本文關(guān)鍵詞：證券投資基金“老鼠倉(cāng)”規(guī)制法律問(wèn)題研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

【摘要】：近年來(lái),中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅猛,成為最熱門的投資手段之一,然而伴隨其蓬勃發(fā)展“老鼠倉(cāng)”開始在證券投資基金中出現(xiàn)并廣泛繁殖,成為影響基金行業(yè)健康發(fā)展的重要隱患,嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者的公平交易權(quán)益。從我國(guó)目前有關(guān)證券立法現(xiàn)狀及司法實(shí)踐來(lái)看,我國(guó)法律對(duì)基金從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”行為的規(guī)制還存在以下問(wèn)題：一、現(xiàn)行法律體系中存在規(guī)范漏洞,缺乏對(duì)“老鼠倉(cāng)”行為進(jìn)行具體的、系統(tǒng)的法律規(guī)定；二、行政處罰法律依據(jù)不足,刑事程序?qū)Α袄鲜髠}(cāng)”形成保護(hù)壁壘,對(duì)“老鼠倉(cāng)”的責(zé)任追究難以真正落實(shí)；三、規(guī)制手段過(guò)分依賴公權(quán)力,忽略了基金行業(yè)的自律監(jiān)管功能。針對(duì)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)范中的不足,本文從域外國(guó)家(地區(qū))對(duì)“老鼠倉(cāng)”問(wèn)題的監(jiān)管實(shí)踐和方法進(jìn)行了比較分析,并結(jié)合我國(guó)立法司法實(shí)際,從以下方面提出了對(duì)證券投資基金“老鼠倉(cāng)”行為的法律規(guī)制完善意見：第一,監(jiān)管模式的創(chuàng)新方面,借鑒他國(guó)先行經(jīng)驗(yàn)并結(jié)合我國(guó)自身發(fā)展現(xiàn)狀,我國(guó)對(duì)“老鼠倉(cāng)”的監(jiān)管模式可以選擇以嚴(yán)格法律體系下的政府行政監(jiān)管為主,并輔以基金行業(yè)自律監(jiān)管的監(jiān)管模式；第二,建立健全法律監(jiān)管體系方面,修改我國(guó)《證券法》中“內(nèi)幕信息”的定義,將“老鼠倉(cāng)”行為納入內(nèi)幕交易范疇進(jìn)行規(guī)制,為追究“老鼠倉(cāng)”行為的行政、刑事責(zé)任提供法律依據(jù),同時(shí)加強(qiáng)對(duì)“老鼠倉(cāng)”的行政處罰力度,落實(shí)刑事責(zé)任追究；第三,加強(qiáng)對(duì)基金公司的內(nèi)部監(jiān)控,通過(guò)加強(qiáng)基金行業(yè)道德準(zhǔn)則、對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)審核、建檔歸案等方式,完善基金公司的內(nèi)部監(jiān)管,當(dāng)基金公司存在內(nèi)部監(jiān)管不到位的情況時(shí),應(yīng)當(dāng)追究基金公司的雇主責(zé)任；第四,建設(shè)配套監(jiān)管措施方面,完善基金公司的信息披露制度,建立獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)機(jī)制,對(duì)“老鼠倉(cāng)”行為形成全方位的規(guī)制。
【關(guān)鍵詞】：證券投資基金 老鼠倉(cāng) 規(guī)制
【學(xué)位授予單位】：湖南大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要5-6
• ABSTRACT6-10
• 第1章 緒論10-15
• 1.1 研究背景與理論意義10-11
• 1.1.1 選題背景10
• 1.1.2 選題意義10-11
• 1.2 文獻(xiàn)綜述11-13
• 1.3 研究?jī)?nèi)容及研究方法13-15
• 1.3.1 研究?jī)?nèi)容13
• 1.3.2 研究方法13-15
• 第2章 證券投資基金“老鼠倉(cāng)”的基本理論15-24
• 2.1 “老鼠倉(cāng)”的概念15
• 2.2 “老鼠倉(cāng)”的法律性質(zhì)15-18
• 2.2.1 “老鼠倉(cāng)”與背信行為的關(guān)系15-17
• 2.2.2 “老鼠倉(cāng)”與內(nèi)幕交易行為的關(guān)系17-18
• 2.3 基金“老鼠倉(cāng)”的成因18-22
• 2.3.1 基金管理利益沖突19
• 2.3.2 交易操作隱蔽19
• 2.3.3 利潤(rùn)誘惑性強(qiáng)19-20
• 2.3.4 法律規(guī)范不完善20-21
• 2.3.5 行業(yè)自律監(jiān)管不足21-22
• 2.4 “老鼠倉(cāng)”的危害22-24
• 第3章 域外“老鼠倉(cāng)”的監(jiān)管實(shí)踐與借鑒24-31
• 3.1 域外“老鼠倉(cāng)”的監(jiān)管實(shí)踐24-28
• 3.1.1 美國(guó)24-26
• 3.1.2 英國(guó)26-27
• 3.1.3 日本27-28
• 3.2 對(duì)域外“老鼠倉(cāng)”監(jiān)管實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的借鑒28-31
• 3.2.1 完備的法律法規(guī)體系28-29
• 3.2.2 分工明確的監(jiān)管層級(jí)29
• 3.2.3 成熟的行業(yè)自律監(jiān)管29-30
• 3.2.4 嚴(yán)厲的處罰機(jī)制30-31
• 第4章 我國(guó)“老鼠倉(cāng)”法律規(guī)制的現(xiàn)狀及缺陷31-36
• 4.1 我國(guó)“老鼠倉(cāng)”法律規(guī)制的現(xiàn)狀31-32
• 4.1.1 證券類法律法規(guī)對(duì)“老鼠倉(cāng)”的規(guī)制31-32
• 4.1.2 刑法對(duì)“老鼠倉(cāng)”的規(guī)制32
• 4.2 缺陷性分析32-36
• 4.2.1 針對(duì)性規(guī)范缺失32-33
• 4.2.2 行政處罰依據(jù)不足33-34
• 4.2.3 刑事責(zé)任難以落實(shí)34
• 4.2.4 行業(yè)自律監(jiān)管不足34-36
• 第5章 對(duì)完善我國(guó)“老鼠倉(cāng)”法律規(guī)制的思考36-43
• 5.1 創(chuàng)新我國(guó)法律監(jiān)管模式36-37
• 5.2 加強(qiáng)對(duì)“老鼠倉(cāng)”的法律監(jiān)管37-39
• 5.2.1 明確“老鼠倉(cāng)”的法律性質(zhì)37
• 5.2.2 加強(qiáng)“老鼠倉(cāng)”行政責(zé)任追究37-38
• 5.2.3 落實(shí)“老鼠倉(cāng)”刑事責(zé)任追究38-39
• 5.3 完善基金公司自律監(jiān)管39-41
• 5.3.1 加強(qiáng)基金公司的內(nèi)部監(jiān)控39-40
• 5.3.2 追究基金公司的連帶責(zé)任40-41
• 5.4 建設(shè)相關(guān)配套措施41-43
• 5.4.1 完善信息披露制度41-42
• 5.4.2 建立舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度42-43
• 結(jié)論43-45
• 參考文獻(xiàn)45-47
• 致謝47

【相似文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 羋鑫;;“老鼠倉(cāng)”行為的法律規(guī)制[J];法制與社會(huì);2012年29期

2 任蔚然;施斯;;論法律規(guī)制與監(jiān)管對(duì)基金市場(chǎng)的作用與價(jià)值——由“老鼠倉(cāng)”引發(fā)的關(guān)于基金從業(yè)人員行為規(guī)范的思考[J];華商;2007年23期

3 張維煒;;刑上“老鼠倉(cāng)”[J];中國(guó)人大;2009年03期

4 葉建勛;;關(guān)于“老鼠倉(cāng)”行為入罪的思考[J];法學(xué)雜志;2009年09期

5 楊俊樣;;基金公司從業(yè)人員與老鼠倉(cāng)的法律規(guī)制[J];中國(guó)商界(上);2010年04期

6 鄒浩;;略論基金“老鼠倉(cāng)”行為的偵查取證[J];甘肅警察職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào);2010年03期

7 吳斌;;從刑法視角看基金“老鼠倉(cāng)”的防治[J];行政事業(yè)資產(chǎn)與財(cái)務(wù);2011年06期

8 王慧;;淺析“老鼠倉(cāng)”的法律規(guī)制——以韓剛案為例[J];法制博覽(中旬刊);2012年10期

9 張容;;“老鼠倉(cāng)”民事責(zé)任探討[J];金融法苑;2013年02期

10 董福慶;;談證券市場(chǎng)中基金“老鼠倉(cāng)”行為及法律認(rèn)定[J];遼寧警專學(xué)報(bào);2010年06期

中國(guó)重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 尤旭東;基金“老鼠倉(cāng)”可以剿滅嗎[N];證券時(shí)報(bào);2007年

2 本報(bào)評(píng)論員 唐學(xué)鵬;應(yīng)用重典懲治“老鼠倉(cāng)”[N];21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道;2009年

3 蔣悅音;從三方面著手嚴(yán)打“老鼠倉(cāng)”[N];中國(guó)證券報(bào);2009年

4 山東高校教師 李允峰;懲戒“老鼠倉(cāng)” 現(xiàn)有法律太不給力[N];上海證券報(bào);2012年

5 本報(bào)記者 張莉;深圳證監(jiān)局：“老鼠倉(cāng)”頻曝光是嚴(yán)打結(jié)果[N];中國(guó)證券報(bào);2013年

6 本報(bào)記者 陳雪芹;“老鼠倉(cāng)”頻現(xiàn) 規(guī)范交易期待“治鼠”利器[N];中國(guó)改革報(bào);2013年

7 記者 田享華;基金“老鼠倉(cāng)”頑疾亟待制度補(bǔ)漏[N];第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào);2013年

8 記者 丁寧;李旭利“老鼠倉(cāng)”持續(xù)了多久[N];上海證券報(bào);2013年

9 張煒;“最賺錢老鼠倉(cāng)”案應(yīng)引以為戒[N];中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào);2014年

10 張金高;“老鼠倉(cāng)”的禍與惑[N];21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道;2014年

中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前1條

1 周仁才;考慮“老鼠倉(cāng)”情況下的資產(chǎn)定價(jià)研究[D];上海交通大學(xué);2009年

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 李曉東;基于博弈論的“老鼠倉(cāng)”行為監(jiān)管研究[D];復(fù)旦大學(xué);2014年

2 盛璐t，

本文編號(hào)：261851