2015年部分機(jī)構(gòu)和個人借助信息系統(tǒng)開立虛擬證券賬戶、借用他人證券賬戶進(jìn)行場外配資買賣證券,造成了股市的異常波動。關(guān)于證券賬戶實(shí)名制的法律問題再次浮現(xiàn)。證券賬戶實(shí)名制是指任何機(jī)構(gòu)、個人在開設(shè)證券賬戶必須采用真實(shí)姓名,金融機(jī)構(gòu)必須審查開戶人的身份證明文件,確認(rèn)其真實(shí)身份后才能開戶,所有的證券交易必須使用真實(shí)姓名,并記錄在案。包含兩層含義,一是開立的證券賬戶符合實(shí)名制要求,即開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,投資者身份真實(shí),資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰,證券賬戶與資金賬戶實(shí)名對應(yīng),符合賬戶相關(guān)規(guī)定的賬戶;二是交易中符合證券實(shí)名制要求。簡而言之,證券賬戶實(shí)名制應(yīng)該是開戶實(shí)名制+交易實(shí)名制。本文立足于我國法律實(shí)踐,結(jié)合杠桿資金利用虛擬證券賬戶進(jìn)入股市等問題,以案說法,通過對證券賬戶實(shí)名制的追本溯源,分析我國現(xiàn)行證券賬戶制度實(shí)名制存在的法律體系不完善、規(guī)制主體不全、罰則不足、處罰執(zhí)行困難、監(jiān)測制度不完備等問題,并針對上述問題提出了相關(guān)的完善建議。 

【文章來源】：浙江大學(xué)浙江省 211工程院校 985工程院校 教育部直屬院校

【文章頁數(shù)】：49 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
致謝
摘要
Abstract
1 引言
2 證券賬戶實(shí)名制的追本溯源
    2.1 證券賬戶實(shí)名制的由來
    2.2 我國證券賬戶實(shí)名制實(shí)行的制度基礎(chǔ)
    2.3 我國證券賬戶實(shí)名制的立法本意探究
3 我國現(xiàn)行證券賬戶實(shí)名制存在的問題
    3.1 證券賬戶實(shí)名制的法律體系不完善
    3.2 證券賬戶實(shí)名制規(guī)制的主體不全
        3.2.1 場外配資活動的發(fā)展、模式與風(fēng)險(xiǎn)
        3.2.2 恒生網(wǎng)絡(luò)利益相關(guān)方主要涉及的法律關(guān)系分析
        3.2.3 證券賬戶實(shí)名制的豁免情形
    3.3 證券賬戶實(shí)名制的罰則不足
        3.3.1 證券賬戶實(shí)名制罰則的實(shí)證分析
        3.3.2 證券賬戶實(shí)名制罰則存在的問題
    3.4 證券賬戶實(shí)名制的處罰執(zhí)行存困難
        3.4.1 “沒收違法所得”的界限
        3.4.2 “沒收違法所得”的法律性質(zhì)
    3.5 證券賬戶實(shí)名制的監(jiān)測體系不完備
4 我國證券賬戶實(shí)名制的完善路徑
    4.1 完善證券賬戶實(shí)名制的法律體系
        4.1.1 法律層面
        4.1.2 行政法規(guī)層面
        4.1.3 行政規(guī)章層面
        4.1.4 自律規(guī)則層面
    4.2 完善證券賬戶實(shí)名制規(guī)制的主體
        4.2.1 證券賬戶開立環(huán)節(jié)
        4.2.2 證券賬戶使用環(huán)節(jié)
    4.3 完善證券賬戶實(shí)名制的法律責(zé)任
        4.3.1 增加證券賬戶實(shí)名制刑事責(zé)任和民事責(zé)任的具體規(guī)定
        4.3.2 完善證券賬戶實(shí)名制的行政責(zé)任規(guī)定
        4.3.3 完善證券賬戶實(shí)名制的自律懲戒
        4.3.4 規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)證券賬戶實(shí)名制的法律責(zé)任
        4.3.5 完善信用體系,強(qiáng)化聯(lián)合懲戒機(jī)制
    4.4 完善證券賬戶實(shí)名制的處罰執(zhí)行
        4.4.1 明確“違法所得”的范圍
        4.4.2 明確“違法所得”計(jì)算原則
        4.4.3 完善“違法所得”的追繳程序
    4.5 完善證券賬戶實(shí)名制的監(jiān)測機(jī)制
5 結(jié)語
參考文獻(xiàn)
作者簡歷


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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本文編號：2968156