證券自律組織依法制定自律規(guī)則,對自律組織會員、上市公司及投資者等進(jìn)行市場監(jiān)管,實(shí)現(xiàn)對證券交易活動和證券業(yè)組織的自律。由于法律體系的不完善,證券自律規(guī)則的性質(zhì)具有公、私雙重性,在適用時(shí),法律地位不夠明確,其行政規(guī)范性文件的特征與民事契約的特征亦阻礙其效力的發(fā)揮�，F(xiàn)實(shí)生活中已有諸多典型案例對證券自律規(guī)則的效力提出質(zhì)疑,司法審理中所依據(jù)的訴訟程序及審理效果各案各異,沒有對證券自律規(guī)則的效力有無、效力大小及審查方式、審查效果產(chǎn)生統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。司法作為解決糾紛的最后救濟(jì)途徑,對證券自律規(guī)則的司法審查是監(jiān)督自律管理權(quán)和保障市場參與者合法權(quán)益的需要,也是規(guī)范市場創(chuàng)新發(fā)展的需要。司法審查可以在先行救濟(jì)窮盡后啟動,按照雙重路徑對證券自律規(guī)則的效力進(jìn)行合法性審查。關(guān)于證券自律規(guī)則的審查應(yīng)當(dāng)遵循合法性審查原則、窮盡先行救濟(jì)原則、正當(dāng)程序原則、有限司法介入原則以及尊重商事規(guī)則等原則,基于至高的公共利益考慮對合法權(quán)利進(jìn)行司法救濟(jì),產(chǎn)生相應(yīng)的審查效果,達(dá)到既能保證自律權(quán)與行政權(quán)不受司法過度干預(yù),又能保證證券自律規(guī)則在司法監(jiān)督下發(fā)揮最大效力。

【文章頁數(shù)】：34 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
緒論
    一、選題背景
    二、研究現(xiàn)狀
    三、研究方法
第一章 證券自律規(guī)則的界定及屬性
    一、證券自律規(guī)則的界定
        (一)證券自律規(guī)則的含義
        (二)證券自律規(guī)則的表現(xiàn)形式及內(nèi)容
        (三)自律規(guī)則與法律規(guī)則的區(qū)別
    二、證券自律規(guī)則的雙重屬性
        (一)私權(quán)利規(guī)范的屬性
        (二)公權(quán)力規(guī)范的屬性
        (三)證券交易所非互助化對自律規(guī)則效力的影響
第二章 證券自律規(guī)則司法審查的界定及要素
    一、證券自律規(guī)則司法審查的界定
    二、證券自律規(guī)則司法審查的要素
        (一)司法審查的主體
        (二)司法審查的標(biāo)準(zhǔn)
        (三)司法審查的范圍
第三章 證券自律規(guī)則效力司法審查面臨的問題
    一、司法審查效力標(biāo)準(zhǔn)受雙重屬性的影響
        (一)自律規(guī)則在司法審查中的地位不明確
        (二)提起司法審查的啟動方式不明確
        (三)司法審查的效果不明確
    二、規(guī)則的制定及實(shí)施程序不完善影響效力
        (一)經(jīng)審批的規(guī)則具有行政規(guī)則的效力
        (二)未審批的規(guī)則具有民事規(guī)則的效力
    三、司法權(quán)過早介入
    四、證券自律規(guī)則受到行政權(quán)的忽視
第四章 證券自律規(guī)則效力司法審查的完善
    一、雙重路徑進(jìn)行司法審查
        (一)附帶提起自律規(guī)則的司法審查
        (二)以民事合法性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查
    二、嚴(yán)格依照正當(dāng)程序
        (一)細(xì)化自律規(guī)則制定辦法
        (二)細(xì)化自律規(guī)則實(shí)施辦法
    三、先行救濟(jì)制度構(gòu)建實(shí)現(xiàn)有限司法介入
        (一)先行救濟(jì)制度的合理性
        (二)先行救濟(jì)制度的框架構(gòu)建
    四、樹立商事自律規(guī)則優(yōu)先適用理念
結(jié)論
參考文獻(xiàn)
致謝



本文編號：3847410