中國的環(huán)境污染問題隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展日趨嚴(yán)峻。為了解決日趨嚴(yán)峻的環(huán)境污染問題,中國對生態(tài)文明體制進(jìn)行了不斷地改革深化。中國的生態(tài)文明建設(shè)和生態(tài)環(huán)境保護(hù)在過去的數(shù)十年來,尤其是黨的十八大以來,在部分區(qū)域,尤其是一些重點(diǎn)區(qū)域取得了積極的進(jìn)展。相關(guān)的法律法規(guī)不斷完備,相關(guān)的理論體系日趨健全。而綠色技術(shù)創(chuàng)新作為當(dāng)今世界科技和產(chǎn)業(yè)革命的重要方向,是技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展領(lǐng)域中前景最廣闊的。建議通過利用先進(jìn)的綠色技術(shù),加快綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展來提高生產(chǎn)率和資源的利用效率。然而技術(shù)創(chuàng)新由末端治理,生產(chǎn)和生活中的污染控制,發(fā)展到過程治理,需要加快綠色技術(shù)創(chuàng)新。由于環(huán)境規(guī)制對企業(yè)及政府的治理環(huán)境的行為和綠色技術(shù)創(chuàng)新的動力有著約束和激勵。因此,研究環(huán)境規(guī)制政策與綠色技術(shù)創(chuàng)新有著必要性。本論文立足于中國環(huán)境規(guī)制和綠色技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)狀況,利用系統(tǒng)動力學(xué)從綠色技術(shù)創(chuàng)新的動力機(jī)制入手,從理論和實(shí)踐兩個方面研究了環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和環(huán)境規(guī)制工具對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制。文章采用規(guī)范與實(shí)證分析、定性與定量分析相結(jié)合的方法。規(guī)范分析部分:首先在研究分析綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)部和外部影響因素及其相關(guān)關(guān)系的基礎(chǔ)上,利用系統(tǒng)動力學(xué)研究企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的動力機(jī)制;其次在重新界定環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵和范疇的基礎(chǔ)上,從二維和四象限來分析環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的傳導(dǎo)機(jī)制;最終從環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度和工具兩種效應(yīng)來分析環(huán)境規(guī)制對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用。實(shí)證分析部分:在分析中國環(huán)境規(guī)制和企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上利用近10年各省份的面板數(shù)據(jù)分別研究環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和環(huán)境規(guī)制工具對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響作用。論文的最后在評價中國環(huán)境規(guī)制效率的基礎(chǔ)上,針對中國的環(huán)境規(guī)制現(xiàn)狀提出了政策性建議。本論文可能的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在四個方面:(1)對環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵和外延都作出了重新的界定。一般學(xué)者在研究環(huán)境規(guī)制時把環(huán)境規(guī)制作為政府政策的一個方面,作為一個調(diào)節(jié)變量,功效不足,存在一定的缺陷。本論文從“系統(tǒng)說”的視角對環(huán)境規(guī)制做了重新界定。將環(huán)境規(guī)制看成一個“綜合體”,涉及主體(釋放體:政府、市場)和客體(接受體、綠色技術(shù)創(chuàng)新的作用者:區(qū)域、行業(yè)、企業(yè)、產(chǎn)品)融合在一起的綜合體,將環(huán)境規(guī)制當(dāng)成一個整體,起到中間變量的作用。通過研究不同階段、不同環(huán)境規(guī)制工具在不同的主體和客體的不同作用下,可以看出系統(tǒng)地看待環(huán)境規(guī)制更加有效。(2)利用系統(tǒng)動力學(xué)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的動力機(jī)制進(jìn)行研究。論文從一個全新的觀點(diǎn)對環(huán)境規(guī)制的內(nèi)涵和概念進(jìn)行重新界定,然后利用系統(tǒng)動力學(xué)構(gòu)建企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的動力機(jī)制。并通過敏感性分析得出不同動力要素對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響具有不一樣的結(jié)果。其中提高政府影響力后綠色技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)展趨勢變化幅度最大,其次分別是科技推動力、利益驅(qū)動、綠色技術(shù)積累、社會需求、市場競爭激勵力、企業(yè)形象和社會監(jiān)督。(3)實(shí)證分析中對變量的設(shè)計與選取作出了貼近中國情景的考慮。論文中采用綜合指標(biāo)來度量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,同時強(qiáng)調(diào)環(huán)境規(guī)制工具指標(biāo)的重要性。(1)國內(nèi)外大多學(xué)者采用一個具有代表性的指標(biāo)或者隨機(jī)選取多個指標(biāo)來代表環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,比如單位產(chǎn)值環(huán)境污染治理投資額。這樣的指標(biāo)選擇存在一定的片面性。本文為了減少指標(biāo)的片面性,通過對排放指標(biāo)、達(dá)標(biāo)排放率、污染處理率以及廢物利用率的綜合評價來測量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度,得出綜合性指標(biāo),使得研究結(jié)果更加全面。(2)在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證分析過程中,還單獨(dú)比較四種污染物排放對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響(有兩種是后納入污染總量控制的,說明沒有納入總量控制的對綠色技術(shù)創(chuàng)新影響效果比較弱,后期應(yīng)該對一些重要的污染物納入總量控制)。(3)最后針對命令控制型、市場激勵型和社會型三種不同的環(huán)境規(guī)制工具,分別選取不同的且具有代表性的指標(biāo),來具體分析三種類型的環(huán)境規(guī)制工具對對綠色技術(shù)創(chuàng)新的不同影響,這樣為進(jìn)一步完善環(huán)境規(guī)制工具提出政策性建議提供依據(jù)。(4)運(yùn)用PDCA的管理原理,引入基于DEA的中國環(huán)境規(guī)制效率評價,使其與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和環(huán)境規(guī)制工具構(gòu)成環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度-規(guī)制工具-效率評價“三角形理論”。同時通過運(yùn)用DEA對環(huán)境規(guī)制進(jìn)行效率評價,可以更加全面判定環(huán)境規(guī)制的制定、實(shí)施情況及其與預(yù)期。最后針對中國環(huán)境規(guī)制部分年份效率無效的情況,從釋放政府命令控制型環(huán)境規(guī)制工具潛力、改革環(huán)境市場手段和鼓勵多元發(fā)展等環(huán)境規(guī)制工具三個方面提出政策建議。
【學(xué)位單位】：東南大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位年份】：2016
【中圖分類】：X322;F273.1
【部分圖文】：

13圖 2-2 環(huán)境庫茲涅茲曲線an, Krueger(1996)最早研究得出環(huán)境庫茲涅茲曲線（Environmental Kuznets以 66 個國家的不同地區(qū)為研究對象，利用大氣、水等環(huán)境污染的信息，實(shí)發(fā)展之間的關(guān)系。結(jié)果結(jié)果表明，隨著人均收入的增長，環(huán)境質(zhì)量會出現(xiàn)先體變動趨勢是收入增長與環(huán)境質(zhì)量之間存在著倒“U”型曲線關(guān)系，因為該曲類似，因此把經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境質(zhì)量之間的這種倒“U”型曲線關(guān)系稱為環(huán)境庫茲涅茲曲線以一種動態(tài)的形式反映了環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，闡明污染是如何產(chǎn)生的，以及環(huán)境污染是如何制約著經(jīng)濟(jì)增長的，具體如圖 2-2括以下三個方面：（1）圖中 a 點(diǎn)之前的曲線反映的是這個國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)一種正向的關(guān)系，伴隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，環(huán)境污，環(huán)境質(zhì)量會越來越惡化。（2）圖中 a、b 點(diǎn)之間的曲線反映的是一個國家或。此時，雖然環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)一種正向的關(guān)系，但是伴隨著經(jīng)濟(jì)的雖然還算在變得嚴(yán)重，但是速度相比前一個階段來說是緩慢的。（3）圖中 b

回路 1-2：企業(yè)家綠色創(chuàng)新精神、企業(yè)綠色文化（＋）→綠色技術(shù)積累因子（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部動力（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績效（＋）→企業(yè)家綠色創(chuàng)新精神、企業(yè)綠色文化。該回路是正反饋回路，揭示出企業(yè)的企業(yè)家綠色創(chuàng)新精神、企業(yè)綠色文化等企業(yè)的技術(shù)積累越強(qiáng)，越有利于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部驅(qū)動力的提升。這些正向的反饋?zhàn)饔玫陌l(fā)揮在實(shí)際中會促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績效的進(jìn)一步提高，最終反過來再促進(jìn)企業(yè)的企業(yè)家綠色創(chuàng)新精神、企業(yè)綠色文化等技術(shù)積累的增強(qiáng)�；芈� 1-3：環(huán)境保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新、資質(zhì)認(rèn)證（＋）→企業(yè)形象因子（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部動力（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績效（＋）→環(huán)境保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新、資質(zhì)認(rèn)證。該回路是正反饋回路，揭示出企業(yè)的環(huán)境保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新、資質(zhì)認(rèn)證等企業(yè)形象越好，越有利于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部驅(qū)動力的提升。這些正向的反饋?zhàn)饔玫陌l(fā)揮在實(shí)際中會促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績效的進(jìn)一步提高，最終反過來再促進(jìn)企業(yè)的環(huán)境保護(hù)、技術(shù)創(chuàng)新、資質(zhì)認(rèn)證等企業(yè)形象的提升。回路 1-4：創(chuàng)新的 R&D 費(fèi)用、創(chuàng)新的風(fēng)險、慣性因素（＋）→內(nèi)部阻力因子（＋or－）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部動力（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績效（－）→創(chuàng)新的 R&D 費(fèi)用、創(chuàng)新的風(fēng)險、慣性因素。該回路有可能是正反饋回路，也可能是負(fù)反饋回路。創(chuàng)新的 R&D 費(fèi)用、創(chuàng)新的風(fēng)險、慣性因素等內(nèi)部阻力因子在一定情況下可能會阻礙企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部驅(qū)動力的提升，從而最終會阻礙企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績效的進(jìn)一步提升。

東南大學(xué)博士學(xué)位論文技術(shù)革新、技術(shù)推廣等科技技術(shù)的增強(qiáng)�；芈� 2-2：消費(fèi)者、政府采購、其他公司、出口等對綠色產(chǎn)品的需求（＋）→社會需求拉動力因子（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新外部動力（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績效（＋）→消費(fèi)者、政府采購、其他公司、出口等對綠色產(chǎn)品的需求。該回路是正反饋回路，揭示出外部市場的技術(shù)發(fā)明、技術(shù)革新、技術(shù)推廣等科技推動力越強(qiáng)，越有利于企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新外部動力的提升，正反饋效應(yīng)的發(fā)揮使得企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新績效進(jìn)一步提升，最終反過來再促進(jìn)外部市場的消費(fèi)者、政府采購、其他公司、出口等對綠色產(chǎn)品的需求的增加�；芈� 2-3：財政支持、稅收支持、政策推動（＋）→政府影響力因子（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新外部動力（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新投入（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新成果（＋）→企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新績效（＋）→財政支持、稅收支持、政策推動等對企業(yè)綠色技術(shù)的支持。該回路是正反饋回路，揭示出政府不管是從財政、稅收、還是從相關(guān)政策方面的推動來支持企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)的提升，都有利于企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的外部驅(qū)動力的進(jìn)一步提升，正反饋效應(yīng)的發(fā)揮使得企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新績效進(jìn)一步提升，最終反過來再促進(jìn)政府對企業(yè)綠色技術(shù)的支持。
【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2852427