本文選題：收入差距　切入點：基尼系數(shù)　出處：《中央財經大學》2015年博士論文　論文類型：學位論文

【摘要】：改革開放30余年來,中國經濟取得了舉世矚目的成就,居民生活水平大幅提高。但與此同時,居民之間的收入差距也不斷擴大。收入差距的擴大廣泛體現(xiàn)在城鄉(xiāng)之間、行業(yè)之間和地區(qū)之間,已經成為我國當前經濟發(fā)展中一項顯著的結構性特征。2010-2014年,政府工作報告連續(xù)五年提到收入分配制度改革。2013年,發(fā)展改革委、財政部和人力資源社會保障部聯(lián)合制定的《關于深化收入分配制度改革的若干意見》出臺。2013年中共十八屆三中全會通過的《中共中央關于全面深化改革若干問題的決定》中再次提到要形成合理有序的分配格局。改革啟動以來,居民收入差距略有縮小,但仍維持在很高的水平,壟斷行業(yè)的高工資、養(yǎng)老保險雙軌制等依然飽受詬病,政策效果并不理想。基于以上的背景,本文選擇居民收入差距作為主要研究對象,希望以行業(yè)收入差距作為切入點,通過客觀評估行業(yè)收入差距現(xiàn)狀、深入研究導致行業(yè)收入差距擴大的原因及影響機制,進而對癥下藥,尋求政策層面的改進措施。這項研究工作對于完善我國的收入分配政策、實現(xiàn)經濟結構轉型,以及構建社會主義和諧社會都具有重要的意義。本文在借鑒國內外已有研究成果的基礎上,研究以下三個方面的內容:一是國內就業(yè)人員結構與行業(yè)收入差距的現(xiàn)狀以及過去一段時間內的變動趨勢;二是中國與美國相比較,在就業(yè)人員結構、就業(yè)人員勞動強度以及行業(yè)收入差距方面的差異;三是行業(yè)屬性、政府行政管制以及所有制結構等因素對行業(yè)收入差距的影響。全文共分為八個章節(jié)。第一章是導論,介紹選題的背景和研究意義,提出論文的研究思路、結構框架、創(chuàng)新點與難點。第二章收入分配理論、制度回顧及國內外研究綜述。回顧了西方自古典經濟學派開始的主要收入分配理論、中國自1978年改革開放以來的收入分配制度變化,以及國內外關于行業(yè)收入差距問題的研究綜述,為后續(xù)的研究工作提供了基礎。第三章中國就業(yè)人員結構與行業(yè)收入差距現(xiàn)狀與變動趨勢。首先對所涉及到的行業(yè)分類、統(tǒng)計口徑等進行界定,之后對于中國就業(yè)人員結構現(xiàn)狀及趨勢、行業(yè)收入差距現(xiàn)狀與趨勢進行了分析,最后研究以基尼系數(shù)作為衡量指標的行業(yè)收入差距變化,討論了按從業(yè)人數(shù)加權與否、統(tǒng)計口徑是否包含城鎮(zhèn)私營和個體從業(yè)人員、行業(yè)細分程度等因素對于基尼系數(shù)測算值的影響。第四章中美就業(yè)人員結構與行業(yè)收入差距比較分析。分析了中美兩國就業(yè)人員的行業(yè)結構差異、勞動強度差異,以及以基尼系數(shù)衡量的行業(yè)收入差距差異。第五章、第六章和第七章主要分析造成行業(yè)收入差距的因素。第五章行業(yè)屬性差異對收入差距的影響。以工業(yè)為例,分析了不同行業(yè)屬性指標對于行業(yè)收入差距的影響,從中選出能夠直接影響行業(yè)收入差距的屬性指標,并通過39個行業(yè)2005-2008年的面板數(shù)據(jù)構建多因素行業(yè)間收入差距影響模型進行驗證。第六章政府行政管制對行業(yè)收入差距的影響。分析了行業(yè)準入政策、價格管制兩種主要的行政管制手段對行業(yè)收入差距的影響。第七章所有制結構對行業(yè)收入差距的影響。首先分析了所有制結構與行業(yè)收入差距之間的相關性,之后研究了國有經濟成分影響行業(yè)收入差距的原因。第八章研究結論和政策建議,對前文的研究結論進行總結,并對如何縮小行業(yè)收入差距給出相應的政策建議。全文主要研究結論如下:2013年城鎮(zhèn)就業(yè)人員中城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員和城鎮(zhèn)私營及個體經濟部門就業(yè)人員所占比例分別為55.7%和44.3%,私營與個體經濟部門在吸納新增就業(yè)方面起到了決定性作用,1996-2013年間新增的城鎮(zhèn)就業(yè)人員絕大部分來自私營與個體經濟部門。城鎮(zhèn)就業(yè)人員結構中,占比最高的是制造業(yè),其次是批發(fā)和零售業(yè),二者合計占全部城鎮(zhèn)就業(yè)人員數(shù)量的48.2%,其余就業(yè)人員數(shù)量占比較高的行業(yè)包括建筑業(yè)、教育以及公共管理與社會組織。城鎮(zhèn)就業(yè)人員結構變化基本反映了同期經濟運行的趨勢,房地產相關行業(yè)、it、批發(fā)零售、住宿餐飲、租賃與商務服務等服務產業(yè)高速發(fā)展,而資源型行業(yè)、交通運輸及政府部門擴張相對較慢。衛(wèi)生、社會保障與社會福利業(yè)以及教育行業(yè)的就業(yè)人員數(shù)量增幅低于同期城鎮(zhèn)就業(yè)人員總體增幅,在一定程度上說明政府在教育、醫(yī)療以及社會保障領域的人力投入依然偏低。1996-2013年城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資復合增速13.5%,高于同期gdp復合增長率0.3個百分點,扣除通脹因素后的城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資復合增長率為12.1%。與gdp增速相比較,就業(yè)人員平均工資的增速波動較小,體現(xiàn)出一定的抗周期性。收入最高與最低行業(yè)的平均工資比所反映出的兩極分化程度自1996年以來不斷加劇,至2006年達到峰值,2007年開始連續(xù)七年回落。行業(yè)的細分程度越高,平均工資比所反映出的兩極分化程度也就越高。城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資高于私營企業(yè)從業(yè)人員。2009-2013年,城鎮(zhèn)私營企業(yè)從業(yè)人員平均工資與城鎮(zhèn)單位從業(yè)人員平均工資的比值分別為56%、57%、59%、61%和64%。建筑業(yè)和住宿業(yè)中城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員與私營企業(yè)就業(yè)人員工資差異較小,而制造業(yè)、交運倉儲、批發(fā)零售、租賃與商務服務、居民服務等行業(yè)中城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員與私營企業(yè)就業(yè)人員工資差異較大。1996-2009年,根據(jù)行業(yè)門類分類,按照各行業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員數(shù)量加權平均測算得到的基尼系數(shù)所反映出的行業(yè)收入差距基本上呈單邊擴大的趨勢,僅在1998年和2003年出現(xiàn)過兩次縮小的情況。2009年,基尼系數(shù)測量值達到峰值0.1379,之后基尼系數(shù)連續(xù)四年下降,2013年對應的基尼系數(shù)測量值為0.1181,較2009年下降14.4%,但與1996年相比,基尼系數(shù)所反映的行業(yè)收入差距依然擴大了30.2%。行業(yè)間從業(yè)人數(shù)的差異對于行業(yè)收入差距起到了收斂的作用。不考慮從業(yè)人數(shù)的差異,按照各行業(yè)等權測算得到的基尼系數(shù)的變動趨勢與加權情況下相同,但測算值平均高出相同年份按從業(yè)人員數(shù)量加權條件下的基尼系數(shù)測算值30%-40%。僅按照城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員口徑,不考慮城鎮(zhèn)私營和個體從業(yè)人員,會低估行業(yè)收入差距。將城鎮(zhèn)私營和個體從業(yè)人員納入統(tǒng)計口徑后,相同方法得到的基尼系數(shù)測量值較僅考慮城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員時平均高出20%-25%。行業(yè)細分程度不足同樣會低估行業(yè)收入差距。2005-2008年,相同方法下,按照細行業(yè)劃分得到的基尼系數(shù)測量值平均高出按照行業(yè)門類劃分的測算結果40%-50%。中美兩國在就業(yè)人員的行業(yè)結構、勞動強度以及收入差距等方面均存在著一定的差異。從就業(yè)人員的行業(yè)結構來看,美國的就業(yè)人員集中在教育與醫(yī)療、金融、商業(yè)服務業(yè)等第三產業(yè),而中國的就業(yè)人員主要集中在制造業(yè)和低端服務業(yè)。中國就業(yè)人員的勞動強度明顯高于美國就業(yè)人員,美國就業(yè)人員的周平均工作時間在34-35小時之間,而中國就業(yè)人員的周平均工作時間最高在2010年達到47小時,最低的2008年也有44.6小時,平均較美國就業(yè)人員高出33%。中國不同行業(yè)就業(yè)人員單位工作時間的報酬不平等程度較美國高出61%。如果從全社會就業(yè)人員單位時間報酬的不平等程度衡量,中國較美國高出25%,收入不平等程度縮小的原因在于美國各行業(yè)就業(yè)人員分布比較均衡,而中國的就業(yè)人員相對而言更為集中在單位時間報酬居于中間區(qū)域的行業(yè)中。利用年平均工資作為基礎數(shù)據(jù)測算基尼系數(shù),與利用小時平均工資相比較,加入了行業(yè)間的工作強度差異(周平均工作時間)的影響。在這一維度下,基尼系數(shù)測算結果反映出的中美行業(yè)收入不平等程度同樣縮小,中美之間的行業(yè)收入不平等程度僅相差10%。在美國,單位時間勞動報酬越高的行業(yè)勞動強度越大,行業(yè)間勞動強度的差異擴大了收入差距;而在中國,單位時間勞動報酬越低的行業(yè)勞動強度越大,行業(yè)勞動強度的差異因此縮小了行業(yè)差距。行業(yè)屬性、政府的行政管制和企業(yè)的所有制結構都會對行業(yè)收入差距產生影響。但重要程度不同,影響收入差距的路徑和機制也有所差異。對于營利性的行業(yè)而言,行業(yè)屬性差異是造成行業(yè)收入差距最重要、也是最直接的影響因素。一方面不同行業(yè)的成本結構、投入回報曲線不同;另一方面,不同行業(yè)所處的生命周期不同,面對的市場供需格局以及行業(yè)內部的競爭格局不同,會導致行業(yè)間盈利能力和成長性的差異,進而造成不同行業(yè)就業(yè)人員之間的收入差異。具體來講,在資本密集型行業(yè)的就業(yè)人員平均工資要高于在勞動密集型行業(yè)的就業(yè)人員;處于高速發(fā)展期和成熟期的行業(yè)就業(yè)人員平均工資高于處于起步期與衰退期的行業(yè)就業(yè)人員;競爭格局穩(wěn)定的行業(yè)就業(yè)人員平均工資高于競爭激烈的行業(yè)就業(yè)人員。政府行政管制在很大程度上是通過改變不同行業(yè)的屬性來影響行業(yè)收入差距,在行業(yè)收入差距的影響體系中屬于間接因素。政府一方面通過對特定行業(yè)設定準入政策,限制進入行業(yè)的新企業(yè)數(shù)量,控制行業(yè)總供給和競爭格局,使得行業(yè)利潤率維持在較高水平,企業(yè)有能力為員工支付高于平均水平的工資;另一方面通過限制利率、農產品等特定商品的價格,影響產業(yè)鏈上下游行業(yè)的利潤率,進而影響不同行業(yè)從業(yè)人員的收入。所有制結構作為行業(yè)收入差距的影響因素之一是中國特有的,與政府行政管制一樣屬于行業(yè)收入差距影響體系中的間接因素。所有制結構影響行業(yè)收入差距的核心原因在于不同行業(yè)的國有企業(yè)之間、以及國有企業(yè)與政府之間存在潛在的關聯(lián)關系。一方面政府在設置行業(yè)準入條件時明顯傾向于國有企業(yè),通過政府準入管制形成良好競爭格局的行業(yè)大多國有企業(yè)聚集;另一方面同為國有企業(yè)的商業(yè)銀行在貸款利率規(guī)模審核以及貸款利率核定方面或多或少的存在向國有企業(yè)傾斜的情況,造成國有企業(yè)和民營企業(yè)的資金使用成本差異。所有制結構影響行業(yè)收入差距的另一個重要原因在于國有企業(yè)存在“所有者缺位”,企業(yè)經營者傾向于向員工增加薪酬待遇換取民意支持,以獲得職務上晉升的機會。造成行業(yè)收入差距因素中的合理成分包括因產業(yè)結構變遷,不同行業(yè)在生命周期中所處位置不同所造成的行業(yè)收入差距;以及不同行業(yè)因為投入回報曲線差異造成的從業(yè)人員行業(yè)收入差距。不合理成分包括政府通過設置準入管制、改善行業(yè)競爭格局造成的行業(yè)收入差距,對于特定商品進行價格管制,影響上下游產業(yè)利潤水平造成的行業(yè)收入差距,商業(yè)銀行執(zhí)行差異化的貸款審核程序和利率水平造成企業(yè)資金成本差異進而形成的行業(yè)收入差距;國有企業(yè)“所有者缺位”現(xiàn)象導致經營偏離利潤最大化目標造成的行業(yè)收入差距等�？s小行業(yè)收入差距,就是改變影響行業(yè)收入差距因素中的不合理成分,具體來說包括以下幾點:一是在大部分行業(yè)開放對于民營企業(yè)的準入限制;二是加快推進利率市場化改革;三是完善市場決定價格的機制,減少政府干預;四是在國有企業(yè)建立完善現(xiàn)代企業(yè)制度;五是建立完善適應經濟結構轉型的勞動者職業(yè)技能培訓體系。本文的研究工作體現(xiàn)了以下三點創(chuàng)新之處:一是數(shù)據(jù)資料的連續(xù)性和完備性,區(qū)別于之前以城鎮(zhèn)職工或者城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員作為對象的研究成果,本文在分析行業(yè)收入差距現(xiàn)狀時將城鎮(zhèn)私營企業(yè)和個體就業(yè)人員納入研究范圍,從而大大增強了數(shù)據(jù)資料的完備性,研究結論能夠更好的反應行業(yè)收入差距的實際情況,文中還討論了行業(yè)細分程度,城鎮(zhèn)私營企業(yè)和個體經營者納入,以及是否按照從業(yè)人員數(shù)量加權等因素對于行業(yè)間收入差距評估結果的影響。此外通過將GBT4754-94標準下的行業(yè)門類和大類按照GBT4754-2002的門類劃分重新組合,消除了2003年前后數(shù)據(jù)不連續(xù)的問題。二是就中國行業(yè)收入差距的現(xiàn)狀和趨勢與美國進行的深入對比研究。通過測算各行業(yè)等權,以小時平均工資作為基礎數(shù)據(jù)、按照行業(yè)人數(shù)加權,以小時平均工資作為基礎數(shù)據(jù);各行業(yè)等權、年平均工資作為基礎數(shù)據(jù)、和按照行業(yè)人數(shù)加權、以年平均工資作為基礎數(shù)據(jù)四種維度下的基尼系數(shù),得出了在中美兩國,行業(yè)間勞動強度差異以及就業(yè)人員行業(yè)結構差異對于行業(yè)收入差距不平等程度貢獻度相反的研究結論,具有一定的現(xiàn)實意義。三是本文構建的多層級行業(yè)收入差距影響體系,該體系將影響行業(yè)收入差距的因素分為直接因素和間接因素,與行業(yè)屬性相關的定義為直接因素,其余為間接因素,間接因素通過改變行業(yè)屬性影響行業(yè)收入差距。并運用大量行業(yè)和公司的實例論證政府行政管制、企業(yè)所有制結構等間接因素如何通過改變行業(yè)屬性這一直接因素從而影響行業(yè)收入差距。在多層級行業(yè)收入差距影響體系的基礎上,進一步區(qū)分了影響行業(yè)收入差距因素中的合理成分與不合理成分,將政策建議的落腳點放在改變行業(yè)收入差距影響因素中的不合理成分上,能夠更加做到有的放矢。
[Abstract]:......
【學位授予單位】：中央財經大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2015
【分類號】：F124.7
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本文編號：1606587