陳協(xié)     上海大學(xué)

摘要：商業(yè)方法專利的保護(hù)在世界各國(guó)一直備受爭(zhēng)議。本文從商業(yè)方法專利的概念著手，并對(duì)各國(guó)在2001年至2010年間商業(yè)方法專利PCT申請(qǐng)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，最后結(jié)合這些數(shù)據(jù)，為我國(guó)未來在商業(yè)方法保護(hù)的發(fā)展提出建議。

關(guān)鍵詞：商業(yè)方法；專利；PCT

1         概述

商業(yè)方法（business methods），是指為處理或解決商業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或事務(wù)而由人類智力創(chuàng)造的方法或規(guī)則，根據(jù)商業(yè)方法自身的結(jié)構(gòu)特征，可將其分為兩大組成部分：一是非技術(shù)性的規(guī)則和方法，二是信息技術(shù)。一般的，非技術(shù)性的規(guī)則和方法是指諸如商品交易的流程、行政管理的規(guī)則、事務(wù)處理的步驟等由人類智力活動(dòng)創(chuàng)造的規(guī)則和方法，而信息技術(shù)則涉及計(jì)算機(jī)軟硬件、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和通信網(wǎng)絡(luò)等多個(gè)相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域。因此，從技術(shù)層面上理解，商業(yè)方法的實(shí)質(zhì)就在于以信息化、自動(dòng)化的手段來實(shí)現(xiàn)相關(guān)智力活動(dòng)的規(guī)則和方法。

二十世紀(jì)九十年代以前，商業(yè)方法與專利權(quán)之間一直被認(rèn)為是不相關(guān)的，然而自從進(jìn)入信息時(shí)代以來，商業(yè)方法逐漸呈現(xiàn)出其優(yōu)勢(shì)，所作出的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)越來越大，將商業(yè)方法納入專利法權(quán)的范圍已然成為趨勢(shì)。1998年，美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院通過“州街銀行案” (State Street Bank Case)的判決，確立了商業(yè)方法的“可專利性”；2000年，澳大利亞法院作出了商業(yè)方法可以獲得專利的判決；2001年，日本及歐盟最終為服務(wù)方法專利開了綠燈；2002年底，中國(guó)專利局批準(zhǔn)了花旗銀行的金融服務(wù)方法專利。而近幾年，商業(yè)方法專利的申請(qǐng)量逐年上升，其可專利性已逐漸被世界三大專利機(jī)構(gòu)——日本特許廳（JPO)、美國(guó)專利商標(biāo)局（USPTO）和歐洲專利局（EPO）以及大多數(shù)國(guó)家專利局所承認(rèn)，且在2006年，商業(yè)方法正式被納入了國(guó)家專利分類（IPC）中的G06Q分類中。

根據(jù)數(shù)據(jù)可獲得性、統(tǒng)一性和完整性，本文以世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織WIPO專利檢索系統(tǒng)PATENTSCOPE®為數(shù)據(jù)來源，以商業(yè)方法專利的IPC分類號(hào)為主要檢索條件，檢索獲得2001年至2010年國(guó)內(nèi)外商業(yè)方法專利PCT申請(qǐng)相關(guān)信息。

為便于統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)表中的代號(hào)代表不同國(guó)家專利，即CN-代表中國(guó)專利，US-代表美國(guó)專利，JP-代表日本專利，DE-代表德國(guó)專利，FR-代表法國(guó)專利，GB-代表英國(guó)專利，KR-代表韓國(guó)專利，Other-代表其他國(guó)家專利。

2  商業(yè)方法專利PCT申請(qǐng)情況分析

2.1 商業(yè)方法專利申請(qǐng)的總量

本文所統(tǒng)計(jì)的商業(yè)方法專利PCT申請(qǐng)包括IPC第八版之前的G06F17/60和第八版中的G06Q這兩個(gè)分類號(hào)之下的、2001年1月1日至2010年12月31日之間所有已公開的專利。分類號(hào)G06F 17/60的內(nèi)容為“行政管理、商業(yè)、經(jīng)營(yíng)、監(jiān)督或預(yù)測(cè)目的的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法”，分類號(hào)G06Q的內(nèi)容為“專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測(cè)目的的數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)或方法；其他類目不包含的專門適用于行政、商業(yè)、金融、管理、監(jiān)督或預(yù)測(cè)目的的處理系統(tǒng)或方法”。

在2001年至2010年間，分類號(hào)G06F17/60之下的專利共有334件PCT專利申請(qǐng)被公開，分類號(hào)G06Q下的專利共有25305件PCT專利申請(qǐng)被公開，以上兩個(gè)分類號(hào)之下的專利申請(qǐng)不存在交集，因此總計(jì)共25639件專利申請(qǐng)。

需要說明的是，上述25639件專利申請(qǐng)并非每一件都屬于典型的商業(yè)方法專利申請(qǐng)，其中部分專利申請(qǐng)的主分類號(hào)并不屬于或不應(yīng)屬于G06F17/60或G06Q，但或多或少都涉及商業(yè)方法；另外，由于一定的分類誤差，尚有少量商業(yè)方法專利申請(qǐng)存在于其他分類號(hào)中（譬如G06F19/00），但由于此處所統(tǒng)計(jì)的樣本數(shù)量已經(jīng)足夠龐大，因此上述誤差對(duì)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果的影響可以忽略不計(jì)。

2.2 商業(yè)方法專利PCT申請(qǐng)量年度變化分析

圖1顯示的是自2001年至2010年間，商業(yè)方法專利PCT申請(qǐng)量的年度變化情況。

從圖1中可以看出，自2001年開始，商業(yè)方法專利PCT申請(qǐng)量變化平緩，2001年至2005年間，年度申請(qǐng)量呈下降趨勢(shì)，而自2005年起的隨后三年中又開始逐年上升，但到了2008年，又開始呈現(xiàn)出了下降的趨勢(shì)。其實(shí)這是有一定原因的，有調(diào)查顯示，全球商業(yè)方法的專利申請(qǐng)量在1995年到2000年這6年期間大約增長(zhǎng)了6倍，尤其是在1999年至2000年之間，申請(qǐng)量達(dá)到了一個(gè)峰值，而2001年之后，這一申請(qǐng)量就趨于平緩，保持勻速增長(zhǎng)。而在2008年，全球金融危機(jī)對(duì)世界各國(guó)的企業(yè)都產(chǎn)生了或多或少的影響，在其影響下，商業(yè)方法專利的申請(qǐng)量出現(xiàn)了明顯的下降趨勢(shì)。

2.3 各國(guó)商業(yè)方法專利PCT申請(qǐng)量統(tǒng)計(jì)分析

圖2是2001-2010年間，各國(guó)商業(yè)方法專利PCT申請(qǐng)量的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。從圖2中數(shù)據(jù)來看，商業(yè)方法專利PCT申請(qǐng)總量為25639件，其中美國(guó)申請(qǐng)的專利專利數(shù)為14382件。達(dá)到了總量的56%，占據(jù)了半壁江山，其次是日本的11%，而相比之下，我國(guó)的申請(qǐng)量最少，僅占2%。從圖2所示數(shù)據(jù)中，還可看出，我國(guó)在商業(yè)方法專利這一方面起步較晚，在2001年，我國(guó)僅申請(qǐng)了24件，而在同期，美國(guó)的申請(qǐng)量已經(jīng)高達(dá)2572件。

究其原因，美國(guó)是最早提出商業(yè)方法專利權(quán)的國(guó)家，起步較早，因此在美國(guó)，商業(yè)方法專利的發(fā)展要明顯高于其他國(guó)家。其次，日本、美國(guó)和歐洲等都是信息技術(shù)最為發(fā)達(dá)的國(guó)家地區(qū)，而商業(yè)方法專利的誕生和實(shí)施首先需要依賴計(jì)算機(jī)硬件、計(jì)算機(jī)軟件、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)和通信網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)手段和基礎(chǔ)平臺(tái)，因此，對(duì)于信息技術(shù)欠發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)來說，其硬件設(shè)施的基礎(chǔ)建設(shè)方面較為欠缺，未具備誕生和實(shí)施商業(yè)方法專利的客觀條件，而信息技術(shù)發(fā)達(dá)的國(guó)家則為促進(jìn)商業(yè)方法專利的誕生和發(fā)展提供了物質(zhì)保證。此外，美國(guó)和日本是傳統(tǒng)的商業(yè)強(qiáng)國(guó)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，且比較重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而我國(guó)在這方面相對(duì)欠缺，需要進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，并且需要不斷發(fā)展信息技術(shù)，為促進(jìn)商業(yè)方法發(fā)明的誕生和發(fā)展提供有利的外部環(huán)境。

3 商業(yè)方法專利PCT申請(qǐng)現(xiàn)狀對(duì)我國(guó)的啟示

商業(yè)方法的專利化保護(hù)已是大勢(shì)所趨，在許多發(fā)達(dá)國(guó)家特別是美國(guó)已經(jīng)成為事實(shí)。由于商業(yè)方法涉及到經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的模式，對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響力不言而喻。美國(guó)、日本等國(guó)不僅擁有雄厚的經(jīng)濟(jì)與科技實(shí)力，在世界軟件產(chǎn)業(yè)中一直處于領(lǐng)導(dǎo)地位，而且極力推廣本國(guó)的政策法律，影響其他國(guó)家或地區(qū)的立法。既然美國(guó)、日本以及歐洲等國(guó)家和地區(qū)已經(jīng)確立了商業(yè)方法的專利保護(hù)，那就勢(shì)必將對(duì)世界各國(guó)包括中國(guó)的電子商務(wù)的發(fā)展及其立法產(chǎn)生影響。

宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、商業(yè)方法所依賴的信息技術(shù)的發(fā)展情況及專利部門對(duì)商業(yè)方法專利的審查態(tài)度和各國(guó)專利法對(duì)商業(yè)方法專利的審查標(biāo)準(zhǔn)，是影響商業(yè)方法專利申請(qǐng)量的3個(gè)主要因素。我國(guó)近幾年在商業(yè)方法專利PCT申請(qǐng)量總體上維持勻速增長(zhǎng)，而在以上3個(gè)方面上都未發(fā)生大的變化，因此預(yù)計(jì)我國(guó)的商業(yè)方法專利申請(qǐng)量在未來的幾年中，隨著國(guó)際金融危機(jī)的逐漸好轉(zhuǎn)，依然會(huì)保持目前的穩(wěn)步增長(zhǎng)、勻速發(fā)展的態(tài)勢(shì)。

不過，雖然我國(guó)商業(yè)方法專利的申請(qǐng)量在逐步上升，但是相較于其他發(fā)達(dá)國(guó)際和地區(qū)來說，還是存在這一定的差距的。若要趕上這些國(guó)家的在此方面的發(fā)展，仍有很長(zhǎng)一段路要走。而在此期間，我們可以采取以下這些措施來加速我國(guó)在商業(yè)方法專利申請(qǐng)方面的發(fā)展。

3.1 健全商業(yè)方法專利保護(hù)制度

我國(guó)在商業(yè)方法專利保護(hù)方面一直采取的都是保守的原則，然而面對(duì)著商業(yè)方法專利保護(hù)在越來越多國(guó)家成為事實(shí)，這樣的措施并不利于我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的發(fā)展。此外，承認(rèn)商業(yè)方法的可專利性從本質(zhì)上并沒有背離專利法的基本原理，中國(guó)現(xiàn)行專利法的相關(guān)規(guī)定也給商業(yè)方法的可專利性留下了一定的發(fā)展空間。在這方面，韓國(guó)、日本等國(guó)均已走在了我們的前頭，都開放了對(duì)商業(yè)方法的專利保護(hù)。因此，我們有必要更加主動(dòng)、積極地研究和借鑒其他有關(guān)商業(yè)方法專利立法的最新趨勢(shì)，盡快建立符合中國(guó)國(guó)情的商業(yè)方法專利保護(hù)制度。

3.2 提高PCT申請(qǐng)意識(shí)

有資料顯示，其實(shí)我國(guó)在本國(guó)的商業(yè)方法專利申請(qǐng)方面，專利申請(qǐng)量并不低，僅2009年就有1753件（數(shù)據(jù)來源：中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)），但在PCT申請(qǐng)方面，2009年的申請(qǐng)量為91件。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009年，世界各國(guó)共提交了155900件PCT專利申請(qǐng)，其中，美國(guó)在申請(qǐng)總量中占近三分之一的份額(45790件)，其次分別為日本 (29827件)、德國(guó)(16736件)、韓國(guó)(8,066件)和中國(guó) (7946件)，我國(guó)排名第五，但PCT專利的申請(qǐng)總量與美國(guó)及日本之間的差距較大，僅為美國(guó)的1/6。

積極尋求專利的國(guó)際保護(hù)，是一個(gè)國(guó)家、企業(yè)的專利技術(shù)走出國(guó)門、走向世界專利技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、提高企業(yè)專利技術(shù)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措。因此，我國(guó)企業(yè)在保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)意識(shí)到加強(qiáng)專利國(guó)際保護(hù)的重要性與緊迫性，為提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3.3 結(jié)合我國(guó)國(guó)情，選擇適宜的專利發(fā)展策略

授予商業(yè)方法專利是擴(kuò)大對(duì)外開放、提高我國(guó)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力的需要。目前，隨著我國(guó)IT產(chǎn)業(yè)的興起和金融競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新水平的提高，為商業(yè)方法專利的發(fā)展提供了良好的基礎(chǔ)平臺(tái)，但由于商業(yè)方法專利特殊性，我國(guó)不能采用過于寬泛的實(shí)用性標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)借鑒各先進(jìn)國(guó)家的有益經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、專利審查的現(xiàn)狀來確定關(guān)于商業(yè)方法專利的審查標(biāo)準(zhǔn)，，結(jié)合我國(guó)的實(shí)踐，以特有的專利制度保護(hù)自身特色以及國(guó)家利益。

4 結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前，我們的社會(huì)已經(jīng)步入信息社會(huì)，世界政治、經(jīng)濟(jì)利益的爭(zhēng)奪已經(jīng)由資本轉(zhuǎn)向技術(shù)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)在很大程度上表現(xiàn)為科技水平和研究開發(fā)實(shí)力的抗衡。隨著計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在商業(yè)領(lǐng)域中的應(yīng)用逐漸深入，商業(yè)方法將成為未來電子商務(wù)發(fā)展的支柱,有關(guān)商業(yè)方法專利申請(qǐng)的討論也將持續(xù)下去。商業(yè)方法的專利保護(hù)不僅僅是一個(gè)法律的問題，它的背后潛藏著巨大的國(guó)家利益，國(guó)家利益和經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張是目前專利大國(guó)擴(kuò)大商業(yè)方法專利的深層原因。我國(guó)應(yīng)充分挖掘現(xiàn)有的潛力，利用一切可能的機(jī)會(huì)，以一種更加實(shí)用、更加開放的觀念去考慮對(duì)商業(yè)方法專利的保護(hù)問題，使專利制度在鼓勵(lì)和促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)軟件和商業(yè)方法發(fā)明中再一次成為社會(huì)發(fā)展的助推器。

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