我國的IPO審核制度過渡到注冊(cè)制是股票審核制改革發(fā)展的重頭戲,也是我國證券資本市場(chǎng)逐步走向成熟的必經(jīng)之路。在我國,IPO投資者結(jié)構(gòu)中中小投資者占很大一部分比例,他們作為IPO市場(chǎng)的不可或缺的組成部分,也同樣是促使證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要因素。因此,中小投資者的權(quán)益保護(hù)始終是證券監(jiān)督管理工作的重中之重。我國的資本市場(chǎng)中所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)相分離可以說是常態(tài),而由此導(dǎo)致的資本市場(chǎng)信息不對(duì)稱的現(xiàn)象,再加上中小投資者在資金實(shí)力、風(fēng)險(xiǎn)判斷能力、信息獲取渠道等方面與機(jī)構(gòu)投資者有明顯的差距,使得中小投資者無法真實(shí)、完整、及時(shí)地掌握資本市場(chǎng)的信息。所以中國證券市場(chǎng)對(duì)IPO中小投資者保護(hù)的特殊問題要有自己的風(fēng)格,也是監(jiān)管者亟需解決的現(xiàn)實(shí)課題。本文嘗試對(duì)未來IPO注冊(cè)制正式實(shí)施時(shí)保護(hù)投資者權(quán)益制度的進(jìn)行探索,從理論分析入手,將契約論與法律論、委托代理關(guān)系理論、有效資本市場(chǎng)理論、博弈理論、信息不對(duì)稱理論及公共利益理論相結(jié)合,從監(jiān)管方、發(fā)行人以及投資者的角度對(duì)IPO注冊(cè)制下對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)的影響進(jìn)行分析,討論了保護(hù)中小投資者的重要性及投資者保護(hù)現(xiàn)狀,結(jié)合對(duì)美國和日本的研究現(xiàn)狀的思考,進(jìn)而探索在IPO注冊(cè)制下監(jiān)管方、發(fā)... 

【文章來源】：天津工業(yè)大學(xué)天津市

【文章頁數(shù)】：53 頁

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【文章目錄】：
摘要
abstract
緒論
    一、研究問題的提出
    二、研究目的和研究意義
第一章 IPO注冊(cè)制與中小投資者保護(hù)概述
    1.1 相關(guān)概念的界定
        1.1.1 IPO注冊(cè)制的概念
        1.1.2 IPO中小投資者的概念與權(quán)益
        1.1.3 不同IPO審核制度下投資者權(quán)益保護(hù)的特點(diǎn)
        1.1.4 我國IPO注冊(cè)制尚未全面實(shí)施的原因
    1.2 IPO注冊(cè)制下中小投資者保護(hù)的基本理論
        1.2.1 IPO注冊(cè)制下中小投資者保護(hù)的必要性
        1.2.2 IPO注冊(cè)制下對(duì)中小投資者保護(hù)的理論基礎(chǔ)
第二章 IPO注冊(cè)制下中小投資者保護(hù)的現(xiàn)狀
    2.1 國外研究現(xiàn)狀及思考
        2.1.1 美國對(duì)IPO中小投資者的保護(hù)現(xiàn)狀
        2.1.2 日本對(duì)IPO中小投資者的保護(hù)現(xiàn)狀
        2.1.3 對(duì)國外制度的思考
    2.2 國內(nèi)IPO中小投資者保護(hù)的相關(guān)立法
        2.2.1 IPO中小投資者保護(hù)的法治進(jìn)程
        2.2.2 我國對(duì)IPO中小投資者保護(hù)的制度建設(shè)
第三章 IPO中小投資者權(quán)益受損狀況及原因
    3.1 IPO中小投資者權(quán)益受損現(xiàn)狀
        3.1.1 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致中小投資者權(quán)益受損
        3.1.2 中介機(jī)構(gòu)侵害中小投資者的權(quán)益
        3.1.3 上市公司對(duì)中小投資者權(quán)益的侵害
        3.1.4 中小投資者本身的局限性
    3.2 IPO注冊(cè)制下中小投資者權(quán)益受損的原因分析
第四章 對(duì)IPO注冊(cè)制下中小投資者保護(hù)的建議
    4.1 IPO中小投資者保護(hù)的相關(guān)立法完善
        4.1.1 監(jiān)管者的法律完善
        4.1.2 發(fā)行人的法律完善
        4.1.3 中小投資者本身的法律完善
    4.2 IPO注冊(cè)制下監(jiān)管制度的完善
        4.2.1 明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)
        4.2.2 完善信息披露制度與信息披露抽查制度
        4.2.3 加強(qiáng)謹(jǐn)慎監(jiān)管和有效監(jiān)管
        4.2.4 充實(shí)適與性制度
        4.2.5 增加自律監(jiān)管功能
    4.3 補(bǔ)充構(gòu)建非訟解決機(jī)制
        4.3.1 增加證券仲裁措施
        4.3.2 成立IPO中小投資者保護(hù)協(xié)會(huì)
        4.3.3 發(fā)揮證券投資者保護(hù)基金的作用
結(jié)語
參考文獻(xiàn)
發(fā)表論文和參加科研情況
致謝


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
[1]證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司法律風(fēng)險(xiǎn)之芻議[J]. 龔海峰,張婧.  經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊. 2006(06)
[2]謹(jǐn)慎適度監(jiān)管:外國的啟示與中國的選擇[J]. 鄭志.  國家行政學(xué)院學(xué)報(bào). 2006(03)
[3]論證券發(fā)行審核制度[J]. 陳岱松.  河北法學(xué). 2004(12)
[4]有效金融監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)[J]. 姜學(xué)軍.  金融信息參考. 2001(03)



本文編號(hào)：3050155