本文選題：PB業(yè)務(wù) + 風(fēng)險　； 參考：《華中師范大學(xué)》2017年碩士論文

【摘要】：我國PB業(yè)務(wù)正處在高速發(fā)展的階段,PB業(yè)務(wù)為資本市場帶來了新的產(chǎn)品、新的規(guī)則,同時在井噴式的增長背后也埋藏了諸多新的風(fēng)險,各類新問題接踵而至。本文對我國PB業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理問題進行了初步的探討和分析,重點研究了 X券商在運營過程中實際存在的問題,有針對性的提出了防范和規(guī)避的建議。希望能給大家?guī)硇⿴椭騿l(fā),同業(yè)的其它公司在PB業(yè)務(wù)的開展過程中遇到類似場景予以借鑒。本文第一章為概述部分,主要闡述了研究背景,研究目的和研究意義,主要研究內(nèi)容,以及研究方法。第二章為基本概念和基本理論,介紹了 PB業(yè)務(wù)的基本概念,以及風(fēng)險和風(fēng)險防范的概念和理論。第三章闡述了國外的PB業(yè)務(wù)發(fā)展過程和現(xiàn)狀,總結(jié)了近幾年國內(nèi)PB業(yè)務(wù)的發(fā)展,以及國內(nèi)外發(fā)展路徑與現(xiàn)狀的異同點。第四章重點針對PB業(yè)務(wù)流程中的主要風(fēng)險,進行了針對性的分析,探究對應(yīng)的防范措施和解決方案。第五章為結(jié)論和建議部分。對PB業(yè)務(wù)中的各種風(fēng)險進行總結(jié)歸納,提供了風(fēng)險防范的措施和建議。主要的研究結(jié)論包括:PB業(yè)務(wù)中的投資監(jiān)督環(huán)節(jié)風(fēng)險、產(chǎn)品估值環(huán)節(jié)風(fēng)險、資金交收環(huán)節(jié)風(fēng)險、份額登記環(huán)節(jié)風(fēng)險和以上各環(huán)節(jié)的共性風(fēng)險。其中共性風(fēng)險又涵蓋法律風(fēng)險、道德風(fēng)險和信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險,并提出了對應(yīng)各風(fēng)險點的防范建議。
[Abstract]:PB business in our country is in the stage of rapid development, which brings new products and new rules to the capital market. At the same time, there are many new risks buried behind the blowout growth, and various new problems follow. This paper makes a preliminary discussion and analysis on the risk management of PB business in our country, focuses on the problems existing in the operation process of X securities companies, and puts forward some suggestions to prevent and avoid them. Hope to give you some help or inspiration, other companies in the PB business development process encountered similar scenarios to learn from. The first chapter of this paper is an overview of the research background, research purposes and research significance, the main research content, as well as research methods. The second chapter is the basic concept and theory, introduces the basic concept of PB business, as well as the concept and theory of risk and risk prevention. The third chapter describes the development process and present situation of PB business in foreign countries, summarizes the development of domestic PB business in recent years, as well as the similarities and differences between domestic and foreign development path and present situation. The fourth chapter focuses on the main risks in PB business process, and makes targeted analysis to explore the corresponding preventive measures and solutions. The fifth chapter is the conclusions and recommendations. Various risks in PB business are summarized, and the measures and suggestions of risk prevention are provided. The main conclusions include the risk of investment supervision, the risk of product valuation, the risk of fund settlement, the risk of share registration and the common risk of each link above. The common risk includes legal hazard, moral hazard and information technology system risk.
【學(xué)位授予單位】：華中師范大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2017
【分類號】：F832.51

【參考文獻】

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本文編號：1868603