【摘要】：知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)給企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)巨大的機(jī)會(huì),企業(yè)技術(shù)水平的高低會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力,因此技術(shù)成為企業(yè)迫切需要的一種資源,作為技術(shù)傳播的一種重要形式,技術(shù)許可在各行業(yè)中普遍存在著,互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)是技術(shù)密集型,技術(shù)許可率高達(dá)60%,其他行業(yè)的技術(shù)許可率也可達(dá)到30%,涵蓋多個(gè)領(lǐng)域,包括電力行業(yè),石油化工行業(yè),電子信息行業(yè),家電行業(yè)等等。一方面市場(chǎng)中存在自主研發(fā)能力有限的企業(yè),接受技術(shù)許可是企業(yè)進(jìn)入行業(yè)或者增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一個(gè)主要途徑;另一方面是市場(chǎng)中存在不進(jìn)行生產(chǎn)的高校、技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)與企業(yè),通過(guò)許可技術(shù)獲得許可利潤(rùn),因此這就使得技術(shù)許可成為一種市場(chǎng)常態(tài)。同時(shí)在當(dāng)今“大眾創(chuàng)業(yè),萬(wàn)眾創(chuàng)新”的市場(chǎng)大環(huán)境中,有更多資源投入到技術(shù)研發(fā)中,會(huì)挖掘拓展出更多更好的替代技術(shù),投入到技術(shù)市場(chǎng)中參與創(chuàng)新技術(shù)的許可,促進(jìn)技術(shù)結(jié)構(gòu)的全面升級(jí)。由于替代技術(shù)的存在,技術(shù)擁有企業(yè)不再處于“壟斷”地位,有了現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)者和潛在競(jìng)爭(zhēng)者,企業(yè)許可策略及利潤(rùn)會(huì)受到競(jìng)爭(zhēng)者的影響,這要求企業(yè)的許可行為應(yīng)該充分考慮到競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。目前學(xué)術(shù)界對(duì)于技術(shù)許可的研究更多集中在企業(yè)關(guān)于一種創(chuàng)新技術(shù)的許可策略問(wèn)題,對(duì)替代技術(shù)的研究較少。因此,本文依賴于技術(shù)許可的現(xiàn)實(shí)背景,將競(jìng)爭(zhēng)引入到技術(shù)許可市場(chǎng)中以刻畫市場(chǎng)中替代技術(shù)的存在,著重分析企業(yè)的技術(shù)許可策略及其可能產(chǎn)生的福利影響。企業(yè)許可策略主要涉及兩方面,一是合作與非合作許可方式的選擇,二是版稅收費(fèi)、固定收費(fèi)和兩部收費(fèi)三種合同形式的選擇。本文主體部分分析了兩種技術(shù)市場(chǎng)情況:(1)技術(shù)擁有企業(yè)都為外部創(chuàng)新者;(2)其中一家技術(shù)擁有企業(yè)為外部創(chuàng)新者,而另一家為內(nèi)部創(chuàng)新者。本文將用技術(shù)擁有企業(yè)和被許可企業(yè)之間的博弈關(guān)系來(lái)回答以上的問(wèn)題,分析得到的結(jié)論將有利于技術(shù)許可理論的進(jìn)一步發(fā)展,同時(shí)也產(chǎn)生一些現(xiàn)實(shí)的政策啟示。本文的研究得到以下結(jié)論:1、當(dāng)技術(shù)擁有企業(yè)均為外部創(chuàng)新者時(shí),在技術(shù)之間的替代性很強(qiáng)條件下其最優(yōu)的許可策略是以兩部收費(fèi)方式進(jìn)行合作許可,反之則以固定收費(fèi)方式進(jìn)行非合作許可。2、當(dāng)技術(shù)擁有企業(yè)存在內(nèi)部創(chuàng)新者時(shí),不論技術(shù)之間的替代性如何,其最優(yōu)的許可策略是以兩部收費(fèi)方式進(jìn)行合作許可。3、單位產(chǎn)品補(bǔ)貼被允許時(shí),社會(huì)福利最大化的許可策略不受技術(shù)擁有企業(yè)是否有內(nèi)部創(chuàng)新者的影響,總有非合作時(shí)兩部收費(fèi)下社會(huì)福利最大;當(dāng)單位產(chǎn)品補(bǔ)貼不被允許時(shí),只有在技術(shù)擁有企業(yè)均為外部創(chuàng)新者時(shí)企業(yè)的決策才可能產(chǎn)生最高的社會(huì)福利水平。本文的創(chuàng)新之處在于:本文考慮了技術(shù)市場(chǎng)中的替代技術(shù)因素,并研究了這個(gè)因素對(duì)于技術(shù)擁有企業(yè)許可策略的影響,以及可能產(chǎn)生的福利影響。遺憾的是,本文為了凸顯替代技術(shù)的重要性,在模型假設(shè)方面做了簡(jiǎn)化和嚴(yán)格假設(shè),因此導(dǎo)致論文的適用范圍有局部性,與現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)情形存在一定差異,同時(shí)由于收集數(shù)據(jù)條件受限,未對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證研究,這些后續(xù)都有可能成為研究的拓展方向。
【學(xué)位授予單位】：東北財(cái)經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2018
【分類號(hào)】：F273.1

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