本文關(guān)鍵詞：我國投資者適當(dāng)性義務(wù)法制化研究

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【摘要】：投資者適當(dāng)性義務(wù)最初是商業(yè)道德義務(wù)和私法義務(wù),伴隨著金融創(chuàng)新,其成為監(jiān)管制度中的公法義務(wù)。我國現(xiàn)行投資者適當(dāng)性義務(wù)規(guī)則涉及40多部行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律性規(guī)范,但立法中對適當(dāng)性義務(wù)內(nèi)容規(guī)定各異,且還存在大量內(nèi)容交叉重復(fù)的現(xiàn)象。為完善我國適當(dāng)性義務(wù)法制化,應(yīng)當(dāng)正本清源,從適當(dāng)性義務(wù)性質(zhì)入手,探討法定化是否必要,厘定法制化路徑,在構(gòu)建多層次立法體系的同時合理配置義務(wù)內(nèi)容,全面統(tǒng)一適當(dāng)性義務(wù)規(guī)則體系。
【作者單位】： 中南大學(xué)法學(xué)院;
【基金】：湖南省博士創(chuàng)新項目資助
【分類號】：D922.28
【正文快照】： 投資者適當(dāng)性是消費者購買的金融產(chǎn)品與其經(jīng)濟情況、投資目標(biāo)、投資需求、風(fēng)險承受能力、知識和經(jīng)驗等的匹配度。1Paul J.Bolster等人在1995年對適當(dāng)性(suitability)做出了解釋,即特定投資和投資組合與特定客戶的適合度。2投資者適當(dāng)性義務(wù)指在金融產(chǎn)品銷售和推薦過程中,金融

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本文編號：1288785