家為了尋求利益而降低了相應(yīng)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。全面理解環(huán)境成本需要把握兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是環(huán)境成本高低與環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)門濫的關(guān)系；二是環(huán)境要素成本與政府定價(jià)高低的關(guān)系。因此如果提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)境成本相當(dāng)高，那么為這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)買單的是企業(yè)。越高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)需要投入的資金就越大，但是同時(shí)也代表著環(huán)境保護(hù)力度的加強(qiáng)并且將會(huì)改善環(huán)境。如果政府并不制定相應(yīng)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，那么利益至上的企業(yè)將會(huì)為了追求利益的最大化而把環(huán)境保護(hù)拋到一邊，同時(shí)，如果環(huán)境污染加劇、能源稀缺又會(huì)促使政府提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，最終將會(huì)導(dǎo)致環(huán)境付費(fèi)機(jī)制的出現(xiàn)。這樣特殊的一種付費(fèi)機(jī)制會(huì)影響企業(yè)所需要支出的環(huán)境成本，提高企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。反過(guò)來(lái)說(shuō)，企業(yè)環(huán)境成本的支付大小又與環(huán)境要素的使用價(jià)格、環(huán)境資源的供需有很大的關(guān)聯(lián)性。后者是關(guān)于政府制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)所產(chǎn)生的環(huán)境要素價(jià)格的關(guān)鍵性作用。如果政府降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，那么將會(huì)吸引更多的投資商，同時(shí)由于低環(huán)境要素價(jià)格會(huì)導(dǎo)致對(duì)現(xiàn)有資源的過(guò)度使用，不利于環(huán)境保護(hù)與能源的利用。由此可看出，政府對(duì)環(huán)境的保護(hù)力度、制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)影響企業(yè)的投入成本，同時(shí)還會(huì)影響市場(chǎng)配置的分配。如果政府制定一個(gè)高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，那么會(huì)提高企業(yè)對(duì)污染方面投入的成本，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)品的成本上升，影響到企業(yè)的利潤(rùn)。所以，如果不同國(guó)家制定的環(huán)境要素價(jià)格不一致，那么企業(yè)將會(huì)把目光鎖定那些低環(huán)境要素價(jià)格的國(guó)家，盡量降低產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本，提高利潤(rùn)率以及市場(chǎng)占有率。這樣的發(fā)展趨勢(shì)是，那些高耗能、高污染的產(chǎn)業(yè)將會(huì)逐漸從高環(huán)境要素價(jià)格的國(guó)家轉(zhuǎn)向低環(huán)境價(jià)格的國(guó)家，最終影響到東道國(guó)的環(huán)境質(zhì)量。對(duì)于“污染天堂”這一假說(shuō)是否真實(shí)的一個(gè)很重要的論證方式是通過(guò)證明其是否有存在的條件。因此，通過(guò)理論方面的研究來(lái)證實(shí)是否有“污染天堂”這一假說(shuō)存在的條件，這是目前學(xué)術(shù)界一般做法。Xing和Kolstad (1995)對(duì)“污染天堂”存在的前提條件分析具有代表性。主要以下三點(diǎn)：一是如果政府加大環(huán)境保護(hù)力度，那么相應(yīng)的環(huán)境要素的使用價(jià)格一定會(huì)上漲，為此企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程總的污染成本加大；二是如果一些國(guó)家或地區(qū)的環(huán)境限制比較嚴(yán)格，那么將會(huì)限制一部分產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入以及已有的一些產(chǎn)業(yè)尋找新的透支地，因此那些被限制的產(chǎn)業(yè)會(huì)轉(zhuǎn)移到相對(duì)寬松的環(huán)境限制的國(guó)家和地區(qū)；三是一些國(guó)家與地區(qū)制定的相關(guān)環(huán)境監(jiān)管條例嚴(yán)格限制企業(yè)生產(chǎn)的原料使用等，那么很多的投資者將會(huì)由于受到限制而轉(zhuǎn)移投資區(qū)。通過(guò)對(duì)以上三點(diǎn)的綜合分析，可以發(fā)現(xiàn)高環(huán)境因素使用成本、高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)荀的環(huán)境使用條例會(huì)在一定程度上提高企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，以至于很多高污染、高能源利用的企業(yè)開始轉(zhuǎn)向低環(huán)境限制的地區(qū)，導(dǎo)致東道國(guó)成為“污染天堂”的存在地。綜上所得，成本與利潤(rùn)之間的關(guān)系是導(dǎo)致“污染天堂”存在的最大因素。不同國(guó)家與地區(qū)的生態(tài)環(huán)境、能源利用率、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境因素的使用價(jià)格顯著不同，而這恰恰與企業(yè)的產(chǎn)品成本投入息息相關(guān)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家所對(duì)應(yīng)的環(huán)境因素使用價(jià)格低，所以在一定程度上降低企業(yè)的產(chǎn)品成本價(jià)格，使企業(yè)的產(chǎn)品具有更大的市場(chǎng)經(jīng)競(jìng)爭(zhēng)力。因此，那些在髙環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的地區(qū)的一些市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力下降的企業(yè)會(huì)把投資的目標(biāo)轉(zhuǎn)向那些低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家，最終致使東道國(guó)成為“污染天堂”。與發(fā)展中國(guó)家相比，發(fā)達(dá)國(guó)家制定了高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)來(lái)加強(qiáng)對(duì)環(huán)境的管制，因此很多的FDI為了自身利益的考慮把高污染、能源需求大的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到更適合生存的地方。所以，經(jīng)過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)FDI的主要產(chǎn)業(yè)大部分是那些高污染產(chǎn)業(yè)，通過(guò)高污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，企業(yè)不但可以獲得更大的利潤(rùn)，同時(shí)還可以使發(fā)到國(guó)家的生態(tài)環(huán)境得到保護(hù)，更有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級(jí)，創(chuàng)造更好的生態(tài)環(huán)境。當(dāng)今時(shí)代，資源可持續(xù)發(fā)展原來(lái)越成為關(guān)注的焦點(diǎn)，因此全球面臨著資源短缺的局面。因此，發(fā)到國(guó)家通過(guò)FDI這樣的一種方式來(lái)轉(zhuǎn)移那些高污染、高能源利用的產(chǎn)業(yè)解決未來(lái)國(guó)內(nèi)資金短缺的問(wèn)題，還可以就地使用東道國(guó)廉價(jià)的資源獲取最大的利潤(rùn)。不僅如此，F(xiàn)DI還可以使用與國(guó)內(nèi)相比低廉的勞動(dòng)力，同時(shí)，因?yàn)榇蠖鄶?shù)的東道國(guó)的環(huán)境保護(hù)體制、市場(chǎng)體系尚完善，因此很多的FDI會(huì)趁這個(gè)空當(dāng)降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的使用，對(duì)于不同的國(guó)家使用不同的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，以此獲取更大的利潤(rùn)，這即是所謂的“破窗效應(yīng)”（Broken Windows Effect)①的產(chǎn)生。1984年12月美國(guó)聯(lián)合碳化物公司在印度的博帕爾農(nóng)藥廠發(fā)生毒氣泄漏事故，導(dǎo)致當(dāng)?shù)?0萬(wàn)人中，20萬(wàn)人受到嚴(yán)重傷害，2500多人死亡，應(yīng)是發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移污染企業(yè)的一個(gè)典型例證。同時(shí)，很多的東道國(guó)的法律機(jī)制也尚未完善，相應(yīng)的制約、懲治機(jī)制也正在修建中，因此FDI可以在東道國(guó)霸道橫行。這樣的發(fā)展趨勢(shì)是東道國(guó)的環(huán)境壓力越來(lái)越大，污染更加嚴(yán)重。通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與評(píng)估準(zhǔn)則和一個(gè)國(guó)家與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有很大的關(guān)聯(lián)性，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，環(huán)境保護(hù)力度越大，相反，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越落后，越忽視環(huán)境的保護(hù)問(wèn)題。例如，發(fā)展中國(guó)家目前存在的普遍問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，因此，如果在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境之間二選一，往往他們都會(huì)選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展至上。所以，發(fā)展中國(guó)家大部分重視眼前的利潤(rùn)，對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題不重視，所制定的相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與發(fā)達(dá)國(guó)家相比較低，因此更容易陳偉發(fā)到國(guó)家高污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移目的地。相對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)，F(xiàn)DI企業(yè)擁有更多的實(shí)力與環(huán)保技術(shù)，因此更受發(fā)展中國(guó)家的歡迎。然而，F(xiàn)DI企業(yè)面對(duì)著東道國(guó)低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、寬松的環(huán)境管制的背景，同時(shí)觀察本土企業(yè)的環(huán)保能力，會(huì)對(duì)東道國(guó)實(shí)施不一樣的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，并且他們會(huì)對(duì)這樣的一種做法認(rèn)為理由充分。由于東道國(guó)的法律法規(guī)、環(huán)境保護(hù)機(jī)制的不完善，很多FDI很容易鉆這個(gè)空檔進(jìn)行大舉獲利。同時(shí)，F(xiàn)DI投資的一個(gè)重要原因即是進(jìn)行高污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。所以，由于FDI實(shí)施不同的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致的“污染天堂”確實(shí)存在。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展趨勢(shì)看，東道國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高而進(jìn)行相應(yīng)的變動(dòng)，?避免“污染天堂”的存在。然而，就目前來(lái)看，東道國(guó)為了追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展而降低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，這是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。如果東道國(guó)降低了環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，這即為FDI進(jìn)行高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了契機(jī)，因此，F(xiàn)DI看重那些各項(xiàng)條件設(shè)備較好、低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的地區(qū)，從這一角度看，“污染天堂”確實(shí)存在。FDI具有一個(gè)不可忽視的特點(diǎn)，即由于東道國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高、技術(shù)設(shè)備的落后，因此很多東道國(guó)的本土企業(yè)的環(huán)境保護(hù)水平并不高，所以，即使FDI實(shí)施不同的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，也大大超過(guò)了本土企業(yè)的環(huán)境保護(hù)水平，因此對(duì)于東道國(guó)而言并沒有加大東道國(guó)環(huán)境污染的加重。同時(shí)，也可以發(fā)現(xiàn)FDI進(jìn)行污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移上在轉(zhuǎn)移的數(shù)量上存在一定的差異性，可能某個(gè)時(shí)期的轉(zhuǎn)移數(shù)量比較多，某個(gè)時(shí)期又比較低。通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)FDI的確存在污染轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象，但是東道國(guó)的企業(yè)污染密集度還是高于FDI企業(yè)的污染密集度，因此這個(gè)轉(zhuǎn)移的規(guī)模是小于東道國(guó)本身。所以，對(duì)于FDI進(jìn)行污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移這個(gè)問(wèn)題應(yīng)該客觀、全面地看待。

本文編號(hào)：8900