本文關(guān)鍵詞：我國證券交易所自律監(jiān)管行為之侵權(quán)責(zé)任制度探究

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【摘要】：近年來,隨著我國證券市場的發(fā)展以及證券交易所自律監(jiān)管職權(quán)的擴(kuò)充,加之我國證券交易所的特殊背景,由此所引發(fā)的以證券交易所作為被告的訴訟愈發(fā)頻繁。本文立足于證券交易所自律監(jiān)管行為的特殊性,以及我國證券交易所的特殊性質(zhì)和地位,提出需要構(gòu)建和完善我國證券交易所自律監(jiān)管侵權(quán)責(zé)任制度。論文第一部分對(duì)證券交易所自律監(jiān)管侵權(quán)責(zé)任進(jìn)行了概括描述,介紹了證券交易所自律監(jiān)管侵權(quán)責(zé)任的基本含義與分類,并在此基礎(chǔ)上說明了構(gòu)建有別于普通民事侵權(quán)責(zé)任制度的特殊監(jiān)管責(zé)任制度的必要性。論文第二部分對(duì)我國證券交易所自律監(jiān)管責(zé)任制度的現(xiàn)狀進(jìn)行了描述,指出我國證券交易所有別于正常會(huì)員制證券交易所,并且在我國現(xiàn)行立法下,不但沒有為證券交易擺脫訴訟壓力提供訴訟隔離機(jī)制,也完全排除了未直接涉及的投資人通過訴訟維權(quán)的可能性,會(huì)導(dǎo)致二者關(guān)系的割裂。論文第三部分提出了個(gè)人對(duì)于證券交易所侵權(quán)責(zé)任制度構(gòu)建和完善的一些建議。在提出構(gòu)建該制度應(yīng)遵守的基本原則的基礎(chǔ)上,提出證券交易所自律監(jiān)管侵權(quán)責(zé)任構(gòu)成的基本要件。并且本文還從證券交易所與受害人利益平衡的角度出發(fā),提出需要完善相應(yīng)的內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制。論文結(jié)語部分指出證券交易所相關(guān)責(zé)任制度的完善是一個(gè)系統(tǒng)工程,需要相應(yīng)配套制度的完善作為依托,進(jìn)而提出應(yīng)當(dāng)放寬證券交易所自律監(jiān)管權(quán)限,轉(zhuǎn)變國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職能,還相應(yīng)的指出,司法機(jī)關(guān)在審查介入證券交易所自律監(jiān)管過程中應(yīng)當(dāng)遵守的一些原則。
【關(guān)鍵詞】：證券交易所 自律監(jiān)管 侵權(quán)責(zé)任 完善 救濟(jì)
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 內(nèi)容摘要4-5
• Abstract5-8
• 引言8-10
• 一、證券交易所自律監(jiān)管行為之侵權(quán)責(zé)任概述10-15
• （一）證券交易所自律監(jiān)管之侵權(quán)責(zé)任的含義10-11
• （二）證券交易所自律監(jiān)管侵權(quán)責(zé)任的分類11-12
• （三）構(gòu)建有別于普通侵權(quán)責(zé)任制度的自律監(jiān)管侵權(quán)責(zé)任制度之必要性12-15
• 二、我國完善證券交易所自律監(jiān)管行為之侵權(quán)責(zé)任制度背景介紹15-20
• （一）我國證券交易所的特殊形成15-16
• （二）我國證券交易所的特殊性質(zhì)16-18
• （三）我國證券交易所自律監(jiān)管行為之侵權(quán)責(zé)任制度的立法現(xiàn)狀和主要問題18-20
• 三、完善我國證券交易所自律監(jiān)管行為之侵權(quán)責(zé)任制度20-33
• （一）完善證券交易所自律監(jiān)管行為之侵權(quán)責(zé)任制度應(yīng)堅(jiān)持的原則20-22
• （二）證券交易所自律監(jiān)管行為之侵權(quán)責(zé)任的歸屬認(rèn)定22-30
• （三）完善我國的證券交易所自律監(jiān)管行為之侵權(quán)責(zé)任訴前內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制30-33
• 結(jié)語33-34
• 參考文獻(xiàn)34

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