【摘要】：社會規(guī)制是規(guī)制機構(gòu)依據(jù)相關法律與政策，對以企業(yè)為市場主體的生產(chǎn)者與經(jīng)營者實施的監(jiān)督管理活動，它旨在保障消費者與勞動者的健康與安全，保護生態(tài)環(huán)境，實現(xiàn)經(jīng)濟社會與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，促進社會公共利益。20世紀70年代以來，經(jīng)濟發(fā)展所帶來的健康與安全、環(huán)境問題日益凸顯，各國政府在放松經(jīng)濟規(guī)制的同時，開始不斷加強社會規(guī)制。但是社會規(guī)制領域的食品藥品安全、職業(yè)健康與生產(chǎn)安全、環(huán)境污染事件頻發(fā)，人們將問題的原因簡單歸結(jié)為政府監(jiān)管的不力與企業(yè)家的道德缺失，為此倡導加強政府監(jiān)管與企業(yè)的社會責任，顯然這種觀點的解釋力是不夠的。 社會規(guī)制作為一種制度安排，為什么社會規(guī)制的初始目標沒有實現(xiàn)甚至被其他目標所替換？在既有的社會規(guī)制制度中，利益相關者的行為邏輯是什么？制度結(jié)構(gòu)與行為的關系是如何影響規(guī)制績效的？這些都是問題的關鍵所在。 新制度主義為研究社會規(guī)制提供了較好的思路，新制度主義存在著理性選擇制度主義、歷史制度主義與社會學制度主義等不同流派，但核心論題卻是共同的，即行動者與制度結(jié)構(gòu)的關系及其對制度績效的影響。首先，制度結(jié)構(gòu)形塑著行動者的偏好與目標，界定與限定了行動者的行為選擇集合，減少了行動者之間及其與組織交往的不確定性，來自制度結(jié)構(gòu)的約束涵括正式制度與非正式制度。其次，行動者的行為形塑著制度結(jié)構(gòu)，行動者并不是單方面地接受制度結(jié)構(gòu)的約束，行動者具備有限理性經(jīng)濟人的各項特征。在實現(xiàn)自身利益最大化的過程中，能夠在算計途徑的基礎上作出策略性的行為，同時行動者也要受到自身價值觀與世界觀的影響。除了利益之外的需求，行動者還有實現(xiàn)文化價值的要求。最后，制度結(jié)構(gòu)、行為與績效關系密切。不同的制度結(jié)構(gòu)安排直接影響著行動者的行為策略與特征。行動者在制度結(jié)構(gòu)中的位置分布與資源稟賦在很大程度上決定了行動者的收益結(jié)構(gòu)及與其他行動者的關系。行動者與制度結(jié)構(gòu)的互動也影響著制度的績效。 在社會規(guī)制的制度結(jié)構(gòu)中，從行動者體系看，規(guī)制結(jié)構(gòu)包含著規(guī)制者、被規(guī)制企業(yè)、規(guī)制受益者、社會組織與媒體。這五種不同類型的行動者在價值偏好、資源稟賦與行動能力上具有較大的差異，這也影響著他們在規(guī)制結(jié)構(gòu)中的行動邏輯與行為特征。從規(guī)制的權責運作體系看，縱向?qū)用嫔�，�?guī)制的立法機關、規(guī)制機構(gòu)、消費者與被規(guī)制企業(yè)之間是一種復雜的多重委托-代理關系，即消費者與立法機關、立法機關與規(guī)制機構(gòu)、規(guī)制機構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)、被規(guī)制企業(yè)與立法機關、規(guī)制機構(gòu)；橫向?qū)用嫔�，社會�?guī)制的橫向性決定了由多個規(guī)制機構(gòu)共同對某個行業(yè)或者企業(yè)進行規(guī)制。由于委托人與代理人之間目標的差異、信息的不對稱、不確定性等因素，委托人和代理人都會出現(xiàn)道德風險問題。從規(guī)制者體系來看，按照獨立性程度可以劃分為獨立規(guī)制機構(gòu)、部內(nèi)規(guī)制機構(gòu)和與行政部門合一型的規(guī)制機構(gòu)三種規(guī)制機構(gòu)設置模式。按照規(guī)制權力配置的集中程度，可以劃分為集權式規(guī)制機構(gòu)與分權式規(guī)制機構(gòu)。 在社會規(guī)制過程中，利益相關者在各自價值偏好的驅(qū)使下，采取不同的策略性行為，表現(xiàn)出不同的行為特征。在規(guī)制者體系內(nèi)部，中央政府與地方政府在社會規(guī)制目標認知與利益上存在著分殊，規(guī)制機構(gòu)謀求規(guī)制權力的擴張與部門預算的最大化，規(guī)制機構(gòu)之間為此展開競爭；在規(guī)制機構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)之間，被規(guī)制企業(yè)會依據(jù)企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境對政府規(guī)制作出策略性的反應，企業(yè)可以選擇俘獲規(guī)制、服從規(guī)制和規(guī)避規(guī)制三種策略；在規(guī)制受益者與被規(guī)制企業(yè)之間，二者存在著力量上的懸殊，二者的博弈關系主要發(fā)生在規(guī)制受益者直接遭到被規(guī)制企業(yè)侵害的“事后”階段；在規(guī)制受益者與規(guī)制機構(gòu)之間，規(guī)制受益者可以通過投票選舉行為來間接促使規(guī)制機構(gòu)努力保障其權益，同時規(guī)制受益者的組織程度、公眾參與的渠道、規(guī)制機構(gòu)的態(tài)度等因素直接決定了規(guī)制受益者與規(guī)制機構(gòu)的關系。 那么，社會規(guī)制結(jié)構(gòu)與行為是如何影響到規(guī)制績效的，以食品安全規(guī)制為例進行了研究。通過對我國食品安全規(guī)制的制度變遷的考察，發(fā)現(xiàn)影響社會規(guī)制績效的因素是復雜的與多樣的，具體包括：初始性的食品衛(wèi)生與管理體制的路徑依賴；垂直一體化管理模式與地方分權管理模式；食品行業(yè)協(xié)會自律的效度與限度；食品安全中的潛規(guī)則；公眾輿論監(jiān)督的功能及其限度。 為了完善社會規(guī)制制度，可以從優(yōu)化規(guī)制結(jié)構(gòu)、規(guī)范規(guī)制過程與引入規(guī)制績效評估三個方面來考慮，具體包括增強規(guī)制機構(gòu)的獨立性與權威性，強化行業(yè)協(xié)會的自律作用，加強對規(guī)制機構(gòu)的規(guī)制，完善規(guī)制權的協(xié)調(diào)等方面。
【學位授予單位】：南開大學
【學位級別】：博士
【學位授予年份】：2012
【分類號】：D632.9

【參考文獻】

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本文編號：2731581