發(fā)布時(shí)間：2018-06-04 20:35

  本文選題：無(wú)紙化證券 + 投資者　； 參考：《華中師范大學(xué)》2013年碩士論文

【摘要】：目前我國(guó)證券市場(chǎng)交易基本實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化發(fā)行、登記、存管和結(jié)算,成為無(wú)紙化程度較高的國(guó)家之一。盡管我國(guó)證券市場(chǎng)改革搭上了無(wú)紙化班車,但相對(duì)國(guó)外較完善的證券監(jiān)管體制來(lái)說(shuō),中國(guó)的無(wú)紙化證券監(jiān)管仍然存在嚴(yán)重不足,比如當(dāng)證券市場(chǎng)無(wú)紙化的進(jìn)程與建立在紙質(zhì)憑證觀念上的證券法之間不同步時(shí),證券市場(chǎng)和證券投資者對(duì)于相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂,證券市場(chǎng)監(jiān)管的阻礙重重,要求證券監(jiān)管制度必須對(duì)無(wú)紙化證券市場(chǎng)作出回應(yīng)。本文旨在通過(guò)對(duì)我國(guó)無(wú)紙化證券市場(chǎng)監(jiān)管的若干法律問(wèn)題進(jìn)行探討,提出相應(yīng)的修改建議,以期完善我國(guó)無(wú)紙化證券的特有監(jiān)管制度。本文主要從四個(gè)方面對(duì)無(wú)紙化證券監(jiān)管問(wèn)題進(jìn)行分析： 第一部分,主要對(duì)無(wú)紙化證券進(jìn)行理論分析,從無(wú)紙化證券的崛起與發(fā)展的基礎(chǔ)上界定無(wú)紙化證券的內(nèi)涵。 第二部分,主要是無(wú)紙化證券持有制度,一種互助監(jiān)管的模式。通過(guò)介紹無(wú)紙化證券持有模式的演變歷程,闡述證券持有對(duì)互助監(jiān)管的法律關(guān)系的重構(gòu),即證券發(fā)行人、投資者與中介機(jī)構(gòu)問(wèn)互相監(jiān)督的法律關(guān)系。從而重點(diǎn)研究我國(guó)無(wú)紙化證券互助監(jiān)管的現(xiàn)狀并提出完善性建議。 第三部分,主要是無(wú)紙化證券的登記與存管制度,即第三方監(jiān)管。通過(guò)三集中制對(duì)第三方監(jiān)管的法律關(guān)系的梳理,提出我國(guó)無(wú)紙化證券第三方監(jiān)管尚存的缺陷及改進(jìn)思路。 第四部分,回歸至無(wú)紙化證券的政府監(jiān)管,即無(wú)紙化證券的“裁判員”。在確立我國(guó)獨(dú)特的政府監(jiān)管模式的前提下,透析我國(guó)無(wú)紙化證券政府監(jiān)管的缺陷,并提出完善我國(guó)無(wú)紙化證券政府監(jiān)管的法律路徑。 本文的創(chuàng)新之處在于：首先,將比較分析法與實(shí)證分析與規(guī)范分析法貫穿全文,可以對(duì)我國(guó)無(wú)紙化證券監(jiān)管存在的主要問(wèn)題有個(gè)更加清晰透徹的認(rèn)識(shí),從而在吸取國(guó)外先進(jìn)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上結(jié)合我國(guó)獨(dú)特的證券市場(chǎng)特色,為無(wú)紙化證券的研究拓展出一個(gè)全新的、更富有社會(huì)意義的監(jiān)管制度。其次,采取獨(dú)特的分析思路,從互助監(jiān)管、第三方監(jiān)管、政府監(jiān)管三種監(jiān)管角度出發(fā)研究我國(guó)無(wú)紙化證券的監(jiān)管問(wèn)題。看似無(wú)關(guān)聯(lián)的三方監(jiān)管卻因投資者的深入其中,使得互助監(jiān)管、第三方監(jiān)管、政府監(jiān)管存在千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系,共同構(gòu)成我國(guó)無(wú)紙化證券監(jiān)管的特有體系。
[Abstract]:At present, China's securities market has basically realized paperless issuance, registration, deposit management and settlement, and has become one of the countries with high paperless degree. Although the reform of China's securities market has taken a paperless bus, there are still serious deficiencies in China's paperless securities supervision compared with the relatively perfect foreign securities regulatory system. For example, when the paperless process of the securities market does not synchronize with the securities law based on the concept of paper certificates, the securities market and securities investors are worried about the corresponding risks, and there are many obstacles to the regulation of the securities market. The securities regulatory system must respond to the paperless securities market. The purpose of this paper is to probe into some legal problems in the supervision of paperless securities market in our country, and to put forward some corresponding modification suggestions in order to perfect the special supervision system of paperless securities in our country. This paper mainly analyzes the supervision of paperless securities from four aspects: The first part mainly analyzes the theory of paperless securities and defines the connotation of paperless securities on the basis of the rise and development of paperless securities. The second part, mainly is the paperless securities holding system, a mutual supervision model. By introducing the evolution of the holding mode of paperless securities, this paper expounds the reconstruction of the legal relationship between securities holding and mutual supervision, that is, the legal relationship between securities issuers, investors and intermediaries. Therefore, the paper focuses on the current situation of paperless securities mutual supervision and puts forward suggestions for perfection. The third part is mainly about the registration and management system of paperless securities, that is, third-party supervision. By combing the legal relationship between the third party supervision and the three centralization system, this paper puts forward the defects and improvement ideas of the third party supervision of paperless securities in China. The fourth part, return to the government supervision of paperless securities, that is, "umpire" of paperless securities. On the premise of establishing the unique government supervision mode of our country, this paper analyzes the defects of government supervision of paperless securities in our country, and puts forward the legal path to perfect the government supervision of paperless securities in our country. The innovation of this paper lies in: first, the comparative analysis, empirical analysis and normative analysis can be used to understand the main problems of paperless securities regulation in China. On the basis of absorbing foreign advanced regulatory experience and combining with the unique characteristics of China's securities market, we can develop a new and more socially meaningful regulatory system for the study of paperless securities. Secondly, from the perspective of mutual supervision, third party supervision and government supervision, the paper studies the supervision of paperless securities in China. However, the seemingly unrelated tripartite supervision is caused by the deepening of investors, which makes mutual supervision, third party supervision and government supervision inextricably linked, which together constitute the unique system of paperless securities regulation in our country.
【學(xué)位授予單位】：華中師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2013
【分類號(hào)】：D922.287

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本文編號(hào)：1978748