本文關(guān)鍵詞：氣候沖擊、王朝周期與游牧民族的征服，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

氣候沖擊、王朝周期與游牧民族的征服之析

作者：2015-02-26 16:37閱讀： 次文章來源：未知

　　一、引言

　　游牧民族的征服活動影響了世界歷史的進(jìn)程。只需想象以下虛構(gòu)情景便知:如果半游牧的日耳曼部落未曾征服西歐，如果西歐為匈人、阿拉伯人或蒙古人所征服，如果基輔羅斯公國未被蒙古征服，如果明朝未被滿清征服，則世界歷史又將如何演變?歷史學(xué)家生動地描述了草原帝國興起與征服的過程，但我們對于游牧民族征服的原因依然知之甚少。游牧民族的入侵并非只帶來毀滅，事實(shí)上也促進(jìn)了跨境貿(mào)易、文化交流與技術(shù)傳播。這些劃時代的游牧民族征服活動顯著改變了世界歷史的軌跡，很有必要解釋其發(fā)生原因。但在傳統(tǒng)史學(xué)文獻(xiàn)中，很難找到系統(tǒng)解釋;唯一的例外是“氣候沖擊說”，將氣候變遷作為游牧民族征服的動力。

　　古代中國提供了研究游牧民族征服的好案例。中原王朝與游牧民族的沖突持續(xù)兩千多年，而中國的史料記載豐富，對于諸多歷史事件，包括旱災(zāi)、水災(zāi)、雪災(zāi)、霜凍等自然災(zāi)害，均有詳細(xì)記錄。研究中原王朝與游牧政權(quán)的沖突結(jié)果也有助于深化對中國歷史的理解。有時，華夏文明因游牧征服而停滯上百年;其他時候，游牧民族因戰(zhàn)敗而被迫遠(yuǎn)遷。由于定居文明與游牧文明的沖突是世界性的，本研究也有助于深化對世界史的理解。

　　游牧民族的生活方式對于氣候的依賴性很強(qiáng)。即使輕微的氣候沖擊也可能干擾脆弱的游牧經(jīng)濟(jì)均衡，迫使游牧民族為生存而進(jìn)攻農(nóng)耕鄰居。Bai and Kung發(fā)現(xiàn)，以每十年的旱災(zāi)年數(shù)作為降雨稀少的代理變量，而以每十年的黃河決堤年數(shù)作為降雨充沛的代理變量，則游牧民族進(jìn)攻中原漢族的頻率隨著降雨稀少而上升，隨著降雨充沛而下降。趙紅軍使用不同的數(shù)據(jù)集，發(fā)現(xiàn)了類似的結(jié)果。

　　另一方而，根據(jù)王朝周期假說，所有歷史政權(quán)都經(jīng)過興起與衰亡的生命周期，不可避免地重復(fù)著成長、成熟與衰敗的歷程。通常，王朝在創(chuàng)始人在位或之后的一段時期內(nèi)達(dá)到鼎盛。隨著時間推移，既得利益日趨鞏固，統(tǒng)治階層越發(fā)腐敗低效，王朝的政治與軍事實(shí)力每況愈下。王朝周期假說的一個推論是，如果中原王朝的建立時間大大早于相鄰的游牧政權(quán)，則中原王朝將而臨以垂老之中華對抗新興之“夷狄”的尷尬局而，導(dǎo)致中原王朝被征服的風(fēng)險(xiǎn)劇增。

　　本文使用公元前221年以來的中國歷史氣候與王朝數(shù)據(jù)，，檢驗(yàn)氣候沖擊與王朝周期對于游牧民族征服的作用。方法之一使用橫截而數(shù)據(jù)，將中原與游牧政權(quán)的王朝配對作為觀測單位，以“中原王朝是否被征服”作為被解釋變量進(jìn)行回歸;但此法的樣本容量有限。方法之二使用時間序列數(shù)據(jù)，以每十年為觀測單位，可提高樣本容量。方法之三使用中國與游牧民族的北方邊界緯度作為被解釋變量。本文的主要結(jié)論為:首先，游牧民族征服的概率隨著降雨稀少(以旱災(zāi)為代理變量)而上升，旱災(zāi)驅(qū)使游牧民族為了生存而進(jìn)攻農(nóng)耕漢族。其次，與王朝周期假說相一致，中原王朝的建立時間越早于與之競爭的游牧政權(quán)，則被后者征服的可能性越高。

　　本文應(yīng)是迄今為比全而而系統(tǒng)研究游牧民族征服的第一篇論文。2本研究有助于理解世界史中普遍存在的游牧民族與農(nóng)耕民族的文明沖突。本研究對于王朝周期假說的貢獻(xiàn)在于檢驗(yàn)其推論，即垂老政權(quán)一般來說弱于新興政權(quán)，故更易被后者征服。本文也豐富了氣候影響人類社會沖突的文獻(xiàn)，指出氣候沖擊不僅影響人類沖突的頻率，而且影響其結(jié)果。

　　本文其余部分的安排如下。第二部分提供了有關(guān)游牧征服、氣候沖擊與王朝周期的背景介紹，第三部分說明數(shù)據(jù)，第四部分使用王朝配對法，第五部分使用時間序列法，第六部分以中國與游牧民族的北方邊界緯度作為被解釋變量，第七部分為結(jié)論。

　　二、歷史背景

　　(一)游牧民族及其征服活動

　　Barfield將歐亞非大陸的游牧民族分為五類，即東非的牧牛游牧族，阿拉伯、北非與黎凡特的駱駝游牧族，安納托利亞、波斯與阿富汗的綿羊游牧族，西藏的耗牛游牧族，以及東亞的牧馬游牧族。其中，臨近中國的東亞游牧民族，由于其主要牲畜為馬匹，遠(yuǎn)比其他慢速游牧民族更具流動性，對定居漢族造成極大威脅。Turchin總結(jié)了游牧民族與農(nóng)耕民族歷史性沖突的兩個潛在條件，“首先，平均降雨量存在一個很陡的落差。在此生態(tài)邊界的多雨一側(cè)為定居的農(nóng)耕民族，而干旱一側(cè)則為游牧民族。其次，游牧民族既有動力也有能力依靠暴力掠奪農(nóng)耕民族的產(chǎn)品”。盡管游牧民族文明程度較低，但在馬術(shù)與箭術(shù)方面的嫻熟技能使得他們在軍事組織與快速運(yùn)動方而優(yōu)于定居漢族，二者的邊界也成為持續(xù)沖突兩千多年的“危險(xiǎn)邊疆”。

　　至少從商朝，甚至可能從夏朝開始，中原王朝就與北方游牧民族沖突不斷。中國歷史上有記載的最早游牧征服發(fā)生在公元前771年，西周淪喪于犬戎之手;而最近的游牧征服發(fā)生于1644年，半游牧的清朝推翻了明朝的統(tǒng)治。

　　定居漢族與草原游牧民族(匈奴、突厥、蒙古等)的史詩般沖突對于中國歷史乃至草原歷史都有深刻的影響。隨著中華帝國的規(guī)模不斷擴(kuò)大，游牧民族為了成功掠奪漢族農(nóng)產(chǎn)品，也不得不擴(kuò)大合作規(guī)模，形成草原部落聯(lián)盟，被稱為“影子帝國”認(rèn)為，這個社會合作規(guī)模不斷擴(kuò)大的過程在草原邊疆的兩側(cè)都存在，而農(nóng)業(yè)帝國的規(guī)模也因游牧民族的威脅而成長。

　　(二)氣候沖擊

　　歷史上的游牧經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重依賴于氣候條件，諸如降雨、降雪與氣溫。氣候沖擊既可直接傷害牧民的牲畜，也可間接影響動物草料。當(dāng)脆弱的游牧經(jīng)濟(jì)均衡被氣候沖擊打破時，游牧民族或被迫逐水草而遷移，或?yàn)榱松娑俾愚r(nóng)耕民族。故歷史學(xué)家早就懷疑游牧民族對農(nóng)耕區(qū)的入侵為惡劣氣候所驅(qū)動，即氣候沖擊說。

　　近年來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家與氣候?qū)W家開始定量研究氣候沖擊對人類沖突的影響。Migueletal 創(chuàng)造性地使用降雨量變化作為工具變量，發(fā)現(xiàn)在1981-1999年間41個非洲國家的經(jīng)濟(jì)增長(由有利的降雨條件所驅(qū)動，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)依賴于天然降雨農(nóng)業(yè))顯著地降低了內(nèi)戰(zhàn)的概率。通過重構(gòu)的古氣溫記錄，Zhang etal發(fā)現(xiàn)在中國過去兩千年里，寒冷氣候與戰(zhàn)爭頻率正相關(guān)，但并未區(qū)分中國內(nèi)戰(zhàn)或游牧民族的對外戰(zhàn)爭。通過使用每十年的旱災(zāi)年數(shù)作為降雨稀少的代理變量，以及每十年的黃河決堤年數(shù)作為降雨充沛的代理變量，Bai and Kung發(fā)現(xiàn)，降雨越少則游牧民族進(jìn)攻中原漢族越頻繁。趙紅軍使用不同的數(shù)據(jù)集，發(fā)現(xiàn)低溫及多雪與中國的對外戰(zhàn)爭正相關(guān)，而旱災(zāi)與水災(zāi)則會減少中國的對外戰(zhàn)爭少

　　(三)王朝周期

　　氣候變遷并非影響游牧民族征服的唯一因素。首先，即使而臨同樣的氣候沖擊，還需要解釋為何中原王朝被一個游牧政權(quán)征服，而不被其他游牧政權(quán)征服;比如，為什么北宋被金而不是遼或西夏所征服。其次，游牧民族進(jìn)攻的頻率并不等于進(jìn)攻的結(jié)果，因?yàn)楹笳哌�依賴于游牧民族與農(nóng)耕民族的力量對比，而這與王朝周期有關(guān)。

　　王朝周期假說認(rèn)為，所有歷史政權(quán)均經(jīng)過興起與衰弱的生命周期，并隨著時間推移，最終不可避免地走向衰亡。換言之，一個王朝的實(shí)力平均而言是王朝年齡的減函數(shù)。因此，當(dāng)兩個王朝碰撞時，年輕王朝一般來說處于有利地位。這意味著，垂老的中厚更易被新興的游牧政權(quán)所征服。游牧民族對付農(nóng)耕民族的策略通常是“搶了就跑”，一般無意徹底摧毀農(nóng)耕政權(quán)，其征服野心往往是看到老朽中國難以置信的虛弱后被激發(fā)起來的。

　　文獻(xiàn)中提出了一系列解釋王朝周期的機(jī)制。Fairbank and Reischauer認(rèn)為，王朝周期的原因之一在于皇室成員質(zhì)量下降，因?yàn)榛始液笠峥偸巧L于與世隔絕的深宮。汪潤元和勾利軍、孫達(dá)人與Chu and Lee提出，在馬爾薩斯體制下，人口增長必然導(dǎo)致人均耕地的下降與王朝的衰弱。Lattimore 與Fairbank and Uold-man認(rèn)為，王朝周期的根源在于貴族士紳避稅，隨著既得利益不斷加強(qiáng)，王朝財(cái)政危機(jī)愈演愈烈終至不可收拾。Liu與邵金凱，將王朝周期歸結(jié)為行政管理的周期，而王登成和馬金龍。強(qiáng)調(diào)精神因素。金觀濤和劉青峰與杜樹章和李萬峰使用系統(tǒng)論與控制論來解釋中國古代社會的周期性毀滅與重建過程。Turchin認(rèn)為，帝國是由于社會的集體行動能力而興起，但隨著貧富分化加劇，沖突取代合作，帝國難免分崩離析。Morris則強(qiáng)調(diào)社會發(fā)展的悖論，即當(dāng)社會變得越來越復(fù)雜時，便會產(chǎn)生威脅自身發(fā)展的力量。在以上各種機(jī)制中，究竟哪種機(jī)制在中國歷史上更為重要，己超出本文的研究范圍。但無論哪種機(jī)制起作用，均可用數(shù)據(jù)檢驗(yàn)王朝周期假說的推論，即垂老的農(nóng)耕王朝一般來說更易被新興的游牧政權(quán)所征服。

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