證券營業(yè)部是證券公司的業(yè)務分支網絡,是證券公司開展其線下核心業(yè)務以貢獻其主要營業(yè)收入的最重要組成部分。證券公司提供的產品和服務覆蓋范圍很廣,涵蓋了從債券到股票到基金等各個類別,而證券公司處理這些業(yè)務的交易渠道就是分行營業(yè)部網絡,它是與現有客戶和潛在客戶聯(lián)系的主要渠道。盡管互聯(lián)網技術在現今的證券行業(yè)和其他可用交易渠道中的使用率迅速增加,仍然有許多客戶通過證券公司營業(yè)部等線下渠道辦理大量的財富增值業(yè)務。但隨著各項證券新政策的實施,例如金融牌照的限制解除,新成立營業(yè)部網點的權限放開,以及互聯(lián)網技術和人工智能對于實體證券經紀業(yè)務的替代效應等,各種外部威脅都在促使證券公司盡快實施改革,將營業(yè)部的經營效率提升到新的等級。本文以證券公司營業(yè)部經營效率為研究對象,在本論文的寫作過程中,參考了相關的文獻資料,主要包含X證券公司的年度報告、金融企業(yè)經營效率相關方向的書籍、行業(yè)研究論文和期刊以及外文文獻等,這些資料都為論文的思路整理和寫作提供了理論依據和數據支撐。本論文利用DEA數據包絡分析法,將證券公司營業(yè)部效率的評價與DEA方法相結合,在指標的選取和方法的選取上進行了充分的論證,選定了相對合理的投入和產出評價指標,構建具體分析模型,然后進行指標相關性分析,最后帶入數據到DEA模型得出分析結果。通過DEA模型評價,本文認為證券公司在打營業(yè)部數量戰(zhàn)的時候需要考慮經營效率問題,X證券公司營業(yè)部近2/3的營業(yè)部都未達到絕對有效的經營管理,并且X證券公司的營業(yè)部大多存在場所費用和日常運維費用投入過剩的狀態(tài),在互聯(lián)網飛速發(fā)展的今天,很多業(yè)務的辦理無需客戶親臨營業(yè)部辦理,因此營業(yè)部應該積極調整自己的資源配置,將最優(yōu)質的資源投入到重點客戶服務上,從而提升經營效率。
【學位單位】：天津財經大學
【學位級別】：碩士
【學位年份】：2020
【中圖分類】：F224;F832.39
【部分圖文】：

第三章Ｘ證券公司經營發(fā)展現狀分析??３．１?Ｘ證券公司經營概況及面臨問題??３．１．１?Ｘ證券公司概況??Ｘ證券公司歷經數十年的發(fā)展，終于在中國的證券行業(yè)中擁有了自己的一席地位。???－．．．．？?建設－流???上市擴張?２０丨７至今??？?發(fā)展磨？?２０１０?２０１Ｃ??１－—－?＊ｉ?起步階段?２０００．．２００９??扨創(chuàng)階段?１９９４＿－．１９９９??１９９１?１９９３??圖３－１?Ｘ證券公司發(fā)展歷程??從圖３－１中可以看出，Ｘ證券公司經歷了初創(chuàng)階段、起步階段、發(fā)展階段、上市、??持續(xù)發(fā)展這些過程，能夠看出Ｘ證券公司在其成立之初，就一直在順應市場的發(fā)展趨勢，??積極響應資本市場的政策改革，進行了改制、上市、擴張等一系列對于公司長遠發(fā)展極??其重要的措施。??福建省財政廳??２０．?８８％??Ｘｉ正券公司??圖３－２Ｘ證券公司與其實際控制人間的控制關系??資料來源：依照Ｘ證券２０１８年年報資料整理獲得??由圖３－２可知，于Ｘ證券公司里，福建省財政廳大概持有兩成的股份，不單單是Ｘ??證券公司控股股東同時是其實際控制人，所以可以判斷Ｘ證券公司算是地方性國有公司。??在我國，任一國有企業(yè)均由國家政府控股，因此Ｘ證券公司屬于帶有政府性質和目的的??企業(yè)，在改革決策及資源配置等諸多層面均與非國有企業(yè)大相徑庭，從而在提高效率方??面會產生一些不利影響。??通過查閱Ｘ證券公司２０１８年年報中的信息可知，Ｘ證券公司截止到２０１８年末，雇??傭的員工總人數為３６０８人，其中２８５１人隸屬于Ｘ證券公司母公司，７５７人隸屬于Ｘ??證券公司子公司。??１０??

４剛Ｇ??一?４?ｉ〇ｎ??＾?＿耷理人員??２?＾?：＝??２?．．?■經譲人?３??１９７＿資產管埋入員??通■??■其他業(yè)務支挎人員??圖３－３Ｘ證券公司員工專業(yè)構成類別??資料來源：根據Ｘ證券２０１８年年報數據整理得出??由圖３－３能夠對Ｘ證券公司工人組成結構有一個清晰的認知，經紀業(yè)務人員具備最??大的占比，在總員工人數中大概達到六成的占比，是公司主要員工，因此可以得知Ｘ證??券公司的主要業(yè)務范圍為經紀業(yè)務，在經紀業(yè)務方面投入了大量的人力資源去開展；而??從事研宄的工作人員占總員工人數的比例不到１０％，可見公司并不重視后臺研究開發(fā)部??門的人員，在這方面的投入占比太低；目前在國內發(fā)展前景良好，理應受到重視的資產??管理人員占比也過于低，僅占總員工人數的１．９７％，由此可見Ｘ證券公司對資產管理業(yè)??務存在一定程度上的忽視，在公司未來發(fā)展中，這個方向可以作為缺口進行彌補。??１??？４．３５％?■憚士及以上??■碩士??■本科??■大專及以下??５４?１０％??圖３－４Ｘ證券公司員工受教育程度??資料來源：依照整理Ｘ證券２０１８年年報數據獲得??由圖３－４可清晰獲知，本科學歷的員工于整個公司中具備最高的學歷占比，即５４％；??另外，學歷為碩博及以上的工作人員大概只有２５％的占比。這個水平在同行業(yè)處于較低??水平，眾所周知，金融行業(yè)從業(yè)人數巨大，因而想要脫穎而出就需要在學歷和知識儲備??方面及其豐富才能夠脫穎而出。一個公司的從業(yè)人員的素質幾乎也就代表了這家公司的??１１??

４剛Ｇ??一?４?ｉ〇ｎ??＾?＿耷理人員??２?＾?：＝??２?．．?■經譲人?３??１９７＿資產管埋入員??通■??■其他業(yè)務支挎人員??圖３－３Ｘ證券公司員工專業(yè)構成類別??資料來源：根據Ｘ證券２０１８年年報數據整理得出??由圖３－３能夠對Ｘ證券公司工人組成結構有一個清晰的認知，經紀業(yè)務人員具備最??大的占比，在總員工人數中大概達到六成的占比，是公司主要員工，因此可以得知Ｘ證??券公司的主要業(yè)務范圍為經紀業(yè)務，在經紀業(yè)務方面投入了大量的人力資源去開展；而??從事研宄的工作人員占總員工人數的比例不到１０％，可見公司并不重視后臺研究開發(fā)部??門的人員，在這方面的投入占比太低；目前在國內發(fā)展前景良好，理應受到重視的資產??管理人員占比也過于低，僅占總員工人數的１．９７％，由此可見Ｘ證券公司對資產管理業(yè)??務存在一定程度上的忽視，在公司未來發(fā)展中，這個方向可以作為缺口進行彌補。??１??？４．３５％?■憚士及以上??■碩士??■本科??■大專及以下??５４?１０％??圖３－４Ｘ證券公司員工受教育程度??資料來源：依照整理Ｘ證券２０１８年年報數據獲得??由圖３－４可清晰獲知，本科學歷的員工于整個公司中具備最高的學歷占比，即５４％；??另外，學歷為碩博及以上的工作人員大概只有２５％的占比。這個水平在同行業(yè)處于較低??水平，眾所周知，金融行業(yè)從業(yè)人數巨大，因而想要脫穎而出就需要在學歷和知識儲備??方面及其豐富才能夠脫穎而出。一個公司的從業(yè)人員的素質幾乎也就代表了這家公司的??１１??
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本文編號：2872786