本文關鍵詞：我國證券私募發(fā)行法律制度研究

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【摘要】： 證券私募發(fā)行是當今世界資本市場的重要組成部分,其已成為各國經濟發(fā)展進程中不可或缺的投融資方式,在經濟領域中發(fā)揮著越來越重要的作用。本文旨在探討我國證券私募發(fā)行規(guī)范的完善。文章運用比較分析、歷史分析、實證分析等方法,借鑒美國和臺灣地區(qū)證券私募發(fā)行規(guī)范的成功經驗,在對我國證券私募發(fā)行的現(xiàn)狀及存在問題分析的基礎上,提出完善我國證券私募發(fā)行法律規(guī)范的相關建議。論文共分三個部分:引言、正文和結語。正文共四部分: 第一部分,證券私募發(fā)行法律制度概述。作者從分析證券入手,試圖明確界定證券私募,同時對私募制度的價值也進行了探究。 第二部分,典型國家和地區(qū)私募制度的介紹。在這一部分,作者選擇了美國與我國臺灣地區(qū)的私募發(fā)行法律制度作為借鑒對象。通過對美國和臺灣地區(qū)相關制度的介紹分析,作者期望對我國私募制度的構建有所幫助 第三部分,我國證券私募發(fā)行的回顧與現(xiàn)狀。在這一部分,作者通過對中國歷史上類似私募的實踐活動回顧和對新《公司法》、《證券法》有關規(guī)定的分析,試圖尋找我國在證券私募發(fā)行方面的不足。 第四部分,我國證券私募發(fā)行制度的完善。作者首先建議私募發(fā)行監(jiān)管應引進注冊制進而實現(xiàn)豁免注冊。其次,筆者從私募發(fā)行所應具備的要素著手,分別從多方面進行具體構想,提出一定規(guī)范建議。
【關鍵詞】：證券 私募發(fā)行 規(guī)范完善
【學位授予單位】：北京交通大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2009
【分類號】：D922.287
【目錄】：

• 致謝5-6
• 摘要6-7
• ABSTRACT7-10
• 1 引言10-11
• 2 證券私募發(fā)行法律制度概述11-17
• 2.1 證券私募發(fā)行的概念界定11-15
• 2.1.1 證券的概念和范圍11-12
• 2.1.2 證券私募發(fā)行的概念12-13
• 2.1.3 證券公募發(fā)行與私募發(fā)行13-14
• 2.1.4 證券私募發(fā)行與非法集資的區(qū)別14-15
• 2.2 證券私募發(fā)行制度的法律價值15-17
• 2.2.1 證券私募發(fā)行制度的效率價值15-16
• 2.2.2 證券私募發(fā)行制度的公平價值16-17
• 3 典型國家和地區(qū)的證券私募發(fā)行法律制度17-29
• 3.1 美國證券私募發(fā)行制度概況17-25
• 3.1.1 美國證券私募發(fā)行制度的發(fā)展歷程17
• 3.1.2 美國證券私募發(fā)行制度的相關規(guī)定17-25
• 3.1.3 對美國證券私募發(fā)行法律制度的小結25
• 3.2 我國臺灣地區(qū)證券私募發(fā)行制度概況25-29
• 3.2.1 我國臺灣地區(qū)證券私募發(fā)行法律制度的發(fā)展歷程25-26
• 3.2.2 我國臺灣地區(qū)證券私募發(fā)行法律制度的相關規(guī)定26-28
• 3.2.3 對我國臺灣地區(qū)證券私募發(fā)行法律制度的小結28-29
• 4 我國證券私募發(fā)行的回顧與現(xiàn)狀29-34
• 4.1 證券私募發(fā)行相關實踐及立法回顧29-30
• 4.2 修訂后的《公司法》和《證券法》關于證券私募發(fā)行的立法及缺陷30-34
• 5 我國證券私募發(fā)行制度的完善34-45
• 5.1 我國證券私募發(fā)行審核制度的定位34-35
• 5.1.1 注冊制與核準制的差異34-35
• 5.1.2 我國證券私募發(fā)行審核制度的改革35
• 5.2 我國證券私募發(fā)行要素的確定35-45
• 5.2.1 私募發(fā)行主體資格的確定35-37
• 5.2.2 私募發(fā)行對象資格及人數(shù)37-40
• 5.2.3 私募發(fā)行方式的限制40-41
• 5.2.4 對投資者信息披露的要求41-42
• 5.2.5 私募證券的轉售限制42-44
• 5.2.6 法律責任設置44-45
• 6 結論45-46
• 參考文獻46-49
• 學位論文數(shù)據(jù)集49

【引證文獻】

中國碩士學位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 范丹梅;論我國證券私募法律制度的構建[D];中國海洋大學;2011年

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本文編號：1121863