本文關(guān)鍵詞：獨(dú)立董事個(gè)體有效監(jiān)督的形成機(jī)理——面向董事會(huì)監(jiān)督有效性的理論構(gòu)建

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【摘要】：面對(duì)上市公司董事會(huì)結(jié)構(gòu)配置整體合規(guī)無法有效提升董事會(huì)監(jiān)督有效性的現(xiàn)狀,本文從微觀視角出發(fā),構(gòu)建了基于獨(dú)立董事個(gè)體有效的董事會(huì)監(jiān)督有效性理論,個(gè)體有效指獨(dú)立董事個(gè)體擁有高—監(jiān)督潛能。本文提出了獨(dú)立董事監(jiān)督潛能的概念,構(gòu)建并證明了獨(dú)立董事高—監(jiān)督潛能形成所需具備的一定初始水平之上的四屬性特征(動(dòng)機(jī)、靈活工作時(shí)間、獨(dú)立性、專長(zhǎng)),以及四屬性特征相互匹配整合形成獨(dú)立董事個(gè)體監(jiān)督潛能"異質(zhì)性"的過程。董事會(huì)中只有高—監(jiān)督潛能的獨(dú)立董事個(gè)體才更可能施加"少數(shù)人"影響力,通過監(jiān)督的"模范"行為及"發(fā)聲"質(zhì)疑,改變阻止董事會(huì)有效監(jiān)督的"默許"的規(guī)范,形成有利于董事會(huì)識(shí)別潛在問題的"警覺"的規(guī)范,進(jìn)而提高董事會(huì)監(jiān)督有效性,降低某一領(lǐng)域公司治理失敗事件的發(fā)生率。
【作者單位】： 南開大學(xué)中國(guó)公司治理研究院;南開大學(xué)商學(xué)院;南開大學(xué)中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)協(xié)同創(chuàng)新中心;
【關(guān)鍵詞】： 獨(dú)立董事個(gè)體 四屬性特征 高—監(jiān)督潛能 董事會(huì)監(jiān)督有效性
【基金】：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“基于戰(zhàn)略決策資本的企業(yè)戰(zhàn)略治理與可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)研究”(批準(zhǔn)號(hào)71272184);國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“現(xiàn)代社會(huì)治理的組織與模式研究”(批準(zhǔn)號(hào)71533002) 國(guó)家人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“政府治理對(duì)我國(guó)企業(yè)董事會(huì)資本配置與戰(zhàn)略決策機(jī)制的影響研究”(批準(zhǔn)號(hào)15JJD630002)
【分類號(hào)】：F271
【正文快照】： 一、問題提出董事會(huì)監(jiān)督一直被視為解決股東與管理層及控股股東與中小股東之間利益沖突的重要機(jī)制[1-3]。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革中現(xiàn)代企業(yè)制度的導(dǎo)入,中國(guó)上市公司董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)結(jié)構(gòu)、人員組成等凸顯董事會(huì)獨(dú)立性的結(jié)構(gòu)化指標(biāo)日趨“合規(guī)”。但是,實(shí)踐中不斷發(fā)生的公司治理失敗事件逐

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