【摘要】：中國(guó)作為世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)體，同時(shí)也是世界碳排放最大的國(guó)家之一。目前歐美在氣候變化上對(duì)中國(guó)碳排放越來(lái)越關(guān)注，也逐漸推出針對(duì)中國(guó)的措施，面臨巨大的國(guó)際減排壓力，中國(guó)碳減排任務(wù)不僅挑戰(zhàn)巨大而且十分緊迫，所以中國(guó)必須采取更積極有效的氣候政策。由于我國(guó)碳減排的緊迫性和當(dāng)前碳減排政策的缺乏和不足，有必要對(duì)碳減排環(huán)境政策工具進(jìn)行深入研究，探明環(huán)境政策工具對(duì)碳減排的影響機(jī)理，在此基礎(chǔ)上對(duì)環(huán)境政策工具進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，從而為我國(guó)碳減排政策的制定與實(shí)施提供理論依據(jù)和政策參考。對(duì)此，本文研究如下： 通過(guò)環(huán)境的外部性、資源環(huán)境的產(chǎn)權(quán)、信息不對(duì)稱、市場(chǎng)失靈與政策失靈、環(huán)境問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性等方面對(duì)碳排放問(wèn)題產(chǎn)生的原因進(jìn)行理論分析；對(duì)處理碳排放等環(huán)境問(wèn)題的庇古手段和科斯手段等理論基礎(chǔ)進(jìn)行比較研究，揭示碳排放問(wèn)題的產(chǎn)生根源及市場(chǎng)型環(huán)境政策工具的作用機(jī)理。 在理論梳理的基礎(chǔ)上，構(gòu)建企業(yè)最優(yōu)規(guī)劃模型，分析碳排放稅、碳排放權(quán)交易、碳減排補(bǔ)貼等市場(chǎng)型環(huán)境政策工具對(duì)碳減排行為的影響機(jī)理，研究表明，碳減排行為的主要影響因素是減排技術(shù)能力和環(huán)境政策嚴(yán)厲程度；碳排放謊報(bào)問(wèn)題的主要影響因素是環(huán)境政策嚴(yán)厲程度和政府監(jiān)管力度，而與減排技術(shù)能力無(wú)關(guān)，市場(chǎng)型環(huán)境政策工具力度影響企業(yè)實(shí)際最優(yōu)碳排放決策，由此影響社會(huì)碳減排情況。分析不同市場(chǎng)型環(huán)境政策工具對(duì)碳減排技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理，研究發(fā)現(xiàn)，不同市場(chǎng)型環(huán)境政策工具對(duì)企業(yè)提高碳減排技術(shù)而獲得潛在凈收益的影響不同，進(jìn)而導(dǎo)致不同的技術(shù)激勵(lì)效果，從而影響企業(yè)實(shí)際最優(yōu)碳排放量和碳減排情況；若政府不控制碳排放權(quán)的數(shù)量，則碳排放稅和碳減排補(bǔ)貼在碳減排技術(shù)激勵(lì)方面具有同等影響力，而碳排放權(quán)交易影響最弱；若政府對(duì)碳排放權(quán)數(shù)量進(jìn)行有效控制，則碳排放稅、碳排放權(quán)交易和碳減排補(bǔ)貼具有同等影響力。分析不同市場(chǎng)型環(huán)境政策工具對(duì)碳排放總量的控制效果，研究發(fā)現(xiàn)，若企業(yè)存在技術(shù)改進(jìn)可能，則碳排放稅和碳減排補(bǔ)貼具有同等的影響效果，而碳排放權(quán)交易影響最弱，若企業(yè)保持現(xiàn)有技術(shù)水平不變，則碳排放稅、碳排放權(quán)交易和碳減排補(bǔ)貼具有相同影響效果。通過(guò)比較不同環(huán)境政策工具實(shí)施成本，結(jié)果表明，在碳排放總量控制效果相同情形下，碳排放稅和碳減排補(bǔ)貼實(shí)施成本較高，碳排放權(quán)交易實(shí)施成本最低。 將消費(fèi)者納入研究框架，基于社會(huì)福利下，研究市場(chǎng)型環(huán)境政策工具對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、碳排放量、以及福利水平等方面的影響，從同等環(huán)境政策力度下碳排放控制效果、等量碳排放下福利影響等方面進(jìn)行比較分析，探討市場(chǎng)型環(huán)境政策工具對(duì)碳減排的影響機(jī)理。研究表明，稅收和排放權(quán)價(jià)格與產(chǎn)出水平均負(fù)相關(guān)；而碳減排補(bǔ)貼不影響產(chǎn)出水平；稅率、補(bǔ)貼率或排放權(quán)價(jià)格均與碳排放量負(fù)相關(guān)，與社會(huì)福利水平的關(guān)系均受稅率、補(bǔ)貼率或碳排放權(quán)價(jià)格的影響，這表明，碳排放稅和碳排放權(quán)交易會(huì)通過(guò)直接減排效應(yīng)和間接減排效應(yīng)（抑制產(chǎn)出）而導(dǎo)致碳排放量下降，進(jìn)而對(duì)碳減排產(chǎn)生正面影響；碳減排補(bǔ)貼僅通過(guò)直接減排效應(yīng)導(dǎo)致碳排放量下降，進(jìn)而對(duì)碳減排產(chǎn)生正面影響；產(chǎn)品稅僅通過(guò)間接減排效應(yīng)導(dǎo)致碳排放量下降，進(jìn)而對(duì)碳減排產(chǎn)生正面影響。就減排力度而言，碳排放稅與排放權(quán)交易的影響力一致，且均比碳減排補(bǔ)貼影響大；就社會(huì)福利的增加量而言，碳減排補(bǔ)貼下社會(huì)福利增加量最大，其次是碳排放稅和排放權(quán)交易，產(chǎn)品稅下社會(huì)福利增加量最小。 在探明不同市場(chǎng)型環(huán)境政策工具對(duì)碳減排影響機(jī)理的基礎(chǔ)上，采用博弈論的研究思想，分別考慮企業(yè)自我研發(fā)碳減排技術(shù)和從市場(chǎng)上購(gòu)買碳減排技術(shù)兩種情形下，基于不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，考慮社會(huì)福利達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)時(shí)，對(duì)碳排放稅、碳排放權(quán)交易、碳減排補(bǔ)貼、產(chǎn)品稅等單一的環(huán)境政策工具和不同環(huán)境政策組合工具進(jìn)行優(yōu)化，研究表明，單一的環(huán)境政策工具往往僅使經(jīng)濟(jì)達(dá)到次優(yōu)狀態(tài)，而環(huán)境政策組合工具可使經(jīng)濟(jì)達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)；將政府實(shí)施環(huán)境政策的成本問(wèn)題納入分析框架，并使經(jīng)濟(jì)達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，對(duì)環(huán)境政策工具進(jìn)行優(yōu)化選擇，研究發(fā)現(xiàn)，無(wú)論在何種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，最優(yōu)環(huán)境政策組合工具僅與碳排放產(chǎn)出彈性有關(guān)。 將消費(fèi)部門、碳排放生產(chǎn)部門、資源開(kāi)采部門、技術(shù)研發(fā)部門、政府部門等納入一般均衡分析框架，運(yùn)用最優(yōu)控制的方法研究社會(huì)最優(yōu)計(jì)劃下的碳排放最優(yōu)路徑，探討實(shí)現(xiàn)碳排放最優(yōu)路徑的必要條件，以及各個(gè)變量對(duì)穩(wěn)態(tài)下碳排放最優(yōu)路徑的影響；同時(shí)研究在各部門均達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)的自由市場(chǎng)下碳排放平衡路徑，以及各個(gè)變量對(duì)自由市場(chǎng)下碳排放平衡路徑的影響；通過(guò)比較社會(huì)最優(yōu)計(jì)劃下碳排放最優(yōu)路徑與自由市場(chǎng)下碳排放平衡路徑，提出了最優(yōu)碳排放稅、最優(yōu)碳減排補(bǔ)貼、最優(yōu)碳排放交易價(jià)格、最優(yōu)產(chǎn)品稅等市場(chǎng)型環(huán)境政策工具的動(dòng)態(tài)特征。 通過(guò)數(shù)量分析，結(jié)合我國(guó)市場(chǎng)型環(huán)境政策工具的現(xiàn)狀，揭示我國(guó)目前市場(chǎng)型環(huán)境政策工具存在一系列問(wèn)題，起不到充分的減排激勵(lì)作用；構(gòu)建碳排放因素分解模型，對(duì)我國(guó)近20年間的碳排放按不同省市不同行業(yè)部門和不同能源品種進(jìn)行因素分解，利用相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，探討各因素對(duì)碳排放的影響及碳排放問(wèn)題產(chǎn)生的深層次原因，并以碳稅為例，利用相關(guān)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，基于不同情景下研究碳稅的經(jīng)濟(jì)影響及其減排效果，得出隨著碳稅力度的增加，對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和碳排放的影響力度不斷下降的結(jié)論。結(jié)合理論與實(shí)證研究，嘗試從行業(yè)層面上設(shè)計(jì)最優(yōu)環(huán)境政策組合工具，發(fā)現(xiàn)我國(guó)應(yīng)采用碳稅和產(chǎn)出補(bǔ)貼的政策組合，對(duì)此設(shè)計(jì)了最優(yōu)碳稅稅率和產(chǎn)出補(bǔ)貼率。
【學(xué)位授予單位】：中國(guó)礦業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：X321
【圖文】：

18圖 1-1 研究技術(shù)路線圖Figure 1-1 Research logical path（1）論文總體設(shè)計(jì)通過(guò)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)檢索和調(diào)研、專家咨詢、同行交流，確定論文的總體研究目標(biāo)、 研究?jī)?nèi)容和主要研究的方法。（2）構(gòu)建市場(chǎng)型環(huán)境政策工具對(duì)碳減排影響機(jī)理的系統(tǒng)研究框架在與國(guó)內(nèi)外同行專家交流的基礎(chǔ)上，擬通過(guò)政府、企業(yè)兩部門研究開(kāi)始，逐步拓展到政府、企業(yè)、消費(fèi)者三部門，盡量使理論模型與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)相貼近。本部

圖7-3 1995-2009年我國(guó)煤炭類能源消耗年度變化率-3 Annual changes in coal energy consumption rate in our country during 1能源強(qiáng)度效應(yīng)度指標(biāo)是以單位GDP的能源消耗量來(lái)表征能源系統(tǒng)的投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的整體效率。從理論上講，能源強(qiáng)度下降說(shuō)明能源利認(rèn)為，能源效率的提高更多地來(lái)自于技術(shù)進(jìn)步。如果其他因素度下降對(duì)碳排放變動(dòng)的貢獻(xiàn)必然為負(fù)。1995-2009年間，我國(guó)儲(chǔ)和郵政業(yè)能源強(qiáng)度出現(xiàn)有增有減的情形，其余5種產(chǎn)業(yè)的能下降趨勢(shì)（見(jiàn)圖7-4）。從表7-4可知，整體上，我國(guó)能源強(qiáng)度獻(xiàn)為負(fù)，除了2003年、2004年和2009年我國(guó)碳排放的能源強(qiáng)度其余年份均比上年少，這表明，整體上我國(guó)能源利用效率提現(xiàn)，我國(guó)能源強(qiáng)度效應(yīng)受我國(guó)工業(yè)能源強(qiáng)度的影響最大，其他源強(qiáng)度的變化直接決定我國(guó)能源消耗碳排放的變化。如圖4所強(qiáng)度在2003年、2004年和2009年略比上年增加，其余年份都是現(xiàn)，除了2003年、2004年和2009年我國(guó)碳排放能源強(qiáng)度效應(yīng)較

國(guó)工業(yè)產(chǎn)值占比的年度變化率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)導(dǎo)致碳排放的變化基本表明促使我國(guó)碳排放的主要產(chǎn)業(yè)是工業(yè)，控制我國(guó)工業(yè)的碳排放就基本我國(guó)碳排放的總量，如果要降低我國(guó)碳排放量的增長(zhǎng)，應(yīng)逐步降低工業(yè)的比重，大力發(fā)展服務(wù)業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)將是一個(gè)政策選擇。051015202530354045199519961997199819992000200120022003200420052006200720082009業(yè)占比產(chǎn)％）（農(nóng)林牧漁業(yè) 工業(yè)建筑業(yè) 交通運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)批發(fā)零售住宿和餐飲業(yè) 其他行業(yè)圖7-7 1995-2009年我國(guó)各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比igure.7-7 Output value proportion of different industries in our country during 1995-2

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本文編號(hào)：2755758