本文關(guān)鍵詞：氣候沖擊、王朝周期與游牧民族的征服，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

氣候沖擊、王朝周期與游牧民族的征服(3)

人氣指數(shù):點(diǎn) 發(fā)布時(shí)間:2015-12-25 15:44  來(lái)源：  作者：陳強(qiáng)

　　由于在２１２個(gè)觀測(cè)值中僅發(fā)生了７次游牧民族征服（占３．３％），被解釋變量或許為稀有事件（ｒａｒｅｅｖｅｎｔｓ），故在進(jìn)行Ｌｏｇｉｔ估計(jì)時(shí)，可能存在稀有事件偏差，扭曲有限樣本的估計(jì)結(jié)果。本文使用三種方法來(lái)解決稀有事件偏差，依然得到穩(wěn)健的結(jié)果。方法之一，使用專門(mén)針對(duì)稀有事件的校正Ｌｏｇｉｔ估計(jì)（ＫｉｎｇａｎｄＺｅｎｇ，２００１ａ，２００１ｂ），結(jié)果匯報(bào)于第（４）列。方法之二，對(duì)于稀有事件，常使用非對(duì)稱的補(bǔ)對(duì)數(shù)－對(duì)數(shù)模型（ｃｏｍｐｌｅｍｅｎｔａｒｙｌｏｇ－ｌｏｇｍｏｄｅｌ），其趨向１的速度快于趨向０的速度；結(jié)果匯報(bào)于第（５）列。方法之三，在第六部分將使用中國(guó)與游牧民族的北方邊界緯度作為被解釋變量。

　　六、邊界效應(yīng)

　　完全的游牧征服畢竟很少。事實(shí)上，游牧民族對(duì)農(nóng)耕漢族的進(jìn)攻結(jié)果更多體現(xiàn)為邊界的變動(dòng)，而非完全征服。故本部分以中國(guó)與游牧民族的北方邊界緯度作為被解釋變量，研究氣候沖擊與王朝周期對(duì)二者邊界的影響。另一可能度量為中原王朝的疆域面積。但測(cè)量面積更易導(dǎo)致度量誤差，且涉及中原王朝與南方少數(shù)民族政權(quán)的關(guān)系。比如，歷史上中國(guó)的南方邊界曾延伸至今越南境內(nèi)。

　　由于中國(guó)與游牧民族的北方邊界基本為東西走向，故可使用緯度來(lái)刻畫(huà)此邊界的位置，而忽略經(jīng)度。譚其驤（１９８２）為以下王朝提供了各一幅地圖，即秦、西漢、東漢、曹魏、西晉、南朝齊、南朝梁、南朝陳、隋、后梁、后唐、后漢、后周、北宋與清；并為東晉、南朝宋、南宋、元與清朝提供了多幅地圖。在每幅地圖上，度量中國(guó)與游牧政權(quán)邊界的最南端緯度（ｂｏｒｄｅｒ＿ｍｉｎ）與最北端緯度（ｂｏｒｄｅｒ＿ｍａｘ）。由于變量ｂｏｒｄｅｒ＿ｍｉｎ與ｂｏｒｄｅｒ＿ｍａｘ可能受隨機(jī)因素影響，為了穩(wěn)健起見(jiàn)，計(jì)算二者的算術(shù)平均值（ｂｏｒｄｅｒ＿ｍｅａｎ）。對(duì)于缺失的緯度數(shù)據(jù)則以線性插值的方法補(bǔ)齊。對(duì)于游牧民族入主中原的元朝與清朝，則以中國(guó)內(nèi)地的最南端作為邊界。對(duì)于只有一幅地圖的朝代，則在該朝代使用同一緯度數(shù)據(jù)。這樣處理的目的是避免邊界緯度出現(xiàn)異常跳躍。氣候變量的當(dāng)期項(xiàng)均很不顯著。

　　邊界緯度數(shù)據(jù)具有高度持續(xù)性與自相關(guān)，一方面因?yàn)榻虿怀Ｗ儎?dòng)，另一方面則由于構(gòu)造數(shù)據(jù)時(shí)使用了線性插值的方法。上述三個(gè)緯度變量的一階自相關(guān)系數(shù)均達(dá)到０．９８。因此，將這三個(gè)緯度變量的一階差分（Ｄ．ｂｏｒｄｅｒ），作為被解釋變量�？紤]到可能存在滯后的氣候效應(yīng)，使用以下分布滯后模型：

　�。模猓铮颍洌澹颍簦�β０＋β１ｄｉｆｆｔ＋β２ａｇｅｔ＋β３ｒｉｖａｌｔ＋β４ｗａｌｌｔ＋β５ｕｎｉｆｉｅｄｔ＋β６Ｌ．ｃｌｉｍａｔｅｔ＋εｔ，（２）其中，Ｄ．為一階差分算子，Ｌ．為一階滯后算子，ｃｌｉｍａｔｅ仍為氣候向量。ＡＩＣ與ＢＩＣ信息準(zhǔn)則都支持選擇氣候的一階滯后。由于Ｄ．ｂｏｒｄｅｒ依然存在序列相關(guān)（但程度減輕），故使用ＯＬＳ來(lái)估計(jì)方程（２），并采用異方差自相關(guān)穩(wěn)健的Ｎｅｗｅｙ－Ｗｅｓｔ標(biāo)準(zhǔn)誤差。

　　第（１）列匯報(bào)了以Ｄ．ｂｏｒｄｅｒ＿ｍｅａｎ為被解釋變量并包括所有解釋變量的回歸結(jié)果。變量ｄｉｆｆ在１％水平上顯著為負(fù)，意味著中原王朝越早建立于游牧政權(quán)，則二者邊界的緯度越低，越向南方即中國(guó)本土方向推移。變量Ｌ．ｄｒｏｕｇｈｔ在５％水平上顯著為負(fù)，說(shuō)明降雨稀少導(dǎo)致游牧政權(quán)的疆域越發(fā)推向傳統(tǒng)漢族聚居區(qū)。變量Ｌ．ｆｌｏｏｄ在５％水平上顯著為正，表明降雨充沛使得農(nóng)耕－游牧邊界向北移動(dòng)。變量ｗａｌｌ在１％水平上顯著為正，說(shuō)明長(zhǎng)城具有防御價(jià)值。變量ｒｉｖａｌ在５％水平上顯著為正，意味著游牧對(duì)手越多，則邊界越往北移。一個(gè)可能的解釋是，游牧民族之間也相互競(jìng)爭(zhēng)（有時(shí)殘酷競(jìng)爭(zhēng)），故如果同時(shí)存在多個(gè)游牧政權(quán)，則可相互制衡，反而減少對(duì)中原王朝的壓力。

　　反之，，單一的游牧政權(quán)可能對(duì)中原王朝威脅更大，比如南宋末年的蒙元，以及明朝末年的清朝。王朝絕對(duì)年齡（ａｇｅ），中原王朝是否統(tǒng)一（ｕｎｉｆｉｅｄ），以及其他氣候變量均不顯著。

　　依次去掉不顯著變量后，第（２）列匯報(bào)了所有變量至少在１０％水平上顯著的回歸結(jié)果；與第（１）列類似，只是Ｌ．ｆｌｏｏｄ不再顯著。第（３）—（４）列匯報(bào)了以Ｄ．ｂｏｒｄｅｒ＿ｍｉｎ為被解釋變量的類似結(jié)果，而第（５）—（６）列匯報(bào)了以Ｄ．ｂｏｒｄｅｒ＿ｍａｘ為被解釋變量的類似結(jié)果。

　　總之，氣候沖擊、王朝周期、長(zhǎng)城保護(hù)以及游牧對(duì)手個(gè)數(shù)均對(duì)中國(guó)與游牧民族的邊界有顯著影響。但所匯報(bào)的Ｒ２都較低，在０．２左右。畫(huà)出了根據(jù)第（２）列計(jì)算的實(shí)際邊界變化與預(yù)測(cè)邊界變化的時(shí)間序列圖。可知，預(yù)測(cè)邊界變化與實(shí)際邊界變化的方向比較一致（相關(guān)系數(shù)為０．４２），但常常低估其變動(dòng)幅度。顯然，決定游牧民族能在多大程度上推進(jìn)漢族農(nóng)耕區(qū)，依賴于許多非系統(tǒng)的隨機(jī)因素，包括大英雄與低能者的影響。

　　另一建模方法是，使用以下自回歸分布滯后模型（ＡＤＬ）直接對(duì)邊界緯度ｂｏｒｄｅｒ進(jìn)行建模：ｂｏｒｄｅｒｔ＝β０＋γ１ｂｏｒｄｅｒｔ－１＋γ２ｂｏｒｄｅｒｔ－２＋β１ｄｉｆｆｔ＋β２ａｇｅｔ＋β３ｒｉｖａｌｔ＋β４ｗａｌｌｔ＋β５ｕｎｉｆｉｅｄｔ＋β６Ｌ．ｃｌｉｍａｔｅｔ＋εｔ．（３）根據(jù)ＡＩＣ與ＢＩＣ信息準(zhǔn)則，選擇ＡＤＬ（２，１）模型，即被解釋變量ｂｏｒｄｅｒ滯后兩階，而氣候變量滯后一階。對(duì)于ＡＤＬ模型，如果包括足夠的滯后項(xiàng)，則無(wú)須擔(dān)心自相關(guān)，只要使用異方差穩(wěn)健的標(biāo)準(zhǔn)誤差即可。回歸結(jié)果匯報(bào)于，但有兩個(gè)不同。首先，模型的擬合優(yōu)度大幅度提高，Ｒ２高達(dá)０．９８。根據(jù)第（２）列結(jié)果，畫(huà)出實(shí)際邊界（ｂｏｒｄｅｒ＿ｍｅａｎ）與預(yù)測(cè)邊界的時(shí)間序列圖。其次，表４中的顯著變量在中依然顯著，而表５新增了兩個(gè)顯著變量，即變量ａｇｅ在５％水平上顯著為負(fù)，而變量ｕｎｉｆｉｅｄ在５％或１０％水平上顯著為正。這意味著，在給定王朝相對(duì)年齡（ｄｉｆｆ）的情況下，年老中原王朝的疆域更易為游牧民族侵吞；而統(tǒng)一的中國(guó)更能保家衛(wèi)國(guó)。

　　七、結(jié)論

　　通過(guò)使用公元前２２１年以來(lái)的中國(guó)歷史氣候與王朝數(shù)據(jù)，本文對(duì)于理解中國(guó)乃至世界史上的農(nóng)耕游牧沖突做出了以下兩個(gè)貢獻(xiàn)。首先，氣候沖擊對(duì)于游牧民族征服有顯著影響，即降雨越稀少（以旱災(zāi)為代理變量），則中原王朝被征服的概率越高。其次，與王朝周期假說(shuō)相一致，中原王朝被征服的概率與中原王朝早于游牧政權(quán)建立的年數(shù)顯著正相關(guān)。在一定程度上，中原王朝是否被征服取決于它與游牧對(duì)手創(chuàng)建時(shí)間的陰錯(cuò)陽(yáng)差，即新興的中華帝國(guó)通常足以自衛(wèi)，而垂老的華夏政權(quán)則難逃厄運(yùn)。以上兩個(gè)結(jié)果經(jīng)過(guò)了一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)，包括使用王朝配對(duì)法、時(shí)間序列法，以及使用中國(guó)與游牧民族的北方邊界緯度作為被解釋變量。

　　本研究表明，中原王朝是否被征服并非完全是偶然事件。氣候沖擊與王朝周期的作用具有歷史規(guī)律性。當(dāng)然，每個(gè)王朝都有其特性，常為傳統(tǒng)史學(xué)所強(qiáng)調(diào)，無(wú)法由歷史計(jì)量學(xué)方法捕捉。比如，雖然宋朝在經(jīng)濟(jì)上非常繁榮，被譽(yù)為“早期工業(yè)革命”，但北宋依然被金征服，南宋為元朝所掃蕩，被史學(xué)家稱為“弱宋”。除了北宋與南宋建立時(shí)間大大早于金與元（分別早１５５年與７９年）以及不在長(zhǎng)城的有效保護(hù)之下，宋朝之所以未能將經(jīng)濟(jì)繁榮轉(zhuǎn)化為軍事強(qiáng)盛，部分原因在于其奇特的軍事體制。柏楊（２００９，ｐ．３７７—３７８）指出，“（宋朝）軍事上主要目的在于使將領(lǐng)們永遠(yuǎn)沒(méi)有軍權(quán)。……（文官）統(tǒng)帥跟將領(lǐng)不熟悉，將領(lǐng)跟士兵不熟悉，絕對(duì)不會(huì)發(fā)生陳橋式兵變”。另外，北宋亡于金（清朝的先祖），南宋滅于元（蒙古鐵騎曾肆虐歐洲），顯然也與外敵過(guò)強(qiáng)有關(guān)。宋朝的這些特殊性，歷史計(jì)量方法顯然無(wú)法體現(xiàn)。總之，本文使用的歷史計(jì)量方法與傳統(tǒng)史學(xué)分析可以互補(bǔ)。

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