本文關(guān)鍵詞：我國有限合伙私募股權(quán)投資基金法律問題研究

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【摘要】：在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下,融資對(duì)企業(yè)和市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義,私募股權(quán)投資基金是現(xiàn)代社會(huì)的一項(xiàng)重要的融資制度,最初發(fā)源于美國。有限合伙制的私募股權(quán)投資基金具有創(chuàng)立、退出程序簡單方便,相對(duì)靈活的出資形式,高效的治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制,有效的激勵(lì)、制約機(jī)制、稅收優(yōu)勢等特點(diǎn),具有良好的發(fā)展前景。為適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,在我國《合伙企業(yè)法》中確立了有限合伙的法律制度之后,我國的有限合伙私募股權(quán)基金如雨后春筍般迅速發(fā)展,我國相關(guān)機(jī)構(gòu)也制定了有限合伙私募股權(quán)投資基金的相關(guān)規(guī)范性文件,這也大大推動(dòng)了我國的有限合伙私募股權(quán)投資,同時(shí)也完善了我國資本投資市場的法律制度。由于我國的有限合伙私募股權(quán)投資市場起步較晚,其在發(fā)展的過程中相關(guān)法律并沒有及時(shí)跟上,例如:其自身管理存在缺陷;利益平衡的相關(guān)機(jī)制缺失;有限合伙私募股權(quán)投資基金退出機(jī)制不完善,有限合伙的退出存在法律障礙;有限合伙制私募股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理體系尚有漏洞等等。因此,有必要完善規(guī)范我國有限合伙私募股權(quán)投資基金。在我國有限合伙私募股權(quán)投資基金發(fā)展過程中,需要一整套符合我國國情的投資基金的法律制度和行業(yè)規(guī)則。通過整套法律制度與行業(yè)規(guī)范的配合才能有效的促進(jìn)我國的有限合伙私募股權(quán)投資基金的發(fā)展。本文認(rèn)為,我國有限合伙私募股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行完善:第一,應(yīng)當(dāng)完善我國有限合伙私募股權(quán)投資基金內(nèi)部管理法律體系;第二,從利益平衡機(jī)制的內(nèi)部自我完善和外部法律政策的支持等方面,改進(jìn)我國有限合伙私募股權(quán)投資基金的利益平衡機(jī)制;第三,強(qiáng)化對(duì)有限合伙私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管,完善以行業(yè)監(jiān)管為主,行政監(jiān)管為輔的監(jiān)管機(jī)制;第四,在退出機(jī)制上,應(yīng)當(dāng)改進(jìn)退出方式,構(gòu)建一套符合市場發(fā)展和競爭規(guī)律的退出機(jī)制。市場融資法律制度的發(fā)展,對(duì)我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義,本文從完善我國現(xiàn)階段的融資法律制度的目的出發(fā),以期構(gòu)建和完善適合我國國情的有限合伙私募股權(quán)投資基金法律制度。
【關(guān)鍵詞】：有限合伙 私募股權(quán)投資基金 存在問題 完善
【學(xué)位授予單位】：四川省社會(huì)科學(xué)院
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要3-4
• Abstract4-9
• 緒論9-14
• 第一節(jié) 問題的提出9-10
• 第二節(jié) 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀10-12
• 一、國外的研究現(xiàn)狀10-11
• 二、國內(nèi)的研究現(xiàn)狀11-12
• 第三節(jié) 研究思路和方法12-14
• 第一章 有限合伙私募股權(quán)基金的理論基礎(chǔ)14-22
• 第一節(jié) 私募股權(quán)投資基金的概念及特征14-16
• 一、私募股權(quán)投資基金概念界定14-15
• 二、私募股權(quán)投資基金的特征15-16
• 第二節(jié) 有限合伙私募股權(quán)投資基金的運(yùn)行模式16-17
• 第三節(jié) 有限合伙私募股權(quán)投資基金的優(yōu)勢17-22
• 一、出資方式靈活、設(shè)立和退出的程序便捷17-18
• 二、高效靈活的治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制18-19
• 三、有效的激勵(lì)和制約機(jī)制19-20
• 四、稅收優(yōu)勢20-22
• 第二章 我國有限合伙私募股權(quán)投資基金制度存在的法律問題22-31
• 第一節(jié) 我國私募股權(quán)投資基金法律制度的現(xiàn)狀22-25
• 一、全國人大通過的法律規(guī)范22-23
• 二、部門規(guī)章中的相關(guān)規(guī)范23-24
• 三、地方出臺(tái)的相應(yīng)規(guī)范24-25
• 第二節(jié) 我國有限合伙私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理存在缺陷25-26
• 一、公司作為普通合伙人的弊端25
• 二、有限合伙私募股權(quán)投資基金中基金管理人與投資人之間的矛盾25-26
• 第三節(jié) 我國有限合伙私募股權(quán)投資基金利益平衡機(jī)制缺失26-27
• 一、基金投資人決策權(quán)與基金管理人管理權(quán)的博弈26-27
• 二、基金管理人損害投資人的利益27
• 第四節(jié) 我國有限合伙私募股權(quán)投資基金退出機(jī)制不完善27-29
• 一、退出資本市場存在制度障礙27-28
• 二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出存在法律障礙28
• 三、股份回購的法律障礙28-29
• 第五節(jié) 我國有限合伙私募股權(quán)投資基金監(jiān)管滯后29-31
• 一、法律地位的規(guī)范不明29
• 二、監(jiān)管思路不清，導(dǎo)致多頭監(jiān)管、低效監(jiān)管29-30
• 三、監(jiān)管目標(biāo)不明，投資者保護(hù)不足容易引發(fā)群體糾紛30
• 四、監(jiān)管內(nèi)容不明，，基金設(shè)立與運(yùn)作均不規(guī)范30-31
• 第三章 美國有限合伙私募股權(quán)投資基金制度及其啟示31-36
• 第一節(jié) 美國私募股權(quán)投資基金退出機(jī)制的相關(guān)法律制度31-32
• 第二節(jié) 美國有限合伙私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理和利益平衡法律制度32-33
• 第三節(jié) 美國有限合伙私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律制度33-34
• 第四節(jié) 美國有限合伙私募股權(quán)投資基金監(jiān)管法律制度對(duì)我國的啟示34-36
• 第四章 我國有限合伙私募股權(quán)投資基金法律制度的重構(gòu)36-43
• 第一節(jié) 完善我國有限合伙私募股權(quán)投資基金內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)36-37
• 一、強(qiáng)化普通合伙人的信義義務(wù)36
• 二、完善利益均衡的內(nèi)部治理法律制度36-37
• 第二節(jié) 完善我國有限合伙私募股權(quán)投資基金利益平衡法律機(jī)制37-38
• 一、利益平衡機(jī)制的內(nèi)部自我完善37-38
• 二、法律政策的外部支持38
• 第三節(jié) 完善我國有限合伙私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管法律制度38-40
• 一、明確私募股權(quán)基金法律監(jiān)管的原則38-39
• 二、完善我國私募股權(quán)投資監(jiān)管的相關(guān)立法39
• 三、明確監(jiān)管主體、完善監(jiān)管體系39-40
• 第四節(jié) 完善我國有限合伙私募股權(quán)投資基金退出機(jī)制法律制度40-43
• 一、完善多層次市場體系退出機(jī)制40-41
• 二、完善股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出制度41-42
• 三、股份回購?fù)顺鲋贫鹊姆赏晟?/span>42
• 四、清算退出制度的法律完善42-43
• 結(jié)語43-45
• 參考文獻(xiàn)45-51
• 后記51-52
• 個(gè)人簡歷52

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