【摘要】：環(huán)境分權(quán)是政府實行環(huán)境公共治理的一項重要制度安排,作為政府經(jīng)濟(jì)學(xué)以及傳統(tǒng)公共財政學(xué)的研究范疇,環(huán)境分權(quán)以實現(xiàn)政府內(nèi)部有效劃分環(huán)境公共品供給責(zé)任為目標(biāo)。自80年代里根時代推進(jìn)財政分權(quán)改革之后,一系列西方環(huán)境聯(lián)邦主義研究自成一派,并著重論證環(huán)境公共治理效率的影響因素,這些研究認(rèn)為環(huán)境治理效率不僅取決于各國財政制度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu),同樣取決于中央政府環(huán)境治理模式以及地方政府環(huán)境策略博弈等原因。從各國環(huán)境治理實踐來看,中央政府普遍采取事實上的環(huán)境分權(quán)制度,其中中央政府負(fù)責(zé)統(tǒng)一制定環(huán)境政策以及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn),地方政府則保證相關(guān)環(huán)境政策法規(guī)的執(zhí)行與監(jiān)管,環(huán)境保護(hù)職責(zé)通過中央與地方合作治理的模式在各層級政府之間實現(xiàn)合理配置。因此如何理解分權(quán)框架中的中央和地方政府環(huán)境策略選擇行為邏輯,中國式環(huán)境分權(quán)程度的測度,以及分權(quán)效應(yīng)對環(huán)境質(zhì)量影響的程度等命題都是本篇博士論文研究的焦點(diǎn)�；跉W美環(huán)境聯(lián)邦主義理論(environmental federalism)的分權(quán)治理思想,主要存在兩個核心議題:一是在多級政府行政體系中,應(yīng)該將環(huán)境政策尤其是環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定主體劃分給哪一級政府;二是環(huán)境分權(quán)(environmental decentralization)治理是否可以生成有效率的規(guī)制水平;其中分權(quán)治理結(jié)構(gòu)的設(shè)定是以地區(qū)異質(zhì)性和地理外溢問題作為研究的邏輯起點(diǎn),而對分權(quán)治理的效率問題則側(cè)重于實證支持,尤其是對地方政府環(huán)境“逐底”策略行為的檢驗。本篇論文首先對環(huán)境分權(quán)的研究成果進(jìn)行梳理并展開相應(yīng)理論研究,通過比較地方完全分權(quán)(pure decentralization)、中央完全集權(quán)(uniform federal policy)以及中央—地方合作治理(cooperative federalism)三種模式下的環(huán)境福利差異,分析中央政府環(huán)境治理模式選擇的臨界條件;通過建立中國地區(qū)間環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)策略演化博弈模型,探討中國地方政府實施有效環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)策略的長期演化均衡條件。目前中國環(huán)境分權(quán)結(jié)構(gòu)整體呈現(xiàn)出“執(zhí)行分權(quán)”而“標(biāo)準(zhǔn)集權(quán)”的混合特征。這種執(zhí)行分權(quán)在缺乏中央嚴(yán)格的環(huán)境考核制度安排下,容易導(dǎo)致地方政府環(huán)境“逐底”(race to the bottom)策略行為,同時標(biāo)準(zhǔn)集權(quán)設(shè)定又加劇了地區(qū)異質(zhì)化效率損失,地方政府并未發(fā)揮因地制宜的差異化環(huán)境治理策略�，F(xiàn)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)備案辦法盡管保證了地方標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)“保留底線,自主升級”的基本約束,但在缺乏中央相應(yīng)經(jīng)濟(jì)激勵的前提下,實施環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)“向上競爭”意愿不強(qiáng),大部分地區(qū)陷入“囚徒困境”式的向國家最低標(biāo)準(zhǔn)看齊,因此地區(qū)采用統(tǒng)一最低標(biāo)準(zhǔn)的效率損失難以估計。分權(quán)框架下中國地方政府是否存在“環(huán)境逐底”(race to the bottom)策略行為,在采用國家環(huán)保部公布的2003-2012年間各省“環(huán)評”以及“三同時”項目投資數(shù)據(jù)研究得到:各地區(qū)污染性投資總量的增長取決于雙重因素,來自政府財政約束下的赤字驅(qū)動以及企業(yè)內(nèi)生排污需求的海港地理驅(qū)動。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)仍是污染總量的主要來源地,污染性投資金額仍維持高位但增速放緩;財政赤字快速增長的欠發(fā)達(dá)地區(qū)政府環(huán)境“逐底”動機(jī)更加強(qiáng)烈,但在“三同時”大型項目投資上爭奪乏力;控制海港變量后顯示沿海地區(qū)財政赤字項與大型項目投資具有顯著正向關(guān)系;三大熱點(diǎn)經(jīng)濟(jì)區(qū)域中,環(huán)境自凈能力最弱的環(huán)渤海地區(qū)政府“逐底”行為最為明顯。對于中國式環(huán)境分權(quán)對環(huán)境治理績效的影響的實證檢驗,本文基于Shannon-Spearman指數(shù)選取方法構(gòu)建了中國式多維環(huán)境分權(quán)綜合指標(biāo)(CEDI),從而實現(xiàn)了在中國現(xiàn)行體制下,客觀全面的測度環(huán)境治理分權(quán)度。通過對各地區(qū)環(huán)境分權(quán)指數(shù)與污染性投資和環(huán)境污染指數(shù)的實證檢驗后,得出下述結(jié)論:各地區(qū)環(huán)境分權(quán)與污染性投資行為呈典型倒“U”型關(guān)系;環(huán)境分權(quán)綜合指數(shù)與地區(qū)終端污染水平同樣呈現(xiàn)顯著倒“U”型關(guān)系;分權(quán)與污染性投資的交叉項系數(shù)也顯著為正,說明分權(quán)框架下,地方政府可以通過放松“環(huán)評”審批而實現(xiàn)“逐底”競爭效應(yīng)。環(huán)境分權(quán)治理效應(yīng)在全球是否具有一般性,本文采用全球78個國家的面板數(shù)據(jù),根據(jù)政府行政層級數(shù)篩選出環(huán)境分權(quán)制國家,并利用傾向得分匹配法(PSM)評估分權(quán)制度對環(huán)境質(zhì)量影響的平均處理效應(yīng),研究表明:世界范圍內(nèi)環(huán)境分權(quán)治理與環(huán)境質(zhì)量之間顯著為負(fù),基于環(huán)境聯(lián)邦主義理論的“去集中化”管理實踐在統(tǒng)計意義上不利于環(huán)境問題的改善;財政分權(quán)與環(huán)境質(zhì)量呈現(xiàn)出先增后減的倒“U”型趨勢;環(huán)境分權(quán)與財政分權(quán)的交叉影響意味著單純依賴財政手段導(dǎo)致環(huán)保激勵不足;此外,環(huán)境分權(quán)治理績效還取決于國家收入水平的發(fā)展階段。最后一章介紹了完善中國環(huán)境公共治理體系的幾點(diǎn)政策建議,希望本研究能對提高政府環(huán)境分權(quán)治理效率以及實施差異化的環(huán)境治理模式提供理論依據(jù)和經(jīng)驗證明。
【學(xué)位授予單位】：東南大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號】：X321
【圖文】：

“環(huán)評”通過率，可以準(zhǔn)確的反映地方政府環(huán)境執(zhí)行分權(quán)的程度以及管制境公地悲劇和污染惡化產(chǎn)生的政府行為根源。年伴隨著中國工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)水平取得了的令人矚目眾體驗到前所未有的大氣污染和水資源危機(jī)。據(jù)統(tǒng)計，2012年全國環(huán)境信90451件。同樣，2013年長三角等地區(qū)持續(xù)多日的霧霾天氣實屬歷史罕見。顯示中國近海岸四大漁場幾近消失，深入調(diào)查的結(jié)果發(fā)現(xiàn)從2003年開始，、造船等重化工業(yè)項目普遍加入對中國近海海岸的爭奪，各地重化工業(yè)占0％左右。2008年金融危機(jī)之后的十大產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃，則進(jìn)一步加劇了沿海集中的步伐。我們通過 “環(huán)評”項目投資數(shù)據(jù)（圖一）捕捉到了環(huán)境經(jīng)濟(jì)周期這種密切相關(guān)的特點(diǎn)，04年國內(nèi)“推動重工業(yè)化發(fā)展”以及08年的效應(yīng)都反映在滯后一年的投資上。其中環(huán)渤海地區(qū)的污染性投資與國家關(guān)系最為明顯（圖二）。這些廣泛破壞大氣、地面水、聲、以及生態(tài)等環(huán)境的高資本高污染，需要政府行政審批的特點(diǎn)。那么地方政府在經(jīng)濟(jì)增長競爭制強(qiáng)度的意愿嗎？中國是否如同聯(lián)邦制國家過去一樣，地方政府存在著向底”行為呢？

東南大學(xué)博士學(xué)位論文42圖4.2 近海岸“環(huán)評”與“三同時”建設(shè)項目投資分布表4.12008年前后污染性項目數(shù)量增速變化分組 “環(huán)評項目數(shù)” “三同時”項目數(shù)高增速（增速＞100%）山西、內(nèi)蒙古、海南、云南、甘肅、青海、新疆北京、安徽、廣東、海南、云南、新疆中等增速（50%＜增速≤100%）北京、安徽、江西、廣西、重慶、貴州、寧夏山西、上海、山東河南、湖北、貴州、寧夏中低增速（0＜增速≤50%）天津、河北、遼寧、吉林、黑龍江、上海、山東、河南、湖北、湖南、廣東、四川、陜西內(nèi)蒙古、遼寧、吉林黑龍江、浙江、福建、江西、湖南、廣西、四川、陜西、甘肅、青海負(fù)增速 江蘇、浙江、福建 天津、河北、江蘇、重慶表4.22008年前后污染性項投資金額變化分組 “環(huán)評”投資金額 “三同時”投資金額高增速（增速＞200%）天津、山西、黑龍江、安徽、山東、河南、湖北、湖南、廣西、海南、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏內(nèi)蒙古、安徽、山東、河南、廣東、廣西、海南、寧夏中等增速（100%＜增速≤200%）北京、內(nèi)蒙古、吉林、江蘇、浙江、福建、四川天津、遼寧、吉林、福建、重慶、云南、陜西中低增速（0＜增速≤100%）遼寧、上海北京、山西、黑龍江、上海、江蘇、浙江、江西、湖北、甘肅、青海負(fù)增速 河北、江西、廣東、重慶、新疆 河北、湖南、四川、貴州、新疆環(huán)境逐底（race to the bottom）的概念主要基于歐美等聯(lián)邦制國家內(nèi)部存在轄區(qū)政府可以自主制定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的背景下提出的，特指各轄區(qū)政府通過競相設(shè)定更低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)來吸引競

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2761830