【摘要】：本文從技術(shù)進步的后發(fā)優(yōu)勢理論研究出發(fā)，探討了我國技術(shù)進步的路徑選擇問題。首先，本文從理論和實踐兩個層面對我國技術(shù)進步的路徑選擇研究現(xiàn)狀進行了述評。在理論上，對比較優(yōu)勢理論下的“要素稟賦說”與競爭優(yōu)勢理論下的“技術(shù)趕超說”的爭議進行了梳理；在實踐上，對模仿性創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的技術(shù)進步路徑的爭議進行了梳理。接下來，針對已有研究中存在的不足，以“中心—外圍”理論和“南北技術(shù)擴散”理論框架下的分析范式，設(shè)定了技術(shù)后發(fā)國家如何從技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢到技術(shù)趕超的技術(shù)進步路徑的理論模型。最后，基于我國“創(chuàng)新型國家建設(shè)”、“區(qū)域創(chuàng)新要素稟賦不均衡性”以及“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)二元特征”的基本現(xiàn)狀，本文采用多種實證計量分析工具，從區(qū)域和產(chǎn)業(yè)兩個層面實證分析了我國技術(shù)進步的路徑選擇戰(zhàn)略。本文的理論和實證研究結(jié)論如下： 理論研究結(jié)論表明：（1）南方國家（技術(shù)后發(fā)國家）在技術(shù)引進和自主創(chuàng)新上的資源分配比例取決于兩者對技術(shù)進步的產(chǎn)出彈性；（2）當(dāng)南方國家與北方國家（技術(shù)先發(fā)國家）技術(shù)差距較小時，選擇自主創(chuàng)新為主導(dǎo)的技術(shù)進步方式會有利于提升南方國家的技術(shù)進步水平；而當(dāng)技術(shù)差距較大時，選擇技術(shù)引進以及在此基礎(chǔ)上的模仿性創(chuàng)新為主導(dǎo)的技術(shù)進步方式會有利于提升南方國家的技術(shù)進步水平；（3）隨著南北方國家技術(shù)差距的逐步縮小，南方國家會自動選擇以自主創(chuàng)新為主的技術(shù)進步模式；（4）技術(shù)后發(fā)國家如果要實現(xiàn)由模仿性創(chuàng)新向自主創(chuàng)新驅(qū)動技術(shù)進步的路徑轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)技術(shù)趕超，就必須越過一定的人力資本水平“門檻”、經(jīng)濟發(fā)展水平“門檻”以及市場化水平“門檻”；（5）隨著“三個門檻”的逐步跨越，技術(shù)后發(fā)國家可以按照完全模仿性創(chuàng)新→模仿性創(chuàng)新為主→自主創(chuàng)新為主→完全自主創(chuàng)新的技術(shù)進步路徑開展人力資本積累戰(zhàn)略和市場化推進戰(zhàn)略。 區(qū)域?qū)用娴膶嵶C結(jié)論表明：（1）當(dāng)一個地區(qū)人均GDP接近6.5萬元（TFP衡量技術(shù)進步時的門檻值）或者接近7萬元（專利數(shù)量衡量技術(shù)進步水平時的門檻值）時，自主創(chuàng)新投入對技術(shù)進步的貢獻(xiàn)要明顯較高，而在低于人均GDP門檻值時，技術(shù)引進對技術(shù)進步的貢獻(xiàn)要高；（2）當(dāng)一個地區(qū)人均受教育年限達(dá)到8.6年（TFP衡量技術(shù)進步時的門檻值）或者10.1年（專利數(shù)量衡量技術(shù)進步水平時的門檻值）時，自主創(chuàng)新投入對技術(shù)進步的貢獻(xiàn)要明顯較高，技術(shù)引進則在人力資本水平較低的地區(qū)才發(fā)揮了較大的作用；（3）當(dāng)一個地區(qū)的市場化程度超過9.6（TFP衡量技術(shù)進步時的門檻值）或者9.8（專利數(shù)量衡量技術(shù)進步水平時的門檻值）時，自主創(chuàng)新投入會顯著的改善該地區(qū)的技術(shù)進步水平；（4）綜合以上結(jié)果，無論從經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資本水平還是市場化程度來看，適合于以自主創(chuàng)新為主的地區(qū)主要有：北京、上海、天津和發(fā)達(dá)省份的發(fā)達(dá)城市，這些地區(qū)無論在經(jīng)濟發(fā)展階段、人力資本的積累還是市場化環(huán)境都符合走自主創(chuàng)新為主的技術(shù)進步路徑。而其他地區(qū)并沒有完全越過自主創(chuàng)新為主的技術(shù)進步路徑的相應(yīng)門檻。 產(chǎn)業(yè)層面的實證結(jié)論表明：（1）由于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與國際先進國家的技術(shù)差距較大，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍處于發(fā)揮技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢階段，因此采取模仿性創(chuàng)新的外源式技術(shù)進步路徑對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步具有一定的積極作用，而采用自主創(chuàng)新為主的內(nèi)源式技術(shù)進步并沒有顯著提升技術(shù)進步水平；（2）由于新興產(chǎn)業(yè)與國際先進地區(qū)的技術(shù)差距較小，采取以自主創(chuàng)新的內(nèi)源式技術(shù)進步路徑對于新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步具有一定的積極作用，而采取模仿性創(chuàng)新的外源式技術(shù)進步路徑并不會顯著提升技術(shù)進步水平。 根據(jù)以上理論和實證研究的結(jié)論，本文從國家、區(qū)域和產(chǎn)業(yè)三個層面提出以下政策建議：（1）從國家層面來講，在客觀認(rèn)識我國創(chuàng)新要素稟賦現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，選擇具有中國特色的技術(shù)進步路徑；技術(shù)進步路徑不可采取“一刀切”的戰(zhàn)略，從國家層面應(yīng)該確定分地區(qū)分層級戰(zhàn)略；加強人力資本積累和市場化進程，努力跨過技術(shù)進步路徑轉(zhuǎn)換的“門檻條件”。（2）從區(qū)域?qū)用鎭碇v，欠發(fā)達(dá)地區(qū)要遵循比較優(yōu)勢，充分發(fā)揮技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢；發(fā)達(dá)地區(qū)要遵循競爭優(yōu)勢，加強自主創(chuàng)新實現(xiàn)技術(shù)趕超；區(qū)域技術(shù)進步路徑應(yīng)該采取技術(shù)梯度分層進步戰(zhàn)略。（3）從產(chǎn)業(yè)層面來講，針對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級應(yīng)該更多的采取“漸進式”技術(shù)進步路徑；針對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展應(yīng)該更多的采取“一步到位式”技術(shù)進步路徑。
【學(xué)位授予單位】：南開大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號】：F124.3
【圖文】：

從表 4.1 和圖 4.6 可以看出，我國自主研發(fā)投入相對于技術(shù)引進的比重正在逐年提高。這一比重由 1991 年的 43.1%上升到了 2009 年的 79.7%。期間雖然經(jīng)歷過 1995 年到 2000 年的下降，但是從 2000 年開始這一比重就顯著高于技術(shù)引進的比重。但是，從我國自主創(chuàng)新的效率來看，我國自主研發(fā)創(chuàng)新效率普遍較低。在政府政策支持下的自主創(chuàng)新并沒有取得良好的效果。余泳澤（2011）實證研究表明，無論是對研究機構(gòu)、企業(yè)還是大學(xué)，政府的政策支持對于自主創(chuàng)新的效率均具有負(fù)影響，這說明出于企業(yè)自主意愿的自主研發(fā)效率更加有效155。一方面由于自主創(chuàng)新效率較低，而技術(shù)引進的效率較高。另一方面自主創(chuàng)新比重不斷提升，技術(shù)引進的比重不斷降低，最終就造成了我國目前技術(shù)進步水平較低。實證研究顯示，如果以全要素生產(chǎn)率作為衡量我國技術(shù)進步水平的話，我國全要素生產(chǎn)率在 1992 年出現(xiàn)了轉(zhuǎn)折后呈現(xiàn)了逐年下降的態(tài)勢，并在在 2000 年后出現(xiàn)了較為平穩(wěn)的變化，維持在-1%到 2%附近。附錄：證明 β >γ

表 5.9 我國東中西部地區(qū)技術(shù)市場交易額（單位：億元）2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009全國 884.2 1084.7 1334.4 1551.4 1818.2 2226.5 266.5 3039.0東部 650.1 799.5 1018.9 1237.5 1413.1 1736.1 205.8 2345.5中部 123.1 138.7 155.1 175.0 178.5 221.7 250.0 277.6西部 111.0 146.5 160.4 138.9 151.8 161.9 214.5 237.5數(shù)據(jù)來源：《中國科技統(tǒng)計年鑒》2003-2010。從表 5.9 可以看出，我國東中西部地區(qū)技術(shù)市場的活躍程度與技術(shù)引進的金額呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，東部地區(qū)技術(shù)市場活躍程度要明顯高于中西部地區(qū)。由于外商投資企業(yè)作為技術(shù)引進的主力軍，因此一個地區(qū)的外商投資規(guī)模也與該地區(qū)的技術(shù)引進額高度相關(guān)。各區(qū)域外商投資規(guī)模與技術(shù)引進之間的關(guān)系如圖 5.2 所示。

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：2804825