本文關(guān)鍵詞：我國(guó)私募證券投資基金監(jiān)管制度研究

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【摘要】：私募證券投資基金,是指基金管理者以非公開(kāi)的方式面向少數(shù)具有特定資格的投資者募集資金而設(shè)立的投資基金。私募證券投資基金具有鮮明的特征,主要表現(xiàn)在:募集方式為私募、發(fā)行對(duì)象限于合格投資者、投資對(duì)象限定于公司股權(quán)或其它金融衍生產(chǎn)品、投資方式靈活多變、監(jiān)管程度相對(duì)寬松。私募證券投資基金監(jiān)管是證券投資基金監(jiān)管的一種衍生形式,它們有著相同的理論基礎(chǔ),但是由于私募證券投資基金在我國(guó)發(fā)展尚淺,并且曾經(jīng)一度處于我國(guó)監(jiān)管的真空地帶,所以長(zhǎng)期游走在合法與非法的邊緣。眾所周知,國(guó)家對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)是源于市場(chǎng)失靈所導(dǎo)致的市場(chǎng)缺陷,有國(guó)家干預(yù),自然就有干預(yù)供給,而干預(yù)供給的表現(xiàn)形式正是國(guó)家之手,即市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)亦是法治經(jīng)濟(jì),市場(chǎng)之手需要國(guó)家之手的宏觀調(diào)控,因此私募證券投資基金的發(fā)展也需要健全的監(jiān)管制度保駕護(hù)航。雖然,2012年新修訂的《證券投資基金法》首次將私募證券投資基金納入了法律調(diào)整范圍,同時(shí),2014年公布實(shí)施的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》也進(jìn)一步規(guī)范了私募投資基金活動(dòng),但是受制于一定時(shí)期的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等條件,私募證券投資基金監(jiān)管即便走上了合法化歷程,卻在實(shí)踐過(guò)程中依然存在著很大的不足,如監(jiān)管部門(mén)不統(tǒng)一、監(jiān)管目標(biāo)不明確、監(jiān)管對(duì)象不規(guī)范、監(jiān)管路徑不健全和法律責(zé)任不完善等等。而這些問(wèn)題在美、英、德、日等發(fā)達(dá)國(guó)家得到了較好的解決,與相關(guān)發(fā)達(dá)國(guó)家體系化成熟的私募證券投資基金監(jiān)管制度相比較而言,進(jìn)一步注重政府監(jiān)管與自律監(jiān)管的結(jié)合優(yōu)勢(shì),通過(guò)投資者準(zhǔn)入制度、管理者準(zhǔn)入制度、信息披露制度、法律責(zé)任制度等具體制度的構(gòu)建,發(fā)揮私募證券投資基金監(jiān)管的更大功效。
【關(guān)鍵詞】：證券投資基金法 私募證券投資基金 監(jiān)管制度
【學(xué)位授予單位】：湖南師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類(lèi)號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-10
• 引言10-14
• 一、選題的背景與意義10-11
• 二、文獻(xiàn)綜述11-13
• 三、研究思路與方法13-14
• 第一章 私募證券投資基金監(jiān)管概述14-22
• 第一節(jié) 私募證券投資基金概述14-18
• 一、私募證券投資基金的概念14
• 二、私募證券投資基金的特征14-17
• 三、私募證券投資基金的分類(lèi)17-18
• 第二節(jié) 私募證券投資基金監(jiān)管的原則18-19
• 一、適度監(jiān)管原則18
• 二、依法監(jiān)管原則18-19
• 三、投資者保護(hù)原則19
• 第三節(jié) 私募證券投資基金監(jiān)管的體制19-20
• 一、自律型監(jiān)管體制19
• 二、政府型監(jiān)管體制19-20
• 三、折中型監(jiān)管體制20
• 第四節(jié) 加強(qiáng)我國(guó)私募證券投資基金監(jiān)管的重要性20-22
• 一、控制證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)20-21
• 二、保護(hù)投資者合法權(quán)益21
• 三、促進(jìn)金融業(yè)發(fā)展21-22
• 第二章 我國(guó)私募證券投資基金監(jiān)管現(xiàn)狀及問(wèn)題22-30
• 第一節(jié) 我國(guó)私募證券投資基金監(jiān)管的現(xiàn)狀22-27
• 一、我國(guó)私募證券投資基金監(jiān)管的現(xiàn)行法律制度22-26
• 二、我國(guó)私募證券投資基金監(jiān)管的現(xiàn)行機(jī)構(gòu)體系26-27
• 第二節(jié) 我國(guó)私募證券投資基金監(jiān)管的問(wèn)題27-30
• 一、監(jiān)管部門(mén)不統(tǒng)一27-28
• 二、監(jiān)管目標(biāo)不明確28
• 三、監(jiān)管對(duì)象不規(guī)范28
• 四、監(jiān)管路徑不健全28-29
• 五、法律責(zé)任不完善29-30
• 第三章 發(fā)達(dá)國(guó)家私募證券投資基金監(jiān)管制度考察30-43
• 第一節(jié) 發(fā)達(dá)國(guó)家私募證券投資基金監(jiān)管制度30-39
• 一、美國(guó)私募證券投資基金監(jiān)管制度30-34
• 二、英國(guó)私募證券投資基金監(jiān)管制度34-36
• 三、德國(guó)私募證券投資基金監(jiān)管制度36-38
• 四、日本私募證券投資基金監(jiān)管制度38-39
• 第二節(jié) 發(fā)達(dá)國(guó)家私募證券投資基金監(jiān)管制度評(píng)析39-43
• 一、發(fā)達(dá)國(guó)家監(jiān)管制度的共性39-41
• 二、發(fā)達(dá)國(guó)家監(jiān)管制度的經(jīng)驗(yàn)借鑒41-43
• 第四章 我國(guó)私募證券投資基金監(jiān)管制度的完善43-53
• 第一節(jié) 加強(qiáng)私募證券投資基金監(jiān)管的基本思路43-46
• 一、統(tǒng)一監(jiān)管部門(mén)43-44
• 二、明確監(jiān)管目標(biāo)44
• 三、規(guī)范監(jiān)管對(duì)象44-45
• 四、健全監(jiān)管路徑45-46
• 第二節(jié) 私募證券投資基金監(jiān)管制度的具體設(shè)計(jì)46-53
• 一、投資者準(zhǔn)入制度46-48
• 二、管理者準(zhǔn)入制度48-50
• 三、信息披露制度50-51
• 四、法律責(zé)任制度51-53
• 結(jié)語(yǔ)53-55
• 參考文獻(xiàn)55-58
• 致謝58

【相似文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 李賽敏;;我國(guó)私募證券的轉(zhuǎn)讓限制及完善[J];清華法學(xué);2008年06期

2 代小f^;;我國(guó)私募證券轉(zhuǎn)售制度的構(gòu)建[J];成都行政學(xué)院學(xué)報(bào);2013年03期

3 朱姝,張少峰;論我國(guó)私募基金立法的現(xiàn)實(shí)性[J];暨南學(xué)報(bào)(人文科學(xué)與社會(huì)科學(xué)版);2004年02期

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本文編號(hào)：1099870