本文選題：證券市場 + 內(nèi)幕交易　； 參考：《北方工業(yè)大學》2013年碩士論文

【摘要】：證券市場是一個實現(xiàn)資本配置的市場,遵循著公正、公平和公開原則。呈多發(fā)態(tài)勢的證券內(nèi)幕交易行為背離了這一基本原則,也有悖于誠信,既損害了投資者的合法利益,也動搖了投資者對證券市場的信心。事后的行政、民事和刑事處罰雖然能起到一定的威懾作用,但由于內(nèi)幕交易社會危害大、專業(yè)性強、查處難度大,因此對內(nèi)幕交易加以規(guī)制,從而進行及時、有效的監(jiān)管是各國法律制度的重要任務(wù)之一。 本研究以科學發(fā)展觀為基本指導思想,從經(jīng)濟法的視角切入,圍繞我國證券內(nèi)幕交易監(jiān)管制度的發(fā)展與完善中的核心問題提出自己的見解。通過對證券內(nèi)幕交易的要素、本質(zhì)和危害進行分析和歸納,為證券內(nèi)幕交易的法律規(guī)制提供較為堅實的理論基礎(chǔ)；通過對世界各國證券內(nèi)幕交易歷史、現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢以及我國證券內(nèi)幕交易行為產(chǎn)生的具體社會環(huán)境和演化特征等的探討,為證券內(nèi)幕交易的有效防治提供合理建議；通過對我國規(guī)制證券內(nèi)幕交易的立法現(xiàn)狀及監(jiān)管執(zhí)法進行剖析和總結(jié),為全面、系統(tǒng)完善我國內(nèi)幕交易規(guī)制的法律體系,加強立法與執(zhí)法的協(xié)調(diào)提出較為具體的實施細則和措施,以期推動我國證券市場規(guī)范、健全、和諧發(fā)展。 本論文立足于經(jīng)濟全球化、會融全球化的大背景,在理論研究部分運用法律解釋學的方法界定證券內(nèi)幕交易的基本理論。通過國際比較與分析、與中國現(xiàn)狀相結(jié)合的方法,將我國規(guī)制證券內(nèi)幕交易的法律與證券市場相對發(fā)達、監(jiān)管經(jīng)驗相對豐富的美國、德國、英國、日本和香港特區(qū)等國家和地區(qū)的相關(guān)法律相比較,提出完善中國證券內(nèi)幕交易監(jiān)管法律制度的若干建議。在分析中國現(xiàn)狀部分,主要采用了社會調(diào)查與制度分析相結(jié)合的方法,集中以歷史唯物主義的眼光,充分的分析了目前中國規(guī)制證券內(nèi)幕交易法律制度與監(jiān)管執(zhí)法的發(fā)展階段與情況,從而進一步提出了相關(guān)建議。 正是通過這種縱向分析與橫向比較,本文將主體分為五部分加以論證： 引言部分介紹了各國對證券內(nèi)幕交易進行規(guī)制的必要性,立足于我國證券市場頻發(fā)的內(nèi)幕交易行為,介紹內(nèi)幕交易的性質(zhì)和危害,為中心問題的討論提供必要的背景資料,闡釋了本文研究的內(nèi)幕交易法律監(jiān)管制度本身的內(nèi)涵,界定了本文研究的重點和范圍。 第一章對證券內(nèi)幕交易的基礎(chǔ)理論進行研究。通過分析歸納及法律解釋學的方法界定了證券內(nèi)幕交易的概念、構(gòu)成要素、法律性質(zhì)及其危害,為后文提供理論基礎(chǔ)。 第二章對世界各國證券內(nèi)幕交易的監(jiān)管體系和法律制度進行了比較分析,主要選取了美國、德國、英國、日本等主要發(fā)達國家的典型監(jiān)管體系以及相應(yīng)制度作為比較對象,借鑒其中有益的理論和做法,結(jié)合我國實際情況,確定相應(yīng)的制度模式。 第三章著重分析我國規(guī)制證券內(nèi)幕交易的立法體系存在的缺陷。這部分主要從法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章的層面探究我國現(xiàn)行立法的優(yōu)勢與不足,試圖從中探尋完善證券內(nèi)幕交易監(jiān)管立法、進一步夯實證券市場和諧發(fā)展的法治基礎(chǔ)。 第四章主要研究了我國證券內(nèi)幕交易監(jiān)管執(zhí)法存在的問題。這部分首先對我國證券內(nèi)幕交易監(jiān)管的現(xiàn)行制度進行重點分析,考察了現(xiàn)行監(jiān)管體制存在的問題,然后運用具體的數(shù)據(jù)和實例,總結(jié)和分析我國近年來的證券內(nèi)幕交易行為,剖析了我國在監(jiān)管執(zhí)法中存在的問題。 第五章提出了我國證券內(nèi)幕交易監(jiān)管制度完善的建議。在前幾章的基礎(chǔ)上,為進一步完善我國證券內(nèi)幕交易監(jiān)管的法律制度和立法、執(zhí)法的協(xié)調(diào)發(fā)展提出相關(guān)建議并加以論證。 總之,“三公”原則是證券法律制定的基本原則,重視和完善我國證券內(nèi)幕交易監(jiān)管制度是市場經(jīng)濟條件下我國證券市場規(guī)范化的必由之路,對證券市場的規(guī)范是證券法律“三公”原則的必然要求。為此,明確證券內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件及認定標準；強化證券內(nèi)幕交易監(jiān)管制度的可實現(xiàn)性,制定各項制度的實施規(guī)則,指標需要進一步量化；重視證券法上證券內(nèi)幕交易法律責任制度,樹立對證券內(nèi)幕交易民事責任、行政責任與刑事責任予以同等關(guān)注的觀念等都是我們必須重點認識和研究的。
[Abstract]:The securities market is a market for capital allocation, which follows the principles of fairness, fairness and openness. The securities insider trading behavior in multiple situations deviates from this basic principle and is contrary to honesty and credibility. It has both damaged the legitimate interests of investors and shaken the investor's confidence in the securities market. But it can play a deterrent effect, but because the insider trading society is very harmful, professional and difficult to deal with, it is one of the important tasks of the legal system of various countries to regulate the insider trading, so that timely and effective supervision is one of the important tasks of the legal system of various countries.
This study, taking Scientific Outlook on Development as the basic guiding ideology and from the perspective of economic law, puts forward its own views on the core issues in the development and improvement of the securities insider trading supervision system in China. Through the analysis and inclusion of the elements, the essence and the harm of the Securities Insider Trading, it provides the legal regulation for the insider trading of securities. The solid theoretical foundation; through the discussion of the history, current situation, development trend and the specific social environment and evolution characteristics of securities insider trading in the world, it provides a reasonable suggestion for the effective prevention and control of securities insider trading. In order to promote the standard, sound and harmonious development of China's securities market, the legal system of insider trading regulation and the coordination of legislation and law enforcement are put forward in order to improve the legal system of the regulation of insider trading in our country.
Based on the background of economic globalization and globalization, the basic theory of securities insider trading is defined by the method of legal hermeneutics in the theoretical research. Through international comparison and analysis and the method of combining with the current situation of China, the law of securities insider trading in China is relatively developed and the supervision experience is developed. Relatively rich countries and regions, such as the United States, Germany, Britain, Japan and the Hongkong Special Economic Zone, compared the relevant laws and other countries and regions, put forward some suggestions to improve the regulatory legal system of China's securities insider trading. In the analysis of the current situation in China, the main method is to combine social investigation and institutional analysis, focusing on historical materialism. This paper analyzes the development stages and situations of China's regulation of insider trading legal system and supervision law enforcement, and further puts forward relevant suggestions.
It is through this longitudinal analysis and horizontal comparison that this article divides the main body into five parts:
The introduction introduces the necessity of regulating the insider trading of securities, based on the frequent insider trading behavior in China's securities market, introduces the nature and harm of insider trading, provides the necessary background information for the discussion of the central issue, explains the connotation of the legal supervision system of the insider trading in this paper, and defines it. The focus and scope of the study.
The first chapter studies the basic theory of securities insider trading. Through the analysis and induction and the method of legal hermeneutics, it defines the concept, the elements, the legal nature and the harm of the securities insider trading, and provides the theoretical basis for the later text.
The second chapter makes a comparative analysis on the supervision system and legal system of the securities insider trading in the world. It mainly selects the typical regulatory system and the corresponding system of the major developed countries, such as the United States, Germany, the UK and Japan, as the comparison object, and draws on the useful theories and practices, and combines the actual situation of our country to determine the corresponding system. Pattern.
The third chapter focuses on the analysis of the shortcomings of the legislative system in China's regulation of securities insider trading. This part mainly explores the advantages and disadvantages of the current legislation in China from the aspects of law, administrative regulations, judicial interpretations, and departmental rules and regulations. It tries to explore and perfect the legislation of securities insider trading supervision and further tamp the law of the harmonious development of the securities market. The foundation of treatment.
The fourth chapter mainly studies the existing problems in the supervision and enforcement of securities insider trading in China. This part analyzes the current system of securities insider trading supervision in China, investigates the existing problems of the current regulatory system, and then uses specific data and examples to summarize and analyze the securities insider trading behavior in China in recent years. The existing problems in China's supervision and enforcement of law and law enforcement are analyzed.
The fifth chapter puts forward some suggestions on the perfection of China's securities insider trading supervision system. On the basis of the previous chapters, some suggestions are put forward to further improve the legal system and legislation of China's securities insider trading supervision and the coordinated development of law enforcement.
In a word, the principle of "three justice" is the basic principle of the securities law. It is the only way to standardize the securities market under the market economy, and the standard of the securities market is the inevitable requirement of the principle of the "three fairness" in the securities law. We should strengthen the realization of the regulatory system of securities insider trading, formulate rules for the implementation of various systems, and further quantify the indicators, attach importance to the legal responsibility system of securities insider trading, establish civil liability for securities insider trading, and pay equal attention to the administrative responsibility and the criminal responsibility. We must focus on understanding and research.
【學位授予單位】：北方工業(yè)大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2013
【分類號】：D922.287

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本文編號：2038445