本文關(guān)鍵詞：中國碳排放權(quán)初始分配與減排機(jī)制研究

  更多相關(guān)文章： 碳減排 免費分配 拍賣分配 減排機(jī)制 減排投資 減排政策

【摘要】：近年來，全球氣候的日益變暖和極端災(zāi)害事件的頻繁發(fā)生，使得以二氧化碳為主的溫室氣體減排形勢日益嚴(yán)峻。碳減排已成為環(huán)境經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域研究的熱點問題之一。碳減排中存在的環(huán)境易變性、涉及主體廣泛性、減排途徑多樣性、趨勢不確定性等多重復(fù)雜特征，使得排放政策的分析與制訂成為一個難題。基于總量控制目標(biāo)，研究碳排放權(quán)的初始分配，界定被監(jiān)管者的排放權(quán)利；設(shè)計符合國內(nèi)現(xiàn)狀的碳減排機(jī)制，為被監(jiān)管者提供靈活的減排途徑和政策激勵，對推進(jìn)節(jié)能減排、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實意義。 本文以科學(xué)發(fā)展觀和可持續(xù)發(fā)展理念為指導(dǎo)思想，以外部性理論、公共產(chǎn)品理論、產(chǎn)權(quán)理論和比較優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)，運用規(guī)范分析和實證分析相結(jié)合的方法，考慮國內(nèi)各地區(qū)碳排放績效與減排成本提出梯度減排框架，設(shè)計公平與效率遞階優(yōu)化的排放權(quán)免費分配模型和基于統(tǒng)一價格的排放權(quán)拍賣分配模型，研究復(fù)雜環(huán)境下排放企業(yè)的減排投資決策問題，提出中國碳排放權(quán)的初始分配與減排機(jī)制的初步構(gòu)想，并給出促進(jìn)有效減排的對策建議。具體研究內(nèi)容與創(chuàng)新性工作如下： （1）提出中國碳減排的基本框架 利用中國30個省級地區(qū)的碳排放與國內(nèi)生產(chǎn)總值面板數(shù)據(jù)，從全國以及省域?qū)用妫治鎏寂欧排c經(jīng)濟(jì)增長的協(xié)整關(guān)系和因果關(guān)聯(lián)。運用非參數(shù)DEA方法，估算各省環(huán)境方向距離函數(shù)和影子價格，評價并比較各省碳排放效率與減排成本。發(fā)現(xiàn)碳排放效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、資源稟賦和能源利用效率等因素間存在密切關(guān)系，并且經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、能源利用水平高的東部沿海地區(qū)和部分中部省份具有較高的排放效率；而經(jīng)濟(jì)落后、資源豐富的的少數(shù)中部及西部地區(qū)的碳排放效率明顯較低。同時，以2002年為拐點，1996-2010年碳排放的影子價格呈先上漲后緩慢下降的變化趨勢。以省域距離函數(shù)、碳排放影子價格、碳排放增長率和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值為聚類指標(biāo)，把30個省域劃分成陡坡區(qū)、平緩區(qū)和高原區(qū)三個不同的區(qū)域。剖析三大區(qū)域的排放特征，建議分別施以“保增長、緩減排”、“先強(qiáng)度減排、后總量控制”以及“較為嚴(yán)格的總量控制”政策。 （2）設(shè)計碳排放權(quán)初始分配模型 運用對數(shù)平均Divisia指數(shù)分解法，將中國碳排放總量分解為“3次產(chǎn)業(yè)”、“3類能源”（煤炭、石油、天然氣）產(chǎn)生的碳排放總和。發(fā)現(xiàn)1996-2010年間對中國碳排放量增長貢獻(xiàn)最大的正向驅(qū)動因素為人均GDP，其次是能源結(jié)構(gòu)和人口總量；負(fù)向抑制因素的貢獻(xiàn)大小依次為能源強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。以碳排放均值、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值、人口、能源結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和森林面積作為公平指標(biāo)，以分配后的地區(qū)碳強(qiáng)度作為效率指標(biāo)，構(gòu)建公平與效率兩級優(yōu)化的免費分配模型。第一級優(yōu)化以公平性最大為目標(biāo)，利用信息熵法確定指標(biāo)權(quán)重；第二級優(yōu)化則追求效率最大化。利用該分配模型，以2006-2010年的相關(guān)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，測算中國省級地區(qū)2011年的碳排放權(quán)分配結(jié)果。2016年的碳權(quán)分配則取2011-2015年的數(shù)據(jù)予以估算，以此類推。 依據(jù)相關(guān)拍賣理論，建立基于統(tǒng)一價格的碳排放權(quán)拍賣分配機(jī)制。利用均衡分析，得出競買人的弱占優(yōu)報價策略和線性均衡報價策略。分析保留價對均衡結(jié)果的影響。運用這一拍賣模型對安徽省2015年的碳排放權(quán)拍賣進(jìn)行了測算，并比較有、無保留價情形下分配方案的變化，發(fā)現(xiàn)較高的保留價使成交量下降但政府收益增加；與報價策略不變時相比，兩種調(diào)整方案均提高了成交量和政府收益，其中，支付費用總和較高的方案其成交量也較高。 （3）研究不確定環(huán)境下的企業(yè)減排投資決策 系統(tǒng)闡述減排機(jī)制的基本原理與主要內(nèi)容，深入分析碳減排中不確定性的來源、主要類型和潛在經(jīng)濟(jì)影響及其度量方法。以國內(nèi)典型發(fā)電企業(yè)為例，構(gòu)建包含電力價格、燃料價格、碳排放價格等外生不確定性和技術(shù)進(jìn)步、碳減排率等內(nèi)生不確定性因素的實物期權(quán)減排投資模型，求解得到投資閾值、投資期望首達(dá)時間和最佳投資補(bǔ)貼比例解析條件。利用參數(shù)敏感性分析，并借助蒙特卡羅模擬，發(fā)現(xiàn)碳價波動風(fēng)險的增大將提高投資閾值并延遲投資，而技術(shù)進(jìn)步、補(bǔ)貼比例和碳減排率與投資閾值、投資時點間存在負(fù)相關(guān)性，即技術(shù)進(jìn)步越快、補(bǔ)貼比例越大、碳減排率越高，，則投資閾值越低、投資時點越早，反之相反。 （4）提出中國碳減排的基本構(gòu)想與政策建議 基于對不同分配方式的利弊分析和綜合比較，給出國內(nèi)的排放權(quán)初始分配方式選擇的思路。比較研究三種靈活機(jī)制（排放貿(mào)易ET、清潔發(fā)展機(jī)制CDM和聯(lián)合履約JI）在成本有效性、環(huán)境有效性和政治可行性等方面的差異，指出ET的成本有效性優(yōu)于CDM和JI，而環(huán)境有效性和政治可行性則不如CDM和JI。利用一個包括政府與企業(yè)兩個參與者的簡單減排投資博弈模型，推導(dǎo)得到兩主體的效用最大化條件。借鑒國際減排機(jī)制的成功經(jīng)驗，結(jié)合中國具體國情，從減排機(jī)制的選擇，統(tǒng)計監(jiān)測機(jī)制、激勵約束機(jī)制和相關(guān)配套機(jī)制的設(shè)計等層面，提出國內(nèi)碳減排的初步構(gòu)想，并給出相應(yīng)的政策建議。
【關(guān)鍵詞】：碳減排 免費分配 拍賣分配 減排機(jī)制 減排投資 減排政策
【學(xué)位授予單位】：合肥工業(yè)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：X321;F124.5
【目錄】：

• 致謝9-10
• 摘要10-12
• Abstract12-18
• 插圖清單18-19
• 表格清單19-20
• 第一章 緒論20-30
• 1.1 研究背景20-21
• 1.2 研究現(xiàn)狀21-25
• 1.2.1 碳排放權(quán)的內(nèi)涵與實質(zhì)21-22
• 1.2.2 碳排放權(quán)初始分配研究22-24
• 1.2.3 碳排放權(quán)市場交易研究24-25
• 1.3 研究意義25-26
• 1.4 研究方法與思路26-27
• 1.4.1 研究方法26
• 1.4.2 研究思路26-27
• 1.5 研究內(nèi)容與章節(jié)安排27-30
• 第二章 碳減排的相關(guān)理論30-46
• 2.1 排放權(quán)與排污權(quán)30-33
• 2.1.1 相關(guān)概念辨析30-31
• 2.1.2 碳排放權(quán)交易31-33
• 2.2 排放權(quán)界定的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)33-35
• 2.2.1 外部性理論33-34
• 2.2.2 公共物品理論34
• 2.2.3 產(chǎn)權(quán)理論34-35
• 2.2.4 比較優(yōu)勢理論35
• 2.3 排放權(quán)分配的理論框架35-40
• 2.3.1 確定減排情景35-37
• 2.3.2 設(shè)計分配方案37-40
• 2.4 排放權(quán)交易的減排效率40-45
• 2.4.1 最優(yōu)污染水平40-41
• 2.4.2 減排政策工具的效率比較41-44
• 2.4.3 改進(jìn)效率的途徑44-45
• 2.5 本章研究小結(jié)45-46
• 第三章 中國碳排放演變規(guī)律及減排框架46-62
• 3.1 碳排放與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系46-51
• 3.1.1 數(shù)據(jù)來源46
• 3.1.2 碳排放量測算46-48
• 3.1.3 碳排放與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系實證分析48-51
• 3.2 碳排放績效與減排成本的省際比較51-59
• 3.2.1 研究方法52-54
• 3.2.2 碳排放績效與減排成本實證分析54-59
• 3.2.3 中國二氧化碳梯度減排思路59
• 3.3 本章研究小結(jié)59-62
• 第四章 基于強(qiáng)度控制的排放權(quán)免費分配62-74
• 4.1 免費分配概述62-63
• 4.2 碳排放的影響因素解析63-68
• 4.2.1 文獻(xiàn)綜述63-64
• 4.2.2 研究設(shè)計64-66
• 4.2.3 實證檢驗66-68
• 4.3 效率與公平兩級優(yōu)化免費分配模型68-73
• 4.3.1 模型說明68-71
• 4.3.2 分配結(jié)果71-73
• 4.4 本章研究小結(jié)73-74
• 第五章 基于統(tǒng)一價格的排放權(quán)拍賣分配74-90
• 5.1 拍賣分配概述74-78
• 5.1.1 拍賣的價格發(fā)現(xiàn)74-75
• 5.1.2 拍賣的基本類型75-76
• 5.1.3 拍賣的基本規(guī)則76-77
• 5.1.4 拍賣的兩個定理77-78
• 5.2 排放權(quán)拍賣研究現(xiàn)狀78-80
• 5.3 考慮保留價影響報價策略的排放權(quán)拍賣模型80-86
• 5.3.1 模型說明80-81
• 5.3.2 均衡分析81-84
• 5.3.3 模型的進(jìn)一步研究84-86
• 5.4 拍賣模型的應(yīng)用及保留價變化前后的方案比較86-89
• 5.5 本章研究小結(jié)89-90
• 第六章 基于不確定情境的減排投資模型90-114
• 6.1 減排機(jī)制概述90-92
• 6.1.1 減排機(jī)制的內(nèi)涵與目的90
• 6.1.2 減排機(jī)制的類型與內(nèi)容90-91
• 6.1.3 國內(nèi)減排的發(fā)展現(xiàn)狀91-92
• 6.2 碳減排的不確定性92-99
• 6.2.1 不確定性的內(nèi)涵與特點92-93
• 6.2.2 不確定性的類型與來源93-95
• 6.2.3 不確定性的影響與度量95-96
• 6.2.4 不確定性的應(yīng)對策略96-99
• 6.2.5 關(guān)于減排不確定性研究的總結(jié)與評價99
• 6.3 不確定環(huán)境下的減排投資決策——以發(fā)電商為例99-111
• 6.3.1 研究背景99-101
• 6.3.2 模型構(gòu)建101-103
• 6.3.3 數(shù)值分析103-109
• 6.3.4 模型關(guān)鍵結(jié)論109-111
• 6.4 本章研究小結(jié)111-114
• 第七章 碳減排的基本構(gòu)想與政策建議114-150
• 7.1 碳排放權(quán)分配思路114-119
• 7.1.1 排放權(quán)初始分配特性114-115
• 7.1.2 排放權(quán)分配方式比較115-116
• 7.1.3 排放權(quán)分配方式選擇116-119
• 7.2 碳減排機(jī)制的構(gòu)想119-137
• 7.2.1 京都機(jī)制的基本原理119-122
• 7.2.2 京都機(jī)制的現(xiàn)狀分析122-128
• 7.2.3 京都機(jī)制的綜合比較128-131
• 7.2.4 減排機(jī)制：一個簡單博弈模型131-133
• 7.2.5 中國化的碳減排機(jī)制133-137
• 7.3 碳減排的政策分析與建議137-147
• 7.3.1 國內(nèi)碳減排政策總體分析138-139
• 7.3.2 國內(nèi)碳減排政策存在問題139-140
• 7.3.3 國內(nèi)碳減排的政策建議140-147
• 7.4 本章研究小結(jié)147-150
• 第八章 總結(jié)與展望150-154
• 8.1 主要結(jié)論與研究創(chuàng)新150-153
• 8.1.1 主要結(jié)論150-152
• 8.1.2 創(chuàng)新之處152-153
• 8.2 研究不足與展望153-154
• 8.2.1 研究不足153
• 8.2.2 未來研究方向153-154
• 參考文獻(xiàn)154-170
• 攻讀博士學(xué)位期間完成的論文和科研情況170-171

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號：813245