規(guī)制政策與競(jìng)爭(zhēng)法律都是政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)的重要手段。按照傳統(tǒng)的觀點(diǎn),規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)是一種彼此替代的關(guān)系。但是,隨著技術(shù)的進(jìn)步,兩者的關(guān)系更加復(fù)雜。銀行業(yè)在整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用,長(zhǎng)期以來各國(guó)對(duì)銀行業(yè)的管理更多使用規(guī)制政策,競(jìng)爭(zhēng)法律的不足或缺位是一個(gè)突出的問題。2008年以來的金融危機(jī)加深了人們對(duì)于金融規(guī)制與金融創(chuàng)新的認(rèn)識(shí),但是對(duì)于金融競(jìng)爭(zhēng)的重要性認(rèn)識(shí)仍有待提升。因此,研究銀行業(yè)規(guī)制政策與競(jìng)爭(zhēng)法律的適用具有重要的理論和實(shí)踐意義。規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)最初都是經(jīng)濟(jì)學(xué)概念,后被引入法學(xué)研究范疇。從法學(xué)研究看,可以從規(guī)制主體、規(guī)制客體、規(guī)制行為、規(guī)制目的以及法律責(zé)任等方面對(duì)規(guī)制政策做出界定。法律上的競(jìng)爭(zhēng)側(cè)重于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行為的社會(huì)屬性和法律后果進(jìn)行分析。一般而言,競(jìng)爭(zhēng)法律是規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的法律制度,可作廣義和狹義之分。根據(jù)經(jīng)濟(jì)法的“干預(yù)”理論,從干預(yù)的目標(biāo)與任務(wù)、工具與方法、時(shí)間與頻度、干預(yù)所需的知識(shí)和信息以及干預(yù)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性等方面,能夠?qū)σ?guī)制政策與競(jìng)爭(zhēng)法律做出較為清晰的區(qū)分。同時(shí),矯正市場(chǎng)失靈與規(guī)制失靈、實(shí)現(xiàn)程序正義和實(shí)質(zhì)正義以及干預(yù)手段法治化都要求兩者實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)和融合。競(jìng)爭(zhēng)性的規(guī)制政策和競(jìng)爭(zhēng)政策的規(guī)... 

【文章來源】：遼寧大學(xué)遼寧省 211工程院校

【文章頁數(shù)】：243 頁

【學(xué)位級(jí)別】：博士

【文章目錄】：
摘要
ABSTRACT
第1章 緒論
    1.1 研究背景及選題意義
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 選題意義
    1.2 國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述
        1.2.1 國(guó)內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)綜述
        1.2.2 國(guó)外相關(guān)文獻(xiàn)綜述
    1.3 研究方法
        1.3.1 規(guī)范分析法
        1.3.2 歷史分析法
        1.3.3 比較分析法
        1.3.4 法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析法
    1.4 論文結(jié)構(gòu)安排
    1.5 論文的創(chuàng)新與不足
第2章 規(guī)制政策與競(jìng)爭(zhēng)法律的基本關(guān)系
    2.1 規(guī)制政策和競(jìng)爭(zhēng)法律的含義
        2.1.1 經(jīng)濟(jì)法學(xué)意義上的規(guī)制政策
        2.1.2 經(jīng)濟(jì)法學(xué)意義上的競(jìng)爭(zhēng)、競(jìng)爭(zhēng)政策與競(jìng)爭(zhēng)法
    2.2 規(guī)制政策與競(jìng)爭(zhēng)法律的交叉關(guān)系
第3章 規(guī)制政策與競(jìng)爭(zhēng)法律的界分
    3.1 干預(yù)的目標(biāo)與任務(wù)
    3.2 干預(yù)的工具與方法
    3.3 干預(yù)的時(shí)間與頻率
    3.4 干預(yù)所需的知識(shí)和信息
    3.5 干預(yù)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性
第4章 規(guī)制政策與競(jìng)爭(zhēng)法律的融合
    4.1 矯正市場(chǎng)失靈與規(guī)制失靈
    4.2 實(shí)現(xiàn)程序正義和實(shí)質(zhì)正義
    4.3 干預(yù)行為法治化的要求
    4.4 規(guī)制政策與競(jìng)爭(zhēng)法律的互補(bǔ)
    4.5 規(guī)制政策與競(jìng)爭(zhēng)法律的融合
        4.5.1 競(jìng)爭(zhēng)性的規(guī)制政策
        4.5.2 競(jìng)爭(zhēng)政策的規(guī)制化
    4.6 小結(jié)：基于經(jīng)濟(jì)法的變化性、模糊性和經(jīng)濟(jì)中立的視角
第5章 銀行業(yè)規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)的界分和融合應(yīng)考慮的因素
    5.1 銀行業(yè)適用規(guī)制政策與競(jìng)爭(zhēng)法律的特殊性分析
    5.2 銀行業(yè)規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)的界分和融合應(yīng)考慮的政治因素
        5.2.1 作為“有限理性人”的政府
        5.2.2 政府的角色轉(zhuǎn)變
    5.3 銀行業(yè)規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)的界分和融合應(yīng)考慮的經(jīng)濟(jì)因素
        5.3.1 一國(guó)經(jīng)濟(jì)與銀行業(yè)發(fā)展所處的階段
        5.3.2 金融安全與金融效率的價(jià)值抉擇
        5.3.3 金融抑制與金融發(fā)展的理念深化
        5.3.4 競(jìng)爭(zhēng)政策與產(chǎn)業(yè)政策的優(yōu)先次序
        5.3.5 經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的作用
    5.4 銀行業(yè)規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)的界分和融合應(yīng)考慮的法律因素
        5.4.1 國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的傳統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)法生成的路徑
        5.4.2 書本上的法與行動(dòng)中的法：競(jìng)爭(zhēng)法是否為經(jīng)濟(jì)法的“龍頭法”？
        5.4.3 立法層面：規(guī)制政策、競(jìng)爭(zhēng)法律與“規(guī)制國(guó)家”
        5.4.4 執(zhí)法層面：規(guī)制政策與競(jìng)爭(zhēng)法律的執(zhí)行
        5.4.5 司法層面：不同國(guó)家法院的作用
        5.4.6 競(jìng)爭(zhēng)法律本身的局限性
        5.4.7 規(guī)制和競(jìng)爭(zhēng)的成本與收益分析
第6章 美國(guó)銀行業(yè)適用規(guī)制政策與競(jìng)爭(zhēng)法律的歷史考察
    6.1 選擇美國(guó)作為典型代表的原因
    6.2 規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)的完全界分時(shí)期：20 世紀(jì)30年代前
        6.2.1 自由銀行的發(fā)展及衰亡
        6.2.2 銀行業(yè)規(guī)制的萌芽
        6.2.3 雙軌銀行體制的建立
        6.2.4 聯(lián)邦儲(chǔ)備體系的建立
        6.2.5 競(jìng)爭(zhēng)法律的出現(xiàn)和發(fā)展
    6.3 競(jìng)爭(zhēng)法開始介入銀行規(guī)制領(lǐng)域時(shí)期：20 世紀(jì)30年代至70年代
        6.3.1 大蕭條下的銀行業(yè)危機(jī)以及美聯(lián)儲(chǔ)的無所作為
        6.3.2 強(qiáng)化銀行規(guī)制立法：20 世紀(jì)30年代
        6.3.3 建立和強(qiáng)化銀行規(guī)制機(jī)構(gòu)的權(quán)力
        6.3.4 銀行規(guī)制立法的完善與發(fā)展：20 世紀(jì)40年代至70年代
        6.3.5 銀行業(yè)反壟斷：競(jìng)爭(zhēng)法開始適用于銀行業(yè)
    6.4 規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)的互有交集時(shí)期：20 世紀(jì)70年代至80年代末
        6.4.1 金融創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步與放松銀行規(guī)制
        6.4.2 放松規(guī)制下的銀行立法
        6.4.3 放松規(guī)制下的競(jìng)爭(zhēng)法律發(fā)展
    6.5 規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)的融合互動(dòng)時(shí)期：20 世紀(jì)90年代以來
        6.5.1 經(jīng)濟(jì)繁榮、混業(yè)經(jīng)營(yíng)與銀行放松規(guī)制和再規(guī)制
        6.5.2 放松規(guī)制與再規(guī)制背景下的銀行立法
        6.5.3 放松規(guī)制與再規(guī)制下的競(jìng)爭(zhēng)法律發(fā)展
第7章 2008 年金融危機(jī)以來銀行救助中的規(guī)制政策與競(jìng)爭(zhēng)法律
    7.1 美國(guó)救助“大而不倒”銀行的實(shí)踐與立法變革
        7.1.1 銀行救助與“大而不倒”問題
        7.1.2 強(qiáng)化規(guī)制立法：《華爾街金融改革與消費(fèi)者保護(hù)法案》及其評(píng)價(jià)
        7.1.3 銀行反壟斷目標(biāo)轉(zhuǎn)向：強(qiáng)調(diào)金融穩(wěn)定與金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)
    7.2 歐盟應(yīng)對(duì)主權(quán)債務(wù)危機(jī)的實(shí)踐
        7.2.1 國(guó)家援助
        7.2.2 歐洲穩(wěn)定機(jī)制
        7.2.3 競(jìng)爭(zhēng)法的執(zhí)行
    7.3 國(guó)際組織對(duì)危機(jī)中銀行救助的觀點(diǎn)
        7.3.1 經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的觀點(diǎn)
        7.3.2 世界銀行的觀點(diǎn)
        7.3.3 國(guó)際貨幣基金組織的觀點(diǎn)
第8章 我國(guó)銀行業(yè)適用規(guī)制政策與競(jìng)爭(zhēng)法律的路徑選擇
    8.1 我國(guó)銀行業(yè)發(fā)展的特殊性分析
    8.2 我國(guó)銀行業(yè)規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)的“本土特色”
        8.2.1 我國(guó)銀行業(yè)規(guī)制的“路徑依賴”與“父愛主義
        8.2.2 我國(guó)銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題規(guī)定的“曖昧不清”與“執(zhí)法沖突”
    8.3 我國(guó)銀行業(yè)規(guī)制政策的制定原則
        8.3.1 銀行業(yè)規(guī)制政策制定：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)因素和成本收益分析
        8.3.2 銀行業(yè)規(guī)制政策制定的“程序正義”要求
    8.4 我國(guó)銀行業(yè)反壟斷法的適用原則
        8.4.1 現(xiàn)實(shí)選擇：反壟斷法的一般適用與規(guī)制政策的補(bǔ)充適用相結(jié)合
        8.4.2 漸進(jìn)路徑：競(jìng)爭(zhēng)法律的基礎(chǔ)性和階段性
    8.5 加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)倡導(dǎo)和競(jìng)爭(zhēng)文化建設(shè)
    8.6 加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)構(gòu)和銀行規(guī)制機(jī)構(gòu)的分工合作
結(jié)束語
參考文獻(xiàn)
致謝
攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表論文以及參加科研情況


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]政府角色型塑與公共法律服務(wù)體系構(gòu)建——從“統(tǒng)治行政”到“服務(wù)行政”[J]. 蔣銀華.  法學(xué)評(píng)論. 2016(03)
[2]基于雙邊市場(chǎng)的銀行卡定價(jià)理論研究[J]. 羅泳濤,高平.  中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào). 2016(01)
[3]經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與銀行業(yè)發(fā)展:基于效率互動(dòng)的視角[J]. 李俊奇,張紅偉.  統(tǒng)計(jì)與決策. 2015(22)
[4]管制領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法的基本考量維度及其適用[J]. 張占江.  法商研究. 2015(06)
[5]中國(guó)法律競(jìng)爭(zhēng)評(píng)估制度的建構(gòu)[J]. 張占江.  法學(xué). 2015(04)
[6]我國(guó)銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)制度研究[J]. 漆丹.  法學(xué)評(píng)論. 2015(02)
[7]金融包容、金融深化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——來自65個(gè)發(fā)展中國(guó)家銀行業(yè)的證據(jù)[J]. 粟勤,朱晶晶,劉曉瑩.  云南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào). 2015(01)
[8]私法中理性人標(biāo)準(zhǔn)之構(gòu)建[J]. 葉金強(qiáng).  法學(xué)研究. 2015(01)
[9]美國(guó)“大而不倒”銀行反壟斷規(guī)制變革及啟示[J]. 王勇.  金融與經(jīng)濟(jì). 2014(12)
[10]中國(guó)反壟斷法實(shí)施中的體系沖突與化解[J]. 李劍.  中國(guó)法學(xué). 2014(06)

博士論文
[1]歐盟國(guó)家援助制度研究[D]. 周牧.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院 2012
[2]銀行并購反壟斷管制與中國(guó)的管制政策研究[D]. 王國(guó)紅.武漢大學(xué) 2012
[3]銀行并購的政府規(guī)制研究[D]. 林燕.上海社會(huì)科學(xué)院 2008
[4]美國(guó)金融監(jiān)管制度的歷史演進(jìn)[D]. 臧慧萍.吉林大學(xué) 2007



本文編號(hào)：3176386