上海合作組織是歐亞地區(qū)最具影響力的安全與經(jīng)濟(jì)合作組織,也是中國(guó)落實(shí)中亞政策、維護(hù)西部安全與參與歐亞地區(qū)合作的主要制度工具。2017年6月,上合組織完成首次擴(kuò)員,吸納印度與巴基斯坦為正式成員國(guó)。新成員國(guó)的加入、地理活動(dòng)空間的擴(kuò)展、議程的擴(kuò)大,不僅會(huì)深刻影響上合的內(nèi)部運(yùn)行和發(fā)展前景,改變各成員國(guó)在上合和地區(qū)內(nèi)的利益格局,還將重塑整個(gè)中亞與南亞地區(qū)的地緣政治格局。未來(lái)很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi),上合都將處在擴(kuò)員后的適應(yīng)期與調(diào)整期之中。它必須充分消化擴(kuò)員的收益,控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),使擴(kuò)員成為組織進(jìn)入發(fā)展快車道的跳板而非走向松散的岔道。在中國(guó),建議暫緩擴(kuò)員的觀點(diǎn)曾一度成為學(xué)界主流。這說(shuō)明上合擴(kuò)員對(duì)中國(guó)的復(fù)雜影響。以習(xí)近平總書(shū)記為核心的黨中央正在對(duì)我國(guó)外交理論和總體布局進(jìn)行全面創(chuàng)新和升級(jí)。擴(kuò)員后,中國(guó)既要保證上合在落實(shí)中亞政策、維護(hù)西部安全和推動(dòng)歐亞地區(qū)多邊合作等方面的原有功能,又要使它承擔(dān)起在“一帶一路”建設(shè)、亞洲新安全觀和人類命運(yùn)共同體理念推廣中的新使命。這些均對(duì)上合組織擴(kuò)員研究提出了迫切要求。本文從曲折過(guò)程、復(fù)雜影響和應(yīng)對(duì)策略三方面,對(duì)上合組織擴(kuò)員展開(kāi)了全面深入的研究。擴(kuò)員是國(guó)際組織發(fā)展到一定階段的普遍規(guī)律,也是上合觀察員國(guó)提出的迫切要求,還能為上合深化現(xiàn)有合作提供全新動(dòng)力。但與這三種動(dòng)力相對(duì)應(yīng),上合組織在制度建設(shè)、行動(dòng)效率與成員國(guó)分歧等方面缺陷,使擴(kuò)員又隱含諸多風(fēng)險(xiǎn)。加上中國(guó)與俄羅斯在擴(kuò)員問(wèn)題上的分歧難以調(diào)和,上合的擴(kuò)員經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)且曲折的過(guò)程。印度與巴基斯坦在上合內(nèi)的多重利益訴求,也加大了擴(kuò)員決策的難度。印度希望在上合內(nèi)實(shí)現(xiàn)的三大現(xiàn)實(shí)利益包括:深度參與阿富汗重建,提高本土反恐能力,以及加大與中亞各國(guó)的“連通性”。此外,它還有三大戰(zhàn)略目標(biāo),包括應(yīng)對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略壓力、對(duì)沖大國(guó)博弈的風(fēng)險(xiǎn)以及防止巴基斯坦在歐亞地區(qū)的壯大。與印度類似,巴基斯坦在上合的訴求也是爭(zhēng)取經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)會(huì)、獲得反恐支持、尋求對(duì)印度的“戰(zhàn)略縱深”以及減輕對(duì)美國(guó)的依賴。在動(dòng)力與障礙相互作用下完成的擴(kuò)員,將對(duì)上合的發(fā)展產(chǎn)生復(fù)雜且深遠(yuǎn)的影響。從收益來(lái)講,上合組織在擴(kuò)員后的地緣政治影響力將全面提高,經(jīng)濟(jì)合作空間將更為廣闊,安全合作范圍也會(huì)顯著擴(kuò)大,一直備受矚目的上合能源俱樂(lè)部也有望盡快成立。印度的加入會(huì)增強(qiáng)上合組織的政治合法性,印巴沖突在上合框架下也可能得到一定控制。對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō),上合擴(kuò)員有利于維護(hù)中國(guó)西部安全,能證明中國(guó)推動(dòng)地區(qū)合作的能力,同時(shí)“一帶一路”倡議在中亞與南亞的推進(jìn)也會(huì)獲得事半功倍的效果。對(duì)俄羅斯來(lái)說(shuō),印度加入上合將有助于俄羅斯平衡中國(guó)的影響力,上合因擴(kuò)員而走向“務(wù)虛”的可能性也更符合俄羅斯的預(yù)期。中亞各成員國(guó)在上合擴(kuò)員后有望獲得期盼已久的出�？�,同時(shí)在中俄之外擁有更多大國(guó)平衡的選項(xiàng)。但上合擴(kuò)員的風(fēng)險(xiǎn)也同樣突出。組織在擴(kuò)員后將背負(fù)更沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān),決策效率與行動(dòng)能力也會(huì)進(jìn)一步降低,成員國(guó)間本就薄弱的身份認(rèn)同感將更加模糊,而印巴沖突一旦激化,上合組織的內(nèi)部團(tuán)結(jié)與一致性將受到重大損害。中國(guó)是對(duì)上合擴(kuò)員風(fēng)險(xiǎn)最敏感的國(guó)家。它在上合的影響力可能因成員國(guó)的增加而遭到稀釋,在上合內(nèi)的關(guān)切議程也可能因印度的掣肘更難推進(jìn)。印度與巴基斯坦這兩個(gè)能源消費(fèi)大國(guó)加入上合能源合作框架,可能使中國(guó)在中亞的能源領(lǐng)域面臨更激烈的競(jìng)爭(zhēng)。俄羅斯是擴(kuò)員的積極推動(dòng)者,擴(kuò)員對(duì)俄的利益沖擊有限,唯一需要注意的是印巴加入能源俱樂(lè)部會(huì)削弱俄羅斯對(duì)中亞能源的控制。上合擴(kuò)員后,中亞各成員國(guó)的核心地位可能受到?jīng)_突,上合的經(jīng)濟(jì)類公共產(chǎn)品也將因印巴的加入而被攤薄。作為擴(kuò)員的另一個(gè)后果,中、俄、印將首次獲得在同一個(gè)地區(qū)組織展開(kāi)互動(dòng)的機(jī)會(huì)。從理論上說(shuō),三國(guó)可能在上合內(nèi)形成四種互動(dòng)模式,即“戰(zhàn)略三角”、“兩駕馬車”、俄印與中巴對(duì)立以及俄羅斯主導(dǎo)。而結(jié)合成員國(guó)的政策偏好與現(xiàn)實(shí),最有可能的情況是三國(guó)形成一種倒置的戰(zhàn)略三角關(guān)系,即中俄繼續(xù)對(duì)上合發(fā)揮“兩駕馬車”作用,印度影響力相對(duì)較弱,但在重大決策與行動(dòng)中具備一定的話語(yǔ)權(quán)與博弈能力,且影響力呈逐漸上升態(tài)勢(shì)。面對(duì)新機(jī)遇、新挑戰(zhàn)與新形勢(shì),上合應(yīng)做好充分的應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。對(duì)內(nèi)而言,上合應(yīng)該完善與改革組織內(nèi)部制度,加快落實(shí)與深化當(dāng)前的經(jīng)貿(mào)合作,并推動(dòng)上合開(kāi)發(fā)銀行、能源俱樂(lè)部等重要機(jī)構(gòu)的建設(shè)。此外還要整合印巴在阿富汗問(wèn)題上的資源和優(yōu)勢(shì),建立一個(gè)覆蓋中亞與南亞、以打擊“三股勢(shì)力”和參與阿富汗重建為核心功能的安全與反恐合作網(wǎng)絡(luò)體系。最后從預(yù)防、解調(diào)等多個(gè)環(huán)節(jié)做好應(yīng)對(duì)印巴矛盾的準(zhǔn)備,考慮創(chuàng)建一個(gè)成員國(guó)矛盾調(diào)解機(jī)制,以應(yīng)對(duì)印巴矛盾對(duì)組織的潛在沖擊。在對(duì)外關(guān)系上,上合組織將擁有更豐富的資源與更強(qiáng)的動(dòng)力與各大地區(qū)與國(guó)際組織進(jìn)行合作,拓寬在亞洲及全球的戰(zhàn)略空間,尋找新的合作增長(zhǎng)點(diǎn)。中國(guó)是受上合擴(kuò)員影響最大的國(guó)家。一方面,上合的擴(kuò)員難免會(huì)對(duì)中國(guó)在上合的現(xiàn)實(shí)利益產(chǎn)生一定沖擊。另一方面,上合擴(kuò)員又是中國(guó)新時(shí)期外交戰(zhàn)略全面升級(jí)的結(jié)果,擴(kuò)員后的上合將更好地服務(wù)于中國(guó)重大外交戰(zhàn)略的實(shí)施與戰(zhàn)略思想的弘揚(yáng)。因此從對(duì)策角度,中國(guó)應(yīng)在上合內(nèi)積極發(fā)揮作用,將擴(kuò)員的風(fēng)險(xiǎn)降到最低。包括推動(dòng)上合對(duì)決策機(jī)制進(jìn)行一定調(diào)整,提高在上合內(nèi)設(shè)置議程的技巧和主動(dòng)性,在上合建立成員國(guó)沖突調(diào)解機(jī)制的過(guò)程中發(fā)揮一定的主導(dǎo)性,并加快上合與“一帶一路”等其他地區(qū)合作機(jī)制對(duì)接。在執(zhí)行對(duì)策的同時(shí),還應(yīng)把上合置于中國(guó)特色大國(guó)外交的宏大格局中、對(duì)它的全新價(jià)值加以考察。首先,上合將成為“一帶一路”在中亞與南亞推進(jìn)的載體、平臺(tái)與安全保障,上合的成功擴(kuò)員也將為“一帶一路”積累經(jīng)驗(yàn)與威望。其次,擴(kuò)員還從印證了中國(guó)“新安全觀”受到廣泛認(rèn)同的事實(shí)。維持印巴在上合內(nèi)的和平相處、擴(kuò)大歐亞地區(qū)反恐安全網(wǎng)絡(luò),正是新安全觀在歐亞地區(qū)的全新實(shí)踐與成果。此外,在八個(gè)成員國(guó)之間構(gòu)建的身份認(rèn)同感與區(qū)域命運(yùn)共同體意識(shí),是人類命運(yùn)共同體理念的局部試點(diǎn),能為中國(guó)在全球范圍內(nèi)推廣和實(shí)現(xiàn)人類命運(yùn)共同體提供助力。基于擴(kuò)員后上合在中國(guó)外交中的諸多新功能和新價(jià)值,傳統(tǒng)研究與決策路徑已不能滿足現(xiàn)實(shí)的需要。學(xué)界應(yīng)嘗試超越國(guó)別與短期利益,將上合放入國(guó)際制度發(fā)展、跨地區(qū)聯(lián)動(dòng)與整合、中俄印三角互動(dòng)的宏大背景下,以新的研究路徑與視域來(lái)響應(yīng)新形勢(shì)下的需求,促進(jìn)中國(guó)上合決策與研究的全面升級(jí)。當(dāng)前國(guó)際社會(huì)當(dāng)前正面臨著冷戰(zhàn)思維回潮、保守主義盛行、非傳統(tǒng)安全與傳統(tǒng)安全交織等諸多困境。習(xí)近平總書(shū)記基于對(duì)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的深刻洞察,全面創(chuàng)新中國(guó)對(duì)外關(guān)系理論,深化整體外交格局,深度參與地區(qū)治理,并推動(dòng)全球政治經(jīng)濟(jì)新秩序的建立。上合組織在這一歷史時(shí)機(jī)下實(shí)現(xiàn)了它的首次擴(kuò)員。希望本研究能為上合渡過(guò)擴(kuò)員后的適應(yīng)期提供理論與政策支持,有助于中國(guó)應(yīng)對(duì)擴(kuò)員風(fēng)險(xiǎn)、提升上合研究與決策格局,最終為“一帶一路”的加速推進(jìn)服務(wù),其終極目標(biāo)則指向助力中華民族偉大復(fù)興。
【學(xué)位單位】：蘭州大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：博士
【學(xué)位年份】：2018
【中圖分類】：D814.1
【文章目錄】：
中文摘要
Abstract
緒論
    0.1 研究背景與選題意義
        0.1.1 研究背景
        0.1.2 選題意義
    0.2 國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)綜述與分析
        0.2.1 上合研究文獻(xiàn)綜述
        0.2.2 上合擴(kuò)員研究文獻(xiàn)綜述
    0.3 研究框架與整體結(jié)構(gòu)
    0.4 研究重點(diǎn)和創(chuàng)新
    0.5 研究方法
第一章 上合組織擴(kuò)員：動(dòng)力與阻力
    1.1 上合組織的發(fā)展歷程
    1.2 上合組織的三大特征
        1.2.1 獨(dú)具特色的指導(dǎo)原則
        1.2.2 協(xié)商一致的決策機(jī)制
        1.2.3 不斷拓展的功能領(lǐng)域
    1.3 上合擴(kuò)員的必要性
        1.3.1 擴(kuò)員是地區(qū)組織發(fā)展的普遍規(guī)律
        1.3.2 擴(kuò)員是各觀察員國(guó)的迫切要求
        1.3.3 擴(kuò)員是上合深化合作的必然路徑
    1.4 上合擴(kuò)員的現(xiàn)實(shí)障礙
        1.4.1 上合組織的現(xiàn)有缺陷與不足
        1.4.2 中俄在上合的關(guān)系：“兩駕馬車”
        1.4.3 中俄對(duì)擴(kuò)員的看法：各執(zhí)一詞
        1.4.4 中俄圍繞擴(kuò)員的博弈：協(xié)調(diào)一致
    1.5 上合擴(kuò)員的曲折過(guò)程
        1.5.1 出臺(tái)法律文件：程序與標(biāo)準(zhǔn)
        1.5.2 挑選擴(kuò)員對(duì)象：蒙、伊、印、巴
        1.5.3 確定最終結(jié)果：爭(zhēng)議與一致
第二章 印度與巴基斯坦加入上合：過(guò)程與動(dòng)機(jī)
    2.1 印度加入上合的過(guò)程
        2.1.1 印度與上合的互動(dòng)歷史
        2.1.2 印度與上合的互動(dòng)特征
    2.2 印度加入上合的動(dòng)機(jī)
        2.2.1 三大現(xiàn)實(shí)動(dòng)機(jī)
        2.2.2 三種戰(zhàn)略動(dòng)機(jī)
    2.3 巴基斯坦加入上合的過(guò)程
    2.4 巴基斯坦加入上合的動(dòng)機(jī)
        2.4.1 爭(zhēng)取經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)會(huì)
        2.4.2 獲得反恐行動(dòng)支持
        2.4.3 尋求對(duì)印度的戰(zhàn)略縱深
        2.4.4 減輕對(duì)西方尤其是美國(guó)的依賴
第三章 上合組織擴(kuò)員的影響：收益與風(fēng)險(xiǎn)
    3.1 上合組織擴(kuò)員的整體收益
        3.1.1 地緣政治影響力全面提高
        3.1.2 經(jīng)濟(jì)合作空間更加廣闊
        3.1.3 安全合作范圍顯著擴(kuò)大
        3.1.4 能源俱樂(lè)部或有望成立
        3.1.5 政治合法性有所加強(qiáng)
        3.1.6 印巴沖突有望得到控制
        3.1.7 域外大國(guó)在中亞的存在將被削弱
    3.2 各成員國(guó)的個(gè)體收益
        3.2.1 中國(guó)的個(gè)體收益
        3.2.2 俄羅斯的個(gè)體收益
        3.2.3 中亞成員國(guó)的個(gè)體收益
    3.3 上合組織的整體風(fēng)險(xiǎn)
        3.3.1 決策與行動(dòng)能力更低效
        3.3.2 組織與財(cái)政負(fù)擔(dān)更沉重
        3.3.3 成員國(guó)身份認(rèn)同更模糊
        3.3.4 印巴沖突或有損組織的一致性
    3.4 各成員國(guó)的個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)
        3.4.1 中國(guó)的個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)
        3.4.2 俄羅斯的個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)
        3.4.3 中亞各成員國(guó)的個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)
第四章 中俄印在上合的三邊關(guān)系：理論與現(xiàn)實(shí)
    4.1 中俄印“戰(zhàn)略三角”：起源與現(xiàn)狀
        4.1.1 理論起源與現(xiàn)實(shí)發(fā)展
        4.1.2 研究現(xiàn)狀及既有不足
    4.2 中俄印互動(dòng)的分析框架：變量與模型
        4.2.1 研究?jī)r(jià)值與便利條件
        4.2.2 五大變量與四種模式
    4.3 中俄印互動(dòng)的四種模式：內(nèi)涵與表現(xiàn)
        4.3.1 戰(zhàn)略三角
        4.3.2 “兩駕馬車”
        4.3.3 兩相分化
        4.3.4 俄羅斯主導(dǎo)
    4.4 上合成員國(guó)對(duì)四種模式的偏好：次序與緣由
        4.4.1 俄羅斯的偏好次序
        4.4.2 中國(guó)的偏好
        4.4.3 印度的偏好
        4.4.4 中亞各成員國(guó)的偏好
    4.5 偏好排序與現(xiàn)實(shí)預(yù)測(cè)
第五章 擴(kuò)員后上合組織的應(yīng)對(duì)：改革與創(chuàng)新
    5.1 上合組織的內(nèi)部調(diào)適：完善與改革
        5.1.1 完善與改革現(xiàn)有制度與原則
        5.1.2 落實(shí)與擴(kuò)大經(jīng)貿(mào)與金融合作
        5.1.3 整合與擴(kuò)展反恐與安全合作
        5.1.4 培育身份認(rèn)同和共同體意識(shí)
        5.1.5 做好預(yù)防、調(diào)解印巴矛盾的準(zhǔn)備
    5.2 上合組織的對(duì)外交往：對(duì)接與開(kāi)創(chuàng)
        5.2.1 與聯(lián)合國(guó)各機(jī)構(gòu)：深化伙伴關(guān)系
        5.2.2 與本地區(qū)其它機(jī)制：全面戰(zhàn)略對(duì)接
        5.2.3 與毗鄰地區(qū)的合作機(jī)制：落實(shí)合作意向
        5.2.4 與歐美主導(dǎo)的發(fā)展機(jī)制：尋找共同利益
第六章 中國(guó)語(yǔ)境下的擴(kuò)員：對(duì)策、認(rèn)知與新視野
    6.1 中國(guó)在上合擴(kuò)員后的應(yīng)對(duì)策略
        6.1.1 提高在上合內(nèi)的議程設(shè)置能力
        6.1.2 主導(dǎo)研究成員國(guó)沖突協(xié)調(diào)機(jī)制
        6.1.3 加快對(duì)接中國(guó)主導(dǎo)的其它地區(qū)機(jī)制對(duì)接
        6.1.4 加強(qiáng)與俄羅斯在上合內(nèi)外的協(xié)調(diào)
        6.1.5 在兩大優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域集中發(fā)力
        6.1.6 借青島峰會(huì)推動(dòng)開(kāi)發(fā)銀行等議題的突破
    6.2 中國(guó)新時(shí)代外交戰(zhàn)略語(yǔ)境下的上合擴(kuò)員
        6.2.1 “一帶一路”倡議與上合擴(kuò)員
        6.2.2 亞洲安全觀與上合擴(kuò)員
        6.2.3 人類命運(yùn)共同體與上合擴(kuò)員
    6.3 中國(guó)的上合研究新視野
        6.3.1 國(guó)際制度新視野
        6.3.2 地區(qū)整合新視野
        6.3.3 中俄印戰(zhàn)略三角新視野
結(jié)語(yǔ)
參考文獻(xiàn)
在學(xué)期間的研究成果
致謝


本文編號(hào)：2863418