陳協(xié)     上海大學

摘要：商業(yè)方法專利的保護在世界各國一直備受爭議。本文從商業(yè)方法專利的概念著手，并對各國在2001年至2010年間商業(yè)方法專利PCT申請量進行統(tǒng)計分析，最后結(jié)合這些數(shù)據(jù)，為我國未來在商業(yè)方法保護的發(fā)展提出建議。

關(guān)鍵詞：商業(yè)方法；專利；PCT

1         概述

商業(yè)方法（business methods），是指為處理或解決商業(yè)經(jīng)濟活動或事務(wù)而由人類智力創(chuàng)造的方法或規(guī)則，根據(jù)商業(yè)方法自身的結(jié)構(gòu)特征，可將其分為兩大組成部分：一是非技術(shù)性的規(guī)則和方法，二是信息技術(shù)。一般的，非技術(shù)性的規(guī)則和方法是指諸如商品交易的流程、行政管理的規(guī)則、事務(wù)處理的步驟等由人類智力活動創(chuàng)造的規(guī)則和方法，而信息技術(shù)則涉及計算機軟硬件、計算機網(wǎng)絡(luò)和通信網(wǎng)絡(luò)等多個相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域。因此，從技術(shù)層面上理解，商業(yè)方法的實質(zhì)就在于以信息化、自動化的手段來實現(xiàn)相關(guān)智力活動的規(guī)則和方法。

二十世紀九十年代以前，商業(yè)方法與專利權(quán)之間一直被認為是不相關(guān)的，然而自從進入信息時代以來，商業(yè)方法逐漸呈現(xiàn)出其優(yōu)勢，所作出的經(jīng)濟貢獻越來越大，將商業(yè)方法納入專利法權(quán)的范圍已然成為趨勢。1998年，美國聯(lián)邦巡回上訴法院通過“州街銀行案” (State Street Bank Case)的判決，確立了商業(yè)方法的“可專利性”；2000年，澳大利亞法院作出了商業(yè)方法可以獲得專利的判決；2001年，日本及歐盟最終為服務(wù)方法專利開了綠燈；2002年底，中國專利局批準了花旗銀行的金融服務(wù)方法專利。而近幾年，商業(yè)方法專利的申請量逐年上升，其可專利性已逐漸被世界三大專利機構(gòu)——日本特許廳（JPO)、美國專利商標局（USPTO）和歐洲專利局（EPO）以及大多數(shù)國家專利局所承認，且在2006年，商業(yè)方法正式被納入了國家專利分類（IPC）中的G06Q分類中。

根據(jù)數(shù)據(jù)可獲得性、統(tǒng)一性和完整性，本文以世界知識產(chǎn)權(quán)組織WIPO專利檢索系統(tǒng)PATENTSCOPE®為數(shù)據(jù)來源，以商業(yè)方法專利的IPC分類號為主要檢索條件，檢索獲得2001年至2010年國內(nèi)外商業(yè)方法專利PCT申請相關(guān)信息。

為便于統(tǒng)計，統(tǒng)計表中的代號代表不同國家專利，即CN-代表中國專利，US-代表美國專利，JP-代表日本專利，DE-代表德國專利，FR-代表法國專利，GB-代表英國專利，KR-代表韓國專利，Other-代表其他國家專利。

2  商業(yè)方法專利PCT申請情況分析

2.1 商業(yè)方法專利申請的總量

本文所統(tǒng)計的商業(yè)方法專利PCT申請包括IPC第八版之前的G06F17/60和第八版中的G06Q這兩個分類號之下的、2001年1月1日至2010年12月31日之間所有已公開的專利。分類號G06F 17/60的內(nèi)容為“行政管理、商業(yè)、經(jīng)營、監(jiān)督或預測目的的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法”，分類號G06Q的內(nèi)容為“專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預測目的的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法；其他類目不包含的專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預測目的的處理系統(tǒng)或方法”。

在2001年至2010年間，分類號G06F17/60之下的專利共有334件PCT專利申請被公開，分類號G06Q下的專利共有25305件PCT專利申請被公開，以上兩個分類號之下的專利申請不存在交集，因此總計共25639件專利申請。

需要說明的是，上述25639件專利申請并非每一件都屬于典型的商業(yè)方法專利申請，其中部分專利申請的主分類號并不屬于或不應(yīng)屬于G06F17/60或G06Q，但或多或少都涉及商業(yè)方法；另外，由于一定的分類誤差，尚有少量商業(yè)方法專利申請存在于其他分類號中（譬如G06F19/00），但由于此處所統(tǒng)計的樣本數(shù)量已經(jīng)足夠龐大，因此上述誤差對統(tǒng)計分析結(jié)果的影響可以忽略不計。

2.2 商業(yè)方法專利PCT申請量年度變化分析

圖1顯示的是自2001年至2010年間，商業(yè)方法專利PCT申請量的年度變化情況。

從圖1中可以看出，自2001年開始，商業(yè)方法專利PCT申請量變化平緩，2001年至2005年間，年度申請量呈下降趨勢，而自2005年起的隨后三年中又開始逐年上升，但到了2008年，又開始呈現(xiàn)出了下降的趨勢。其實這是有一定原因的，有調(diào)查顯示，全球商業(yè)方法的專利申請量在1995年到2000年這6年期間大約增長了6倍，尤其是在1999年至2000年之間，申請量達到了一個峰值，而2001年之后，這一申請量就趨于平緩，保持勻速增長。而在2008年，全球金融危機對世界各國的企業(yè)都產(chǎn)生了或多或少的影響，在其影響下，商業(yè)方法專利的申請量出現(xiàn)了明顯的下降趨勢。

2.3 各國商業(yè)方法專利PCT申請量統(tǒng)計分析

圖2是2001-2010年間，各國商業(yè)方法專利PCT申請量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計。從圖2中數(shù)據(jù)來看，商業(yè)方法專利PCT申請總量為25639件，其中美國申請的專利專利數(shù)為14382件。達到了總量的56%，占據(jù)了半壁江山，其次是日本的11%，而相比之下，我國的申請量最少，僅占2%。從圖2所示數(shù)據(jù)中，還可看出，我國在商業(yè)方法專利這一方面起步較晚，在2001年，我國僅申請了24件，而在同期，美國的申請量已經(jīng)高達2572件。

究其原因，美國是最早提出商業(yè)方法專利權(quán)的國家，起步較早，因此在美國，商業(yè)方法專利的發(fā)展要明顯高于其他國家。其次，日本、美國和歐洲等都是信息技術(shù)最為發(fā)達的國家地區(qū)，而商業(yè)方法專利的誕生和實施首先需要依賴計算機硬件、計算機軟件、計算機網(wǎng)絡(luò)和通信網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)手段和基礎(chǔ)平臺，因此，對于信息技術(shù)欠發(fā)達的國家和地區(qū)來說，其硬件設(shè)施的基礎(chǔ)建設(shè)方面較為欠缺，未具備誕生和實施商業(yè)方法專利的客觀條件，而信息技術(shù)發(fā)達的國家則為促進商業(yè)方法專利的誕生和發(fā)展提供了物質(zhì)保證。此外，美國和日本是傳統(tǒng)的商業(yè)強國、經(jīng)濟強國，且比較重視知識產(chǎn)權(quán)保護，而我國在這方面相對欠缺，需要進一步加強知識產(chǎn)權(quán)保護意識，并且需要不斷發(fā)展信息技術(shù)，為促進商業(yè)方法發(fā)明的誕生和發(fā)展提供有利的外部環(huán)境。

3 商業(yè)方法專利PCT申請現(xiàn)狀對我國的啟示

商業(yè)方法的專利化保護已是大勢所趨，在許多發(fā)達國家特別是美國已經(jīng)成為事實。由于商業(yè)方法涉及到經(jīng)濟運作的模式，對經(jīng)濟的影響力不言而喻。美國、日本等國不僅擁有雄厚的經(jīng)濟與科技實力，在世界軟件產(chǎn)業(yè)中一直處于領(lǐng)導地位，而且極力推廣本國的政策法律，影響其他國家或地區(qū)的立法。既然美國、日本以及歐洲等國家和地區(qū)已經(jīng)確立了商業(yè)方法的專利保護，那就勢必將對世界各國包括中國的電子商務(wù)的發(fā)展及其立法產(chǎn)生影響。

宏觀經(jīng)濟形勢、商業(yè)方法所依賴的信息技術(shù)的發(fā)展情況及專利部門對商業(yè)方法專利的審查態(tài)度和各國專利法對商業(yè)方法專利的審查標準，是影響商業(yè)方法專利申請量的3個主要因素。我國近幾年在商業(yè)方法專利PCT申請量總體上維持勻速增長，而在以上3個方面上都未發(fā)生大的變化，因此預計我國的商業(yè)方法專利申請量在未來的幾年中，隨著國際金融危機的逐漸好轉(zhuǎn)，依然會保持目前的穩(wěn)步增長、勻速發(fā)展的態(tài)勢。

不過，雖然我國商業(yè)方法專利的申請量在逐步上升，但是相較于其他發(fā)達國際和地區(qū)來說，還是存在這一定的差距的。若要趕上這些國家的在此方面的發(fā)展，仍有很長一段路要走。而在此期間，我們可以采取以下這些措施來加速我國在商業(yè)方法專利申請方面的發(fā)展。

3.1 健全商業(yè)方法專利保護制度

我國在商業(yè)方法專利保護方面一直采取的都是保守的原則，然而面對著商業(yè)方法專利保護在越來越多國家成為事實，這樣的措施并不利于我國在知識產(chǎn)權(quán)保護方面的發(fā)展。此外，承認商業(yè)方法的可專利性從本質(zhì)上并沒有背離專利法的基本原理，中國現(xiàn)行專利法的相關(guān)規(guī)定也給商業(yè)方法的可專利性留下了一定的發(fā)展空間。在這方面，韓國、日本等國均已走在了我們的前頭，都開放了對商業(yè)方法的專利保護。因此，我們有必要更加主動、積極地研究和借鑒其他有關(guān)商業(yè)方法專利立法的最新趨勢，盡快建立符合中國國情的商業(yè)方法專利保護制度。

3.2 提高PCT申請意識

有資料顯示，其實我國在本國的商業(yè)方法專利申請方面，專利申請量并不低，僅2009年就有1753件（數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)），但在PCT申請方面，2009年的申請量為91件。據(jù)統(tǒng)計，2009年，世界各國共提交了155900件PCT專利申請，其中，美國在申請總量中占近三分之一的份額(45790件)，其次分別為日本 (29827件)、德國(16736件)、韓國(8,066件)和中國 (7946件)，我國排名第五，但PCT專利的申請總量與美國及日本之間的差距較大，僅為美國的1/6。

積極尋求專利的國際保護，是一個國家、企業(yè)的專利技術(shù)走出國門、走向世界專利技術(shù)競爭市場、提高企業(yè)專利技術(shù)國際競爭力的重要舉措。因此，我國企業(yè)在保護自身知識產(chǎn)權(quán)的同時，應(yīng)當意識到加強專利國際保護的重要性與緊迫性，為提高企業(yè)國際競爭力打下堅實的基礎(chǔ)。

3.3 結(jié)合我國國情，選擇適宜的專利發(fā)展策略

授予商業(yè)方法專利是擴大對外開放、提高我國企業(yè)參與國際競爭能力的需要。目前，隨著我國IT產(chǎn)業(yè)的興起和金融競爭與創(chuàng)新水平的提高，為商業(yè)方法專利的發(fā)展提供了良好的基礎(chǔ)平臺，但由于商業(yè)方法專利特殊性，我國不能采用過于寬泛的實用性標準，應(yīng)當借鑒各先進國家的有益經(jīng)驗，根據(jù)我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、專利審查的現(xiàn)狀來確定關(guān)于商業(yè)方法專利的審查標準，，結(jié)合我國的實踐，以特有的專利制度保護自身特色以及國家利益。

4 結(jié)語

當前，我們的社會已經(jīng)步入信息社會，世界政治、經(jīng)濟利益的爭奪已經(jīng)由資本轉(zhuǎn)向技術(shù)，國際競爭在很大程度上表現(xiàn)為科技水平和研究開發(fā)實力的抗衡。隨著計算機和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在商業(yè)領(lǐng)域中的應(yīng)用逐漸深入，商業(yè)方法將成為未來電子商務(wù)發(fā)展的支柱,有關(guān)商業(yè)方法專利申請的討論也將持續(xù)下去。商業(yè)方法的專利保護不僅僅是一個法律的問題，它的背后潛藏著巨大的國家利益，國家利益和經(jīng)濟擴張是目前專利大國擴大商業(yè)方法專利的深層原因。我國應(yīng)充分挖掘現(xiàn)有的潛力，利用一切可能的機會，以一種更加實用、更加開放的觀念去考慮對商業(yè)方法專利的保護問題，使專利制度在鼓勵和促進網(wǎng)絡(luò)軟件和商業(yè)方法發(fā)明中再一次成為社會發(fā)展的助推器。

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