【摘要】：水資源短缺和流域水污染是我國面臨的重要環(huán)境問題�？缧姓䥇^(qū)流域水污染是一種越界外部性,受流域自然整體性和流動性的影響,某一行政區(qū)的污染通常可以通過水體向另一個或多個行政區(qū)轉(zhuǎn)移。流域水污染的跨區(qū)域性和可轉(zhuǎn)移性使以水行政主管部門為主的、區(qū)域分割式的水資源管理體制無法滿足流域水污染綜合防治的要求。研究如何設計能夠滿足博弈參與人激勵相容和參與約束的協(xié)同治理機制,使流域走上可持續(xù)發(fā)展之路,是建設資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會的重要內(nèi)容,也是建設的生態(tài)文明的重要保障。 本文首先介紹了我國流域水污染治理面臨的困境：一方面是流域水污染防治的法律法規(guī)以及財政投入大量增長,國家和社會對水污染帶來的巨大危害認識越來越充分；另一方面是流域水環(huán)境的持續(xù)惡化,條文規(guī)則表現(xiàn)出越來越大的無效性。本文通過對國內(nèi)外文獻、基礎理論的梳理和流域水污染治理困境的現(xiàn)實考察,發(fā)現(xiàn)導致流域水污染持續(xù)惡化和治理失效的關鍵不僅有傳統(tǒng)理論上所認為的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、企業(yè)的自私排污行為、環(huán)境監(jiān)管體制等因素,更有在現(xiàn)有制度環(huán)境下的府際博弈的非理性均衡因素。 其次,本文將制度理解為博弈規(guī)則,對府際博弈的機理進行了分析。根據(jù)《環(huán)境保護法》、《水法》和《水污染防治法》等相關法律規(guī)定,我國實行的是區(qū)域管理與流域管理相結(jié)合、以區(qū)域管理為主的流域管理體制。這種管理體制要求地方政府對本地水環(huán)境質(zhì)量負責,而對流域污染的跨行政區(qū)性缺乏關注。流域管理制度、參與人的信息結(jié)構(gòu)和利益沖突與流域性質(zhì)的不適應性使體制上的缺陷進一步放大,并最終使嵌入到政治和經(jīng)濟雙重競爭中的府際博弈成為跨行政區(qū)流域水污染的深層次原因。 第三,從跨行政區(qū)流域水污染的府際博弈模型出發(fā),對中央政府和地方政府,以及地方政府之間在流域水污染治理中的行動、支付、戰(zhàn)略和均衡進行了分析。研究表明,流域上游的地方政府具有搭便車的機會主義傾向,流域公共產(chǎn)品自愿供給博弈的納什均衡小于帕累托最優(yōu)的供給量,而當下游政府采取“以牙還牙”的承諾行動時,博弈均衡受到一定影響。在中央政府和地方政府的政策博弈中,地方政府執(zhí)行中央流域治理政策的概率與中央政府的監(jiān)管成本成反比,而與中央政府的處罰成正比。中央政府和地方政府的信號博弈模型表明,不同類型的地方政府傾向于發(fā)出同樣的信號,以期獲得中央政府相同的獎勵。府際聯(lián)盟博弈的Shapley值表明,地方政府在聯(lián)盟博弈中獲得的收益要大于中央政府。 第四,利用七大流域面板數(shù)據(jù)和湘江個案對跨行政區(qū)流域水污染的府際博弈進行了實證分析。結(jié)果表明地方政府對環(huán)境執(zhí)法有重要影響。面對地方政府的保護主義,中央政府的流域限批政策使地方政府面臨巨大的壓力而不得不對本行政區(qū)的污染進行治理。但是,中央政府和地方政府在環(huán)境管理動力機制的差異,以及在流域水污染治理上財權(quán)和事權(quán)的不明晰使流域水污染治理投資不足。湘江流域的個案分析同樣證明了在跨行政區(qū)流域水污染中府際博弈的存在,中央和湖南省政府的重視,使湘江流域沿岸地方政府簽訂了治理目標責任書和環(huán)境協(xié)議,治理進入到合作化的軌道。 最后,本文提出了改變博弈規(guī)則有利于使流域水污染治理擺脫目前困境的結(jié)論。流域污染治理的責任制度、流域產(chǎn)權(quán)制度、流域生態(tài)補償制度、政府績效評估制度、環(huán)境公益訴訟制度,以及社會協(xié)同治理制度的建立對于約束和激勵博弈參與人的行為具有重要意義。論文從這些方面進一步總結(jié)了全文的觀點,建議從完善流域水污染治理的制度設計和執(zhí)行上入手,促進流域水環(huán)境的改善。
【學位授予單位】：湖南大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2011
【分類號】：X522

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本文編號：2590667