本文關(guān)鍵詞： 環(huán)境規(guī)制 要素稟賦 技術(shù)采納 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 全要素生產(chǎn)率增長率　出處：《東北財經(jīng)大學(xué)》2013年博士論文　論文類型：學(xué)位論文

【摘要】：黨的十八大報告指出,“推進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整是加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的主攻方向”,解決重大結(jié)構(gòu)性問題事關(guān)經(jīng)濟與社會發(fā)展全局,是短期實現(xiàn)穩(wěn)增長促轉(zhuǎn)型目標(biāo)的基礎(chǔ),更是長期實現(xiàn)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。在當(dāng)前中國經(jīng)濟下行壓力加大的背景下,過去粗放型的增長方式在資源環(huán)境方面付出的代價已經(jīng)迫切要求經(jīng)濟發(fā)展與資源環(huán)境相匹配,而這勢必要求降低經(jīng)濟增長速度,著力在構(gòu)建資源節(jié)約、環(huán)境友好社會的前提下,優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以釋放經(jīng)濟潛能。事實上,本文認為,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷、優(yōu)化和全要素生產(chǎn)率的提高是在資源環(huán)境的約束下實現(xiàn)的,環(huán)境規(guī)制為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級提供了有效的倒逼機制,內(nèi)生于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的資源約束對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷起著重要的基礎(chǔ)性作用,經(jīng)濟體的內(nèi)在創(chuàng)新驅(qū)動對于產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級具有關(guān)鍵意義。因此,本文認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷與優(yōu)化將會受到環(huán)境規(guī)制政策、經(jīng)濟體的要素稟賦約束和全要素生產(chǎn)率增長的影響。近年來,為有效配合我國經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的順利進行,“調(diào)結(jié)構(gòu)”和“穩(wěn)增長”是各級政府部門對經(jīng)濟工作的政策導(dǎo)向,走新型工業(yè)化道路、發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)是新形勢下三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化的內(nèi)在技術(shù)要求和促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的外部政策環(huán)境。環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級能否實現(xiàn)協(xié)同雙贏?基于要素稟賦的結(jié)構(gòu)優(yōu)化視角下,我國第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式如何選擇?資源環(huán)境約束下我國最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形成機理究竟是怎么決定的?基于生產(chǎn)者的利潤最大化動機,三次產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的內(nèi)在創(chuàng)新驅(qū)動機制是如何發(fā)揮作用的?回答這些重要問題構(gòu)成本文研究的出發(fā)點和選題依據(jù),因此本文將研究選題確定為“資源環(huán)境約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷、優(yōu)化與全要素生產(chǎn)率增長”。 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)變遷體現(xiàn)出資源配置流向的轉(zhuǎn)移過程,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在一定程度上決定了經(jīng)濟增長方式。作為對環(huán)境規(guī)制約束的反應(yīng),企業(yè)將會改變生產(chǎn)要素的配置行為；作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的內(nèi)生變量,要素稟賦結(jié)構(gòu)將會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷產(chǎn)生顯著影響。所以,環(huán)境規(guī)制、要素稟賦與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷總是存在著緊密的內(nèi)在聯(lián)系。本文的研究思路是：首先,對資源環(huán)境約束下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的理論文獻進行了詳細述評,隨后分別通過機理、模型和實證研究了環(huán)境規(guī)制、要素稟賦對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響,探討了資源環(huán)境約束下我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)和空間變遷特征,并反過來考察為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級所對應(yīng)的環(huán)境規(guī)制政策工具的選擇問題以及服務(wù)業(yè)發(fā)展的政策思路和出發(fā)點問題；其次,通過對生產(chǎn)者和要素供給者的雙重優(yōu)化動機分析,開發(fā)出一個能夠付諸定量測算的最優(yōu)名義增長率模型,對資源環(huán)境約束下我國最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行了定量測算,成功量化了中國經(jīng)濟運行中實際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的程度,為最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究開創(chuàng)了一個可實證的理論框架；最后,根據(jù)要素供給者利潤最大化的前提假設(shè),推導(dǎo)并建立了一個全要素生產(chǎn)率增長的決定方程,實證研究了我國三次產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長動力機制的差異性,從而為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級提供技術(shù)創(chuàng)新動力的理論支撐和政策實踐工具。 本文核心章節(jié)的主要內(nèi)容與結(jié)論主要有以下幾個方面： 第3章通過需求、技術(shù)創(chuàng)新和外商直接投資傳導(dǎo)機制等三種途徑影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論分析,考察了上述三種傳導(dǎo)機制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響方向,并采用1998—2010年我國30個省的動態(tài)面板數(shù)據(jù)實證研究了環(huán)境規(guī)制強度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。動態(tài)面板估計結(jié)果表明,我國總體環(huán)境規(guī)制強度對產(chǎn)業(yè)升級的方向和路徑產(chǎn)生了積極的促進作用；而分區(qū)域的研究結(jié)果則表明,中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度與產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)系并不顯著,東部地區(qū)環(huán)境環(huán)境規(guī)制強度的提高能夠促進產(chǎn)業(yè)升級的加快。我國在環(huán)境規(guī)制強度的選擇上應(yīng)考慮區(qū)域間的差異性,并適度放緩經(jīng)濟增長速度,加強人力資本建設(shè)和推進市場化改革,從而為環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)升級的協(xié)同雙贏提供必要的政策思路和配套措施。 第4章以我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程廣泛存在的“大力發(fā)展服務(wù)業(yè)”現(xiàn)象為分析起點,構(gòu)造了包括要素稟賦、技術(shù)采納在內(nèi)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論模型,提出并論證了“服務(wù)業(yè)比重提高應(yīng)以服務(wù)業(yè)效率改善為前提”的重要命題,并通過建立“0—1”地理空間權(quán)重矩陣和經(jīng)濟距離空間權(quán)重矩陣以表示我國各省區(qū)的經(jīng)濟相關(guān)性,采用靜態(tài)和動態(tài)空間面板計量方法實證研究了1998—2010年我國各地區(qū)要素稟賦、技術(shù)采納與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化趨勢的關(guān)系,主要研究結(jié)論有：(1)證實了省際間要素稟賦、技術(shù)采納和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動均存在顯著的空間正相關(guān)性,各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)服務(wù)化趨勢不是無規(guī)律的隨機分布,而是依賴于與其具有相似地理特征地區(qū)的要素稟賦和技術(shù)采納戰(zhàn)略；(2)要素稟賦越高的地區(qū),服務(wù)業(yè)立體化擴張越加顯著,技術(shù)采納策略促進了服務(wù)業(yè)的平推化擴張；(3)中國服務(wù)業(yè)立體化擴張模式滯后,從結(jié)構(gòu)優(yōu)化維度來講,服務(wù)業(yè)立體化擴張模式顯著優(yōu)于平推化模式。 第5章通過對生產(chǎn)者的利潤最大化目標(biāo)和要素供給者的跨期效用最大化目標(biāo)進行聯(lián)合求解,推導(dǎo)出了一個關(guān)于三次產(chǎn)業(yè)最優(yōu)名義產(chǎn)出增長率的方程。該方程的解釋變量包括：各產(chǎn)業(yè)資本增長率、勒納指數(shù)(即產(chǎn)品需求價格彈性絕對值的倒數(shù))和資本市場隨機貼現(xiàn)因子。另外,該方程還包含了三個待估計參數(shù)：各產(chǎn)業(yè)勞動產(chǎn)出彈性以及消費者的主觀效用貼現(xiàn)因子和風(fēng)險規(guī)避系數(shù)。我們基于1992--2009年三次產(chǎn)業(yè)消費、價格和收入的省際面板數(shù)據(jù)估計了中國三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的需求價格彈性(以收入作為控制變量)；然后基于1996---2002年人均資本、人均產(chǎn)出等投入產(chǎn)出變量和受教育程度、制度、地理環(huán)境等技術(shù)非效率解釋變量的省際面板數(shù)據(jù),用隨機前沿分析方法估計了三次產(chǎn)業(yè)的勞動產(chǎn)出彈性；隨后基于社會商品零售總額、滬深股指、1年期定期存款利率等數(shù)據(jù),采用GMM方法估計了我國全社會的主觀效用貼現(xiàn)因子和風(fēng)險規(guī)避系數(shù),并據(jù)此計算了我國資本市場隨機貼現(xiàn)因子。最后,我們基于產(chǎn)業(yè)層面的最優(yōu)名義產(chǎn)出增長率方程對中國在1992—-2009年間三次產(chǎn)業(yè)最優(yōu)名義產(chǎn)出增長率和最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行了測算。測算結(jié)果顯示,各個產(chǎn)業(yè)實際增長率與最優(yōu)增長率之間大致保持著同向變動關(guān)系,但是二者之間仍然在不同時期存在不同程度的差距；我國的實際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間也大致保持著同向變動關(guān)系,同樣也在不同時期存在不同程度的差距。 第6章在第5章的基礎(chǔ)上,利用要素實際價格增長率、資本增長率、生產(chǎn)者價格控制能力或規(guī)模增長(以勒納指數(shù)增量表示)和創(chuàng)新成本增加(用資本市場貼現(xiàn)率增量代表)等多個指標(biāo)構(gòu)建出一個技術(shù)創(chuàng)新動力機制模型,接著采用1992—2010年我國三次產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)估計了各產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長率,然后基于VAR模型的Bootstrap似然比檢驗了三次產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率與影響因素的相關(guān)關(guān)系,最后運用SVAR模型研究了三次產(chǎn)業(yè)各影響因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長期影響。實證研究結(jié)果表明：生產(chǎn)要素實際價格增長率的提高對于三個產(chǎn)業(yè)而言均構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新的推動因素；資本增長率對技術(shù)創(chuàng)新的影響則因產(chǎn)業(yè)而異：從長期來看,第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)資本增長率的增加都能夠顯著促進各自產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率的提升,而第二產(chǎn)業(yè)資本增長率的增加則會在長期內(nèi)抑制該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；三次產(chǎn)業(yè)價格控制能力增加(勒納指數(shù)增量越大),都會伴隨著全要素生產(chǎn)率增長率的提升,也就是說本章的實證研究結(jié)果支持了‘"Schumpeterian"假說；資本市場貼現(xiàn)率增量對全要素生產(chǎn)率增長率的影響也因產(chǎn)業(yè)而異：資本市場貼現(xiàn)率增量的增加能夠促進第一、第二產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率的提高,卻會阻礙第三產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。最后,我們基于三次產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長規(guī)律提出了培養(yǎng)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的若干政策建議。 本文相對于已有文獻,可能的貢獻或創(chuàng)新點在于以下四個方面： (1)從理論和實證角度分析和研究了環(huán)境規(guī)制約束對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的三種傳導(dǎo)機制,并利用動態(tài)面板模型研究了分區(qū)域的環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的影響,研究結(jié)論指出根據(jù)不同區(qū)域選擇符合本地區(qū)特征的環(huán)境規(guī)制工具對促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的重要性。(2)構(gòu)建了涵蓋要素稟賦、技術(shù)采納的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論模型,在遵循比較優(yōu)勢假設(shè)下論證了最優(yōu)服務(wù)業(yè)比重單調(diào)下降的結(jié)論。要素稟賦和技術(shù)采納對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷影響的空間計量分析結(jié)果認為,服務(wù)業(yè)比重的提高未必是產(chǎn)業(yè)升級的方向,應(yīng)當(dāng)著力從提高產(chǎn)業(yè)效率的角度出發(fā),優(yōu)化資源的配置,實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。(3)基于生產(chǎn)者和要素供給者的雙重優(yōu)化動機推導(dǎo)出的最優(yōu)名義增長率模型率先實現(xiàn)了對中國最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的定量測算,為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級目標(biāo)的制定提供了可參考的標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的可操作的產(chǎn)業(yè)政策工具。(4)將生產(chǎn)要素價格實際增長率、技術(shù)創(chuàng)新主體價格控制能力或規(guī)模增加(用勒納指數(shù)增量代表)、資本市場貼現(xiàn)率增量和技術(shù)創(chuàng)新主體資本增長率等四個變量統(tǒng)一納入到三次產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率決定方程,并利用Bootstrap似然比檢驗方法和脈沖響應(yīng)函數(shù)研究了三次產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長率與其影響因素的長期動態(tài)關(guān)系。
[Abstract]:The paper points out that " the strategic adjustment of economic structure is the main direction to accelerate the transformation of economic development " , which is the key to the development of economy and society in the short term . The dynamic change of industrial structure reflects the transfer process of resource allocation flow , and the industrial structure decides the economic growth mode to a certain extent . As an endogenous variable of industrial structure , the enterprise will change the structure of industrial structure . The main contents and conclusions of this paper are as follows : Chapter 3 analyzes the industrial structure upgrading through three ways , such as demand , technological innovation and foreign direct investment conduction mechanism . The influence of environmental regulation intensity on the upgrading of industrial structure is studied by using the dynamic panel data of 30 provinces in China from 1998 to 2010 . Chapter 4 analyzes the relationship between factors endowment , technology adoption and industrial structure service trend in China in 1998 - 2010 . The main research conclusions are as follows : ( 1 ) It proves that the factors endowment , technology adoption and industrial structure change are significant in China . In the last chapter , we estimate the demand price elasticity of the three industries in China from 1992 to 2009 based on the input - output variables such as per capita capital and per capita output in 1992 - -2002 and the risk aversion coefficient . Based on the fifth chapter , the author constructs a model of technological innovation power mechanism based on the growth rate of factor real price , the growth rate of capital , the control ability of producer price or the increase of innovation cost ( represented by the increment of capital market discount rate ) . Compared with existing literature , the possible contribution or innovation point lies in the following four aspects : ( 1 ) Based on the analysis of theoretical and empirical perspectives , three kinds of transmission mechanisms for industrial structure upgrading are analyzed and studied , and the effect of environmental regulation on industrial structure change is studied by using dynamic panel model .

【學(xué)位授予單位】：東北財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號】：F279.2;F121.3;F205

【參考文獻】

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本文編號：1480100