【摘要】：自1980年以來,中國政府始終高度重視優(yōu)化城市規(guī)模分布,制定并實施了“嚴(yán)格控制大城市、合理發(fā)展中等城市和小城市、積極發(fā)展小城鎮(zhèn)”的城市規(guī)模發(fā)展方針。然而,從政策實施效果來看,科學(xué)合理的城市規(guī)模分布格局不僅尚未形成,反而出現(xiàn)了所謂的“大城市尤其是特大城市迅速膨脹、中小城市和小城鎮(zhèn)相對萎縮”的兩極化傾向。這其中既有市場極化效應(yīng)、政府調(diào)控失靈等方面的原因,也有居民遷移意愿、發(fā)展理念扭曲等方面的影響。但是,地方政府競爭這一重要因素也不能被忽視。如果說地方政府競爭是解釋中國城市規(guī)模增長歷史進程的關(guān)鍵因素,那么地方政府競爭下的環(huán)境規(guī)制就是把握和預(yù)測中國城市規(guī)模分布演化趨勢的重要變量。有學(xué)者指出,城市環(huán)境問題日益成為左右城鎮(zhèn)化速度與部分大城市規(guī)模的最為重要的決定因素。尤其是在我國經(jīng)濟較發(fā)達的沿海及內(nèi)地中心城市,污染排放對當(dāng)?shù)厝丝诘尿?qū)趕效應(yīng)已經(jīng)顯現(xiàn)。從學(xué)理上分析,有效的環(huán)境規(guī)制在控制污染排放、改善環(huán)境質(zhì)量的同時,還會對居民遷徙和企業(yè)再區(qū)位產(chǎn)生較大影響,從而有助于重塑經(jīng)濟地理格局。遺憾的是,現(xiàn)有研究文獻均未曾從地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制的視角,來解釋和預(yù)測中國城市規(guī)模分布。本文正是為彌補現(xiàn)有研究的缺失所做的努力嘗試。本文首先提出地方政府競爭、環(huán)境規(guī)制與城市規(guī)模分布這一重要論題,然后針對城市規(guī)模分布相關(guān)研究文獻進行綜述,接著闡述本文的相關(guān)理論基礎(chǔ)。繼而展開本文主體部分,先分析中國城市規(guī)模分布的時空演化特征,對中國城市規(guī)模分布的現(xiàn)狀特征和演化趨勢進行系統(tǒng)分析,全面、準(zhǔn)確把握中國城市規(guī)模分布時空演化規(guī)律。緊接著從理論上分析作為地方政府競爭最主要形式的財政競爭對城市規(guī)模增長的作用路徑,并實證檢驗稅收競爭和支出競爭對中國城市規(guī)模增長的影響,從而為后續(xù)研究提供理論背景和實證分析基礎(chǔ)。進一步,將環(huán)境規(guī)制競爭看作地方政府競爭的一種形式,比較分析不考慮環(huán)境規(guī)制競爭與考慮環(huán)境規(guī)制競爭兩種不同情形下,環(huán)境規(guī)制對城市規(guī)模分布的實際影響。通過上述分析,本文研究發(fā)現(xiàn):(1)中國城市規(guī)模結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)典型的“金字塔”格局,小城市數(shù)量偏多,中等城市數(shù)量偏少,城市規(guī)模差距不足,城市規(guī)模分布仍需進一步優(yōu)化。本文對中國城市規(guī)模分布的時空演化特征的研究表明,在全國層面,中國城市規(guī)模結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)典型的“金字塔”格局,中等城市數(shù)量過少,小城市數(shù)量偏多,城市規(guī)模差距過小;受行政區(qū)劃變動等因素的影響,中國城市規(guī)模分布呈現(xiàn)集中化趨勢。在區(qū)域?qū)用?東部、中部、西部和東北地區(qū)內(nèi)部城市規(guī)模差距過小,東部、西部和東北地區(qū)首位城市規(guī)模相對優(yōu)勢不突出。在省域?qū)用?絕大部分省份內(nèi)部城市規(guī)模差距過小,但也有部分省份首位城市發(fā)展相對超前,城市體系呈現(xiàn)“一城獨大”特征。(2)地方政府財政競爭是促進中國城市規(guī)模增長的重要因素。本文對稅收競爭與城市規(guī)模分布的理論模型推導(dǎo)和數(shù)值模擬發(fā)現(xiàn),每個城市均存在一個針對流動性要素的最優(yōu)稅率,并且該稅率水平隨著居民對公共產(chǎn)品偏好程度的提高而上升。任何對最優(yōu)稅率的偏離,都會導(dǎo)致城市居民福利損失,進而影響城市規(guī)模增長。當(dāng)初始條件相同的兩個城市之間存在稅收競爭時,稅率水平越接近最優(yōu)稅率的城市在人口集聚方面將會占優(yōu)。鄰近城市稅率水平偏離最優(yōu)稅率的程度越大,對本城市規(guī)模增長就越有利。地方政府財政競爭對城市規(guī)模增長影響的邏輯推斷認為,宏觀稅負和財政支出對城市規(guī)模增長的凈效應(yīng)具有不確定性,但地方政府稅收競爭和支出競爭均有利于城市規(guī)模增長。地方政府財政競爭對城市規(guī)模增長影響的實證檢驗結(jié)果表明,由于城市發(fā)展取向、財政收支結(jié)構(gòu)等因素的制約,2000-2010年中國城市的宏觀稅負和財政支出對城市規(guī)模增長的直接效應(yīng)并不顯著,而空間溢出效應(yīng)顯著為正,鄰近城市的宏觀稅負和財政支出均對本城市規(guī)模增長具有促進作用。(3)環(huán)境規(guī)制對中國城市規(guī)模分布的影響不容忽視。本文對環(huán)境規(guī)制與城市規(guī)模分布的理論模型推導(dǎo)和數(shù)值模擬發(fā)現(xiàn),若嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能有效改善環(huán)境質(zhì)量,將更有利于大城市規(guī)模增長,進而推動城市規(guī)模分布集中化。居民對環(huán)境偏好程度的提升是城市人口規(guī)模分布的一種分散力,其影響力隨著環(huán)境規(guī)制強度的提高而減弱。無論環(huán)境規(guī)制程度和環(huán)境偏好程度如何,貿(mào)易自由度的提升均是城市規(guī)模分布扁平化的力量。不考慮地方政府競爭因素的實證分析表明,1993-2012年,環(huán)境規(guī)制盡管促進了中國城市規(guī)模分布首位度的提升,但由于環(huán)境規(guī)制實施效果異質(zhì)性的影響,環(huán)境規(guī)制并未推動城市規(guī)模分布更趨集中化,而是促進其更趨扁平化�？紤]地方政府競爭因素的實證分析也證實,2006-2015年,環(huán)境規(guī)制的確也是促進了中國城市規(guī)模分布扁平化。(4)環(huán)境規(guī)制“逐頂競爭”促進了中國城市規(guī)模分布集中化。本文對環(huán)境規(guī)制競爭與城市規(guī)模分布的理論模型推導(dǎo)和數(shù)值模擬分析表明,在環(huán)境偏好較低的情形下,相比于大城市,小城市放松環(huán)境規(guī)制的內(nèi)在動機更強烈。但是,隨著居民環(huán)境偏好程度的提升,大城市和小城市實施嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制的動力會增強。環(huán)境規(guī)制“逐底競爭”對小城市更有利,會促進城市規(guī)模分布扁平化;而環(huán)境規(guī)制“逐頂競爭”則對小城市更不利,會促進城市規(guī)模分布集中化。實證結(jié)果表明,2006-2015年,地方政府環(huán)境規(guī)制“逐頂競爭”推動了中國城市規(guī)模分布集中化。根據(jù)上述研究結(jié)論,本文提出五項政策建議:一是將科學(xué)引導(dǎo)首位城市規(guī)模有序發(fā)展作為優(yōu)化中國城市規(guī)模分布的首要任務(wù);二是將加快中小城市發(fā)展作為優(yōu)化中國城市規(guī)模分布的主攻方向;三是因地制宜、因城施策精準(zhǔn)實施環(huán)境規(guī)制,促進實現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量改善與城市規(guī)模分布優(yōu)化的雙重目標(biāo);四是嚴(yán)格規(guī)范地方政府之間的橫向財政競爭行為,充分發(fā)揮地方政府在優(yōu)化中國城市規(guī)模分布中的能動性;五是完善綠色發(fā)展政績考核體系和相關(guān)配套措施,引導(dǎo)地方政府環(huán)境規(guī)制競爭由“逐底競爭”向“逐頂競爭”轉(zhuǎn)變。
【學(xué)位授予單位】：武漢大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：X321;F299.2
【圖文】：

邐武漢大學(xué)博士學(xué)位論文ｖ＝（ＪＬ邋＼ｚＬｙ「（ｉ－＾＋＾＋ｇ－／）］］１＾「／Ｖ＾＋Ｏｚ／Ｍｌ＾逡逑ＬＧ－ｙ＾邋＋邋ＰＬＡＭ１－／）］」Ｕ１－／）．／勿Ｉ＿ＣＴ」邐（３．－（Ｈ邋ｂ￣ｆ、ｐ逡逑－（ｐ邋了）逡逑從上式可以看出，兩城市居民相對效用水平隨人口相對份額的增長而下這是因為，在無運輸成本情形下，兩城市工人工資水平和制造業(yè)產(chǎn)品價格指趨同，其相對效用水平取決于房地產(chǎn)服務(wù)消費量。北方城市人口越多，分配個居民的住房消費量就越少，從而相對效用水平就越低。此時，對稱均衡將一穩(wěn)定均衡，即兩城市人口規(guī)模將趨同。逡逑根據(jù)式（３．５７），當(dāng)／－＞０時，７７＾ｒ（ＣＴ＿ｌ）／ＣＴ，這意味著對于任何有限的運本，相對效用水平曲線無限逼近縱軸。逡逑

圖３－２高運輸成本情形下的居民相對效用曲線變化逡逑通過數(shù)值模擬發(fā)現(xiàn)，當(dāng)你７＞１時，不論運輸成本處于何種水平，均存在唯逡逑一穩(wěn)定均衡，此時人口規(guī)模是房地產(chǎn)相對存量的函數(shù)。圖３－１展示了低運輸成本逡逑條件下相對效用曲線的變化情況，紅色虛線與相對效用曲線的交點即為兩城市居逡逑民效用水平相等時的均衡狀態(tài)。當(dāng)北方城市房地產(chǎn)存量相對份額較低時，均衡狀逡逑態(tài)下本地人口規(guī)模份額顯著低于０．５；而當(dāng)北方城市房地產(chǎn)存量相對份額較高時，逡逑均衡狀態(tài)下本地人口規(guī)模份額顯著高于０．５。對比觀察圖３－２，可以發(fā)現(xiàn)在高運逡逑輸成本條件下，均衡狀態(tài)的城市人口規(guī)模分布與房地產(chǎn)存量之間也存在類似的互逡逑動關(guān)系。逡逑從圖３－３可以看出，當(dāng)作ｔ＜邋１且兩城市房地產(chǎn)存量相同時，若運輸成本較低，逡逑北方城市居民的相對效用水平會隨其人口相對份額的增長而降低，此時對稱均衡逡逑是唯一穩(wěn)定均衡。若運輸成本過高

１邐０ａ＜ｌ邋／＇逡逑ｈ５邋＼邋／逡逑＞邐＇、＇、、邐Ｚ，’逡逑、、邐ｙ邋？一？逡逑１邋－邐邋￣邐ｔａｒ邋ａ？－邋ｍｍ－邋？－邋—？邋—邋—￣邐邐逡逑Ｚ－Ｚ，邐＇、＇逡逑ｚ，，’邐、、逡逑？－，邋＇逡逑，邐＇逡逑＊＊－邐？逡逑Ｉ逡逑0５邐ｉ邐ｉ邐ｉ邐ｉ邐ｉ邐ｉ邐ｉ邐ｉ邐ｉ逡逑０邐０．１邐０．２邐０．３邐０．４邐０．５邐０．６邐０．７邐０．８邐０．９邐１逡逑／逡逑圖３－３房地產(chǎn)相對存量相等情形下的居民相對效用曲線變化逡逑圖３－４和圖３－５則顯示，當(dāng)／？＜ｒ＜ｌ，不論北方城市房地產(chǎn)存量份額相對較高，只要運輸成本較低，城市居民的相對效用水平會隨其人口相對份而降低，此時唯一穩(wěn)定均衡并非對稱均衡，而是取決于兩城市房地產(chǎn)存額；若運輸成本過高，完全集聚均衡則是唯一穩(wěn)定均衡。逡逑１，４邋Ｉ邋Ｉ邋Ｉ邋ｉ邋ｉ邋Ｉ邋Ｉ邋Ｉ邋Ｉ逡逑１邐邐逡逑

【參考文獻】

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