本文關(guān)鍵詞：反傾銷申訴和措施中的政治經(jīng)濟(jì)因素實(shí)證分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

反傾銷申訴和措施中的政治經(jīng)濟(jì)因素實(shí)證分析（上）

2011-8-18

　　摘要：本文運(yùn)用1985－2000年分國(guó)家、分產(chǎn)業(yè)、分年度數(shù)據(jù)和混合Logit方法對(duì)反傾銷申訴和措施中的政治經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行實(shí)證分析。從規(guī)模及沉沒(méi)成本的角度選取產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占全國(guó)總就業(yè)人數(shù)的比重及固定資產(chǎn)投資額作為政治經(jīng)濟(jì)變量，發(fā)現(xiàn)政治經(jīng)濟(jì)因素在提起反傾銷申訴和執(zhí)行反傾銷措施過(guò)程中起到了關(guān)鍵作用。規(guī)模越大，沉沒(méi)成本越高的企業(yè)越具有能力和動(dòng)力提出反傾銷申訴。同時(shí)對(duì)政府越具有政治價(jià)值的產(chǎn)業(yè)，越有可能得到政府的反傾銷支持。當(dāng)考察對(duì)華反傾銷申訴和措施時(shí)，發(fā)現(xiàn)政治經(jīng)濟(jì)因素表現(xiàn)得更為顯著。通過(guò)加入宏觀經(jīng)濟(jì)變量的分析表明，對(duì)華反傾銷裁定具有較強(qiáng)的隨意性。

　　關(guān)鍵詞：反傾銷，貿(mào)易保護(hù)，政治經(jīng)濟(jì)因素，混合Logit估計(jì) 

　　一、引言

　　自1904年加拿大反傾銷立法算起，反傾銷制度誕生已一個(gè)多世紀(jì)。期間，反傾銷作為一種政策工具對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生持續(xù)影響。其本身所發(fā)揮的作用也產(chǎn)生較大改變。最初，反傾銷立法主要被用來(lái)對(duì)抗所謂掠奪性競(jìng)爭(zhēng)，使用反傾銷的國(guó)家和地區(qū)也主要集中在美國(guó)、歐盟、加拿大、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)。但自20世紀(jì)80年代末以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易摩擦中，反傾銷呈快速上升之勢(shì)，對(duì)反傾銷的使用，不僅局限于發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家也相繼進(jìn)行反傾銷立法，并頻繁對(duì)外反傾銷。反傾銷逐步失去其保護(hù)“公平貿(mào)易”的初衷，并且取代關(guān)稅等傳統(tǒng)貿(mào)易手段，成為一種新型貿(mào)易保護(hù)的政策工具（Feinberg and Hirsch，1989）。

　　隨著烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判結(jié)果最后文件的簽署以及WTO的成立，各國(guó)關(guān)稅大幅度削減，非關(guān)稅壁壘的使用也受到諸多限制。反傾銷相比以上貿(mào)易保護(hù)主義手段，有其內(nèi)在優(yōu)勢(shì)。首先，WTO反傾銷規(guī)則具有“合法性”，是得到WTO協(xié)議認(rèn)可的，經(jīng)過(guò)WTO全體成員討論通過(guò)的法律文件。其次，反傾銷具有較強(qiáng)針對(duì)性，可以針對(duì)個(gè)別國(guó)家、個(gè)別產(chǎn)品進(jìn)行。再次，反傾銷使用較方便。相對(duì)保障措施來(lái)說(shuō)，其損害認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)較低，有造成實(shí)際損害的舉證就已足夠。而且，反傾銷過(guò)程完全是單邊行動(dòng)。由于具備以上優(yōu)勢(shì)，反傾銷在近十多年來(lái)，日益泛濫，已成為阻礙國(guó)際貿(mào)易自由化的絆腳石。

　　中國(guó)改革開放以來(lái)，對(duì)外貿(mào)易逐步增加，但也日益成為反傾銷的受害者。特別是近10多年來(lái)，中國(guó)已成為遭遇反傾銷最多的國(guó)家。在1980年代，對(duì)華反傾銷申訴總數(shù)為63件，同時(shí)期全球反傾銷申訴總數(shù)為1740件，對(duì)華反傾銷申訴占全球反傾銷申訴總數(shù)的比重為3.6%。1990年代，對(duì)華反傾銷申訴總數(shù)為323件，全球反傾銷申訴總數(shù)為2499件，對(duì)華反傾銷申訴占全球反傾銷申訴總數(shù)的12.9%。到了21世紀(jì)初，對(duì)華反傾銷申訴總數(shù)為511件，全球反傾銷申訴總數(shù)為2189件，對(duì)華反傾銷申訴占全球反傾銷申訴總數(shù)的比重達(dá)到23.3%，增長(zhǎng)速度十分迅猛。從圖1可以看出，對(duì)華反傾銷的增加與中國(guó)出口的增加是極不對(duì)稱的。兩者的差距從1980年代的平均2.6%上升到了21世紀(jì)初的平均18.7%。由此可見，中國(guó)遭受反傾銷損害之深�！　�

　　二、反傾銷貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)分析：文獻(xiàn)綜述

　　雖然傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為，自由貿(mào)易比政府可能采取的任何政策都要好，因?yàn)橐辣容^優(yōu)勢(shì)進(jìn)行國(guó)際分工可實(shí)現(xiàn)本國(guó)福利最大化，而政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)會(huì)帶來(lái)福利與效率的損失。那么為什么實(shí)際上真正能做到自由貿(mào)易的國(guó)家和地區(qū)為數(shù)極少呢？特別是WTO成立之后，隨著各國(guó)關(guān)稅的降低，反傾銷貿(mào)易保護(hù)更是成為各國(guó)頻繁采用的貿(mào)易保護(hù)工具。

　　源于對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋現(xiàn)實(shí)中反傾銷泛濫的失望，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始從政治經(jīng)濟(jì)的角度思考反傾銷。J.Anderson（1993）和K.Anderson（1993）建立了一個(gè)分析多米諾傾銷的政治經(jīng)濟(jì)分析框架，認(rèn)為反傾銷是行政保護(hù)和自由化的一種折中。也就是說(shuō)，為了緩解貿(mào)易保護(hù)主義者的訴求，反傾銷事實(shí)上增加了政府的壓力，使政府更易于同意進(jìn)行保護(hù)。Anderson（1994）將分析進(jìn)行了擴(kuò)展，博弈的第一階段和第二階段均由游說(shuō)行為發(fā)生，得出結(jié)論，在反傾銷過(guò)程中的游說(shuō)對(duì)貿(mào)易自由化的傷害更大。

　　Rosendorff（1996）將游說(shuō)作為政治經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的重要背景條件分析自愿出口限制和反傾銷的作用，發(fā)現(xiàn)游說(shuō)通過(guò)影響政府的目標(biāo)函數(shù)決定政府對(duì)企業(yè)的支持程度。而且相對(duì)于征稅，自愿出口限制導(dǎo)致的均衡為國(guó)內(nèi)外企業(yè)的共謀。如果沒(méi)有達(dá)成自愿出口限制，反傾銷機(jī)制將確定征收關(guān)稅。此后Prusa（1990），Panagariya和Gupta（1998），Gupta（1999）也對(duì)反傾銷從不同角度進(jìn)行了政治經(jīng)濟(jì)分析，均認(rèn)為政治經(jīng)濟(jì)因素對(duì)企業(yè)和政府的決策存在著較為明顯的影響。

　　在反傾銷的政治經(jīng)濟(jì)分析中將實(shí)際與理論相結(jié)合比較困難。因?yàn)檎叩膫�(gè)體需求差異要求模型的細(xì)化，但實(shí)際數(shù)據(jù)卻十分缺乏。不過(guò)仍有學(xué)者從不同角度對(duì)此進(jìn)行研究。Takacs（1981）對(duì)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)申請(qǐng)“保障條款”成功的案例數(shù)目進(jìn)行計(jì)量分析，結(jié)論表明：當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降，失業(yè)率上升，設(shè)備利用率下降，進(jìn)口滲透率提高，貿(mào)易收支惡化時(shí)，援用保障條款進(jìn)行保護(hù)的可能性就會(huì)增加。此外，過(guò)去申請(qǐng)保護(hù)獲得成功的概率越大，新的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)的可能性也越高。

　　Feinberg（1989）采用Tobit模型研究日本、巴西、墨西哥及韓國(guó)四國(guó)1982－1987年間來(lái)源于美國(guó)反傾銷的案例。認(rèn)為匯率波動(dòng)是各國(guó)發(fā)起反傾銷的重要誘因，反傾銷案件數(shù)量與美元的貶值正相關(guān)，并據(jù)此進(jìn)一步分析了各國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）增長(zhǎng)率與反傾銷案件數(shù)量有著負(fù)相關(guān)關(guān)系。但這種分析引起了爭(zhēng)論，Sadni－Jallab等（2005）對(duì)此提出質(zhì)疑，他們采用負(fù)二項(xiàng)式回歸方法，比較美國(guó)以及歐盟地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)因素對(duì)反傾銷的影響，研究結(jié)果表明匯率對(duì)兩個(gè)國(guó)家反傾銷的影響大體一致，而GDP的變動(dòng)只對(duì)美國(guó)的反傾銷有影響，代表經(jīng)濟(jì)景氣狀況的工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)只在歐洲發(fā)揮作用。

　　Leidy（1997）研究美國(guó)1980－1995年的反傾銷案例，考慮美國(guó)全面的宏觀經(jīng)濟(jì)條件（失業(yè)率、設(shè)備利用率），國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)（進(jìn)口滲透率、工業(yè)品貿(mào)易收支、實(shí)際有效匯率），上一期的反傾銷申訴，以及貿(mào)易伙伴的失業(yè)率對(duì)反傾銷申訴的影響。發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)的蕭條將強(qiáng)烈的促進(jìn)反傾銷申訴的數(shù)量，但是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的變量卻都不顯著（進(jìn)口滲透率甚至與假設(shè)相悖）。然而當(dāng)鋼鐵類產(chǎn)業(yè)從模型中被剔除，實(shí)際有效匯率就與申請(qǐng)數(shù)成顯著正相關(guān)。Knetter和Prusa（2003）考察了澳大利亞、加拿大、歐盟和美國(guó)的反傾銷申訴與宏觀經(jīng)濟(jì)因素之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)實(shí)際匯率和國(guó)內(nèi)實(shí)際GDP增長(zhǎng)對(duì)反傾銷申訴具有統(tǒng)計(jì)上顯著的影響，而出口國(guó)實(shí)際GDP與反傾銷申訴的相關(guān)性不明確。Aggarwal（2004）證實(shí)，在發(fā)達(dá)國(guó)家，反傾銷申訴主要由國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)壓力所驅(qū)動(dòng)，相比而言，以國(guó)際貿(mào)易狀況估計(jì)的外部壓力對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家反傾銷申訴影響是不顯著的，但是加入工業(yè)附加值增長(zhǎng)率變量后，則進(jìn)口增長(zhǎng)率在1%的水平上顯著，即進(jìn)口壓力會(huì)影響到反傾銷申訴。Bown（2008）利用產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的反傾銷進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)那些較大的產(chǎn)業(yè)在面臨宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣、進(jìn)口壓力和產(chǎn)業(yè)衰退時(shí)，更易于提出反傾銷，政府也更傾向于對(duì)其反傾銷進(jìn)行支持。

　　近年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者也開始對(duì)反傾銷進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。不過(guò)基本上針對(duì)美國(guó)對(duì)華反傾銷，如沈國(guó)兵（2007）、謝建國(guó)（2006）、李坤望和王孝松（2008）。值得一提的是，王孝松和謝申祥（2009）從宏觀經(jīng)濟(jì)的角度，利用混合數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，發(fā)現(xiàn)出口、人民幣匯率、反傾銷報(bào)復(fù)、關(guān)稅和自由貿(mào)易協(xié)定是影響對(duì)華反傾銷的重要因素。王晰（2010）引入制度變量，發(fā)現(xiàn)政治制度、社會(huì)福利制度、機(jī)構(gòu)獨(dú)立性等因素對(duì)各國(guó)對(duì)華反傾銷起到了直接調(diào)節(jié)作用，而且，政治和社會(huì)制度還通過(guò)調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)變量的作用程度間接調(diào)節(jié)各國(guó)對(duì)華反傾銷行為。

　　同以往文獻(xiàn)相比，本文著眼于反傾銷的政治經(jīng)濟(jì)因素，并利用分國(guó)別、分產(chǎn)業(yè)、分年度的混合數(shù)據(jù)和混合Logit方法分析其對(duì)國(guó)際反傾銷以及國(guó)際對(duì)華反傾銷的影響。

　　三、變量選取和數(shù)據(jù)說(shuō)明

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　　被解釋變量是一組二元選擇數(shù)據(jù)，用1來(lái)表示該國(guó)該產(chǎn)業(yè)在年內(nèi)至少發(fā)起1件反傾銷申訴（Dumping），0表示沒(méi)有發(fā)起反傾銷訴。作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)，同樣用1表示該國(guó)該產(chǎn)業(yè)在年內(nèi)至少有1件反傾銷調(diào)查被執(zhí)行反傾銷措施（Mea），0表示沒(méi)有被執(zhí)行反傾銷措施。對(duì)華反傾銷也采用二元選擇數(shù)據(jù)，1表示當(dāng)年該國(guó)該產(chǎn)業(yè)至少發(fā)起1件對(duì)華反傾銷申訴（Dumpingchn）或執(zhí)行反傾銷措施（Meachn），0則表示沒(méi)有。

　　解釋變量選取包括五個(gè)方面：

　　1.政治經(jīng)濟(jì)因素①

　　首先考慮規(guī)模，大企業(yè)更有可能尋求反傾銷保護(hù)，因?yàn)槠淇梢灾С终{(diào)查過(guò)程中的聯(lián)合訴訟費(fèi)用。此外，考慮到政府進(jìn)行反傾銷調(diào)查的實(shí)際過(guò)程（需要考慮用什么方法計(jì)算傾銷幅度，傷害認(rèn)定時(shí)的數(shù)據(jù)和方法），該產(chǎn)業(yè)對(duì)政策制定者的政治影響力可能影響政府的最終決策，因此會(huì)影響其尋求反傾銷保護(hù)的意愿。因?yàn)檎豢刹豢紤]就業(yè)情況對(duì)選舉產(chǎn)生的影響（Mayer，1984）。本文選取該產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)占全國(guó)總就業(yè)人數(shù)的比重（Employ）作為代表此效應(yīng)的變量。

　　本文還選取該產(chǎn)業(yè)當(dāng)年固定資產(chǎn)增加值（Fix）作為政治經(jīng)濟(jì)變量。理由是，較高的資本投入率的企業(yè)，也會(huì)有高固定成本。但是這個(gè)變量同樣可以獲得一些企業(yè)層面的信息，例如沉沒(méi)成本，高的沉沒(méi)成本導(dǎo)致企業(yè)較高的政治影響力。②

　　2.WTO反傾銷規(guī)則

　　本文建立指標(biāo)來(lái)檢驗(yàn)進(jìn)口導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)“被傷害”的潛在證據(jù)。即在反傾銷提起之前的1年間，產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出值的變化百分比（Outputrate）。我們預(yù)期，那些產(chǎn)出減少的產(chǎn)業(yè)更有可能訴諸反傾銷行為。這些企業(yè)能夠提供充分的受到傷害的證據(jù)，并且能夠指責(zé)這些傷害是因?yàn)檫M(jìn)口商品的不公平競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的。

　　3.貿(mào)易壓力

　　本文選取兩個(gè)指標(biāo)，其一用該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口滲透率（Imp）來(lái)衡量，進(jìn)口滲透率的計(jì)算公式為Imp=Import/GDP（lmport為當(dāng)年該產(chǎn)業(yè)進(jìn)口額，，GDP為當(dāng)年實(shí)際GDP總值），其二用該產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易盈余（Exchange）來(lái)衡量。在其他條件不變的情況下，面臨國(guó)外進(jìn)口品激烈競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)會(huì)具有較大動(dòng)機(jī)花費(fèi)資源尋求反傾銷以保護(hù)其免于未來(lái)的進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)。較低的進(jìn)口滲透率和較高的貿(mào)易盈余可能包含了該產(chǎn)業(yè)面臨全球競(jìng)爭(zhēng)的兩種情況，一是該產(chǎn)業(yè)已經(jīng)被高關(guān)稅或者非關(guān)稅壁壘所保護(hù)；二是該產(chǎn)業(yè)具有較高的全球競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)然進(jìn)口滲透率也可作為政治經(jīng)濟(jì)因素進(jìn)行分析，根據(jù)Grossman和Helpman（1994）保護(hù)待售理論，對(duì)于有效組織起來(lái)的行業(yè)，進(jìn)口滲透率越低，貿(mào)易保護(hù)率越高；相反，對(duì)于那些沒(méi)有形成利益集團(tuán)的行業(yè)，兩者間則呈正比例關(guān)系。對(duì)華反傾銷的分析采用雙邊進(jìn)口滲透率（Impchn）和雙邊貿(mào)易盈余（Exchangechn）。雙邊進(jìn)口滲透率的計(jì)算公式為Impchn=Importchn/GDP（lmportchn為當(dāng)年該產(chǎn)業(yè)從中國(guó)的進(jìn)口額）。

　　4.宏觀經(jīng)濟(jì)

　　當(dāng)反傾銷主管部門使用產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行傷害認(rèn)定的同時(shí)，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，宏觀因素同樣對(duì)反傾銷的使用產(chǎn)生了影響。一個(gè)國(guó)家如果經(jīng)濟(jì)處于商業(yè)周期的衰退期，那么這個(gè)國(guó)家的企業(yè)就更可能提起反傾銷。本文希望得到實(shí)際GDP增長(zhǎng)率（Gdprate）與反傾銷調(diào)查呈負(fù)向關(guān)系。由于本文其他變量均為產(chǎn)業(yè)層面的變量，且包括產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出值的變化百分比，因此本文將宏觀經(jīng)濟(jì)因素在每個(gè)模型中單獨(dú)加入。

　　5.其他控制變量

　　本文已經(jīng)考慮了不同產(chǎn)業(yè)所具有的一些特殊情況。那么有哪些產(chǎn)業(yè)會(huì)利用反傾銷政策保護(hù)其免受進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)？較多的分析已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，鋼鐵業(yè)（Steel）、化工產(chǎn)業(yè)（Chemistry）和塑料橡膠產(chǎn)業(yè)（Plarub）都是反傾銷保護(hù)比較嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)。

　　分析同樣包括了一個(gè)二元指標(biāo)，該產(chǎn)業(yè)是否在過(guò)去的5年里發(fā)起過(guò)反傾銷指控（Antipast），我們期望這個(gè)變量的相關(guān)性是正的。在過(guò)去發(fā)起反傾銷指控的產(chǎn)業(yè)，將來(lái)較有可能會(huì)繼續(xù)發(fā)起反傾銷指控。

（未完待續(xù)）

來(lái)源：    《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》

  本文關(guān)鍵詞：反傾銷申訴和措施中的政治經(jīng)濟(jì)因素實(shí)證分析，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。