本文關(guān)鍵詞：證券法上“證券”定義的重構(gòu)

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【摘要】：在全球金融產(chǎn)品統(tǒng)一立法的趨勢下,證券無紙化的深刻變革中,我國現(xiàn)行《證券法》上的證券由于其內(nèi)涵定義的缺位,外延定義的狹窄,證券載體形式的不明確,導(dǎo)致了一系列制度缺陷,亟待重構(gòu)。在《證券法》重修之際,本文立足于我國證券市場實(shí)踐,借鑒國外先進(jìn)立法經(jīng)驗(yàn),對證券法上的“證券”定義進(jìn)行重構(gòu)。引言以下,本文分四個部分展開:第一部分,證券定義的二元要素結(jié)構(gòu)。從證券所表彰的權(quán)利及載體形式兩方面來定義證券,強(qiáng)調(diào)“權(quán)利”與“憑證”相結(jié)合的特殊意義,是界定證券的理論共識。依據(jù)證券傳統(tǒng)的二元權(quán)利結(jié)構(gòu)理論,證券所有權(quán)與證券的“物”的載體形式密切相連,證券權(quán)利也正是經(jīng)由證券表彰的權(quán)利的統(tǒng)稱。證券定義的要素結(jié)構(gòu)正好同證券所有權(quán)與證券權(quán)利的二元權(quán)利結(jié)構(gòu)相映射。基于證券權(quán)利和證券載體形式的二元要素結(jié)構(gòu)給證券下定義,是界定證券的基本路徑。根據(jù)新的市場環(huán)境和我國《證券法》的立法現(xiàn)狀,證券定義的重構(gòu)應(yīng)當(dāng)圍繞證券權(quán)利內(nèi)涵的明確與證券載體形式的改變而展開。第二部分,證券權(quán)利內(nèi)涵的明確�，F(xiàn)行《證券法》上的證券概念缺乏概括性定義,證券權(quán)利內(nèi)涵不明,列舉的證券類型也嚴(yán)重不足,導(dǎo)致溢出《證券法》之外的金融投資產(chǎn)品無法可依,不利于投資者權(quán)益的保護(hù)。因此,在對證券權(quán)利內(nèi)涵進(jìn)行明確的基礎(chǔ)之上,給出證券的概括性定義,擴(kuò)展證券的類型。證券法上的“證券”,應(yīng)當(dāng)是符合投資性證券權(quán)利內(nèi)涵的,以各種表現(xiàn)形式存在的權(quán)益憑證。除現(xiàn)行《證券法》列舉的典型類型外,還應(yīng)包括理財(cái)投資類、民間集資類等類型的金融投資產(chǎn)品。第三部分,證券載體形式的改變。證券無紙化后,證券的載體形式發(fā)生了從紙質(zhì)有形到電子無形的改變,證券賬戶及賬戶里的電子記錄成為了證券的新型載體形式。根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定,電子載體形式雖也有其存在的合理空間,但這卻不足以為證券無紙化立法提供足夠支撐,不能系統(tǒng)地解決無紙化背景下證券權(quán)利的歸屬確認(rèn)及轉(zhuǎn)讓等問題。在重構(gòu)證券的定義時,應(yīng)立足于證券賬戶及電子記錄來表述證券的載體形式,以強(qiáng)化人們對無紙化證券的認(rèn)識,改變傳統(tǒng)的有紙化思維。第四部分,我國《證券法》的修改建議。在立法用語上,仍采用“證券”一詞,而非新創(chuàng)“金融投資商品”之類的大金融概念;在立法模式上,采用概括加列舉的方式,并輔以授權(quán)性規(guī)定。證券法上的“證券”應(yīng)當(dāng)界定為通過紙面、賬戶記錄等載體表彰的投資性權(quán)益憑證。除給出概括性定義外,分別從股權(quán)類、債權(quán)類、信托收益權(quán)類、衍生品類、投資合同類五個方面進(jìn)行外延列舉,應(yīng)賦予證券監(jiān)督管理委員將符合要求的其他投資性權(quán)益憑證認(rèn)定為證券的權(quán)力。
【關(guān)鍵詞】：證券 證券類型 投資契約 無紙化證券 證券賬戶
【學(xué)位授予單位】：西南政法大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-6
• Abstract6-9
• 引言9-14
• (一) 問題的提出9-11
• (二) 研究現(xiàn)狀11-13
• (三) 本文主旨與思路13-14
• —、證券定義的二元要素結(jié)構(gòu)14-17
• (一) 從經(jīng)典定義的觀察14-15
• (二) 從證券二元權(quán)利結(jié)構(gòu)理論的觀察15-17
• (三) 證券定義重構(gòu)的邏輯17
• 二、證券權(quán)利內(nèi)涵的明確17-27
• (一) 證券的本質(zhì)屬性18-19
• (二) 證券權(quán)利的內(nèi)涵界定19-24
• (三) 特殊證券類型的例證24-27
• (四) 小結(jié)27
• 三、證券載體形式的&變27-32
• (一) 傳統(tǒng)紙質(zhì)形式與“其他形式”28-29
• (二) 新型電子形式29-32
• (三) 小結(jié)32
• 四、我國《證券法》的修改建議32-40
• (一) 用語之取舍32-34
• (二) 模式之選擇34-36
• (三) 證券定義之表述36-39
• (四) 證券的定義39-40
• 結(jié)語40-41
• 參考文獻(xiàn)41-44
• 致謝44

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本文編號：806341