本文關(guān)鍵詞：信達(dá)證券個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)管理模式研究

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【摘要】：個(gè)股期權(quán)是海外市場(chǎng)成熟的產(chǎn)品，有利于豐富投資者的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，活躍市場(chǎng)交易，拓展市場(chǎng)的廣度和深度，提高市場(chǎng)效率和完善市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。在個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)開(kāi)展前夕，如何保證個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)安全、有序的開(kāi)展，提高證券公司防范風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)品創(chuàng)新的能力與水平，滿足客戶多維度投資需求，是一項(xiàng)亟待解決的重大議題。 本文從個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)介紹、業(yè)務(wù)可行性與存在的風(fēng)險(xiǎn)分析三個(gè)方面入手，闡述了研究背景及研究意義：對(duì)個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)特點(diǎn)進(jìn)行了概括，從客戶、證券公司、交易所、自營(yíng)業(yè)務(wù)四個(gè)方面對(duì)個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)可行性進(jìn)行了分析，并詳細(xì)分析了證券公司開(kāi)展個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)所面對(duì)的各種風(fēng)險(xiǎn)和解決辦法。在此基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)管理“123”模式，即以保證個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)安全、有序的開(kāi)展，提高公司防范風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)品創(chuàng)新的能力為目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)兩類業(yè)務(wù)：個(gè)股期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、個(gè)股期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，，以三大手段：結(jié)算處理、技術(shù)實(shí)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)控制為保障的實(shí)施模式。 本文在充分把握信達(dá)證券股份有限公司內(nèi)部資源優(yōu)勢(shì)、行業(yè)發(fā)展前景的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)了個(gè)股期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)方案，提出了個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)管理模式，為證券公司把握機(jī)遇、發(fā)展業(yè)務(wù)、防范風(fēng)險(xiǎn)、合理創(chuàng)新提供了理論支持，為其他金融企業(yè)制定創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理模式提供了決策參考和借鑒。
【關(guān)鍵詞】：信達(dá)證券 個(gè)股期權(quán) 業(yè)務(wù)方案 管理模式
【學(xué)位授予單位】：天津大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號(hào)】：F832.51
【目錄】：

• 中文摘要3-4
• Abstract4-7
• 第一章 導(dǎo)論7-9
• 1.1 研究背景7
• 1.2 本文研究的意義和目的7-8
• 1.3 本文研究的基本思路和主要內(nèi)容8-9
• 第二章 個(gè)股期權(quán)概述9-16
• 2.1 個(gè)股期權(quán)9-10
• 2.1.1 個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)特點(diǎn)9-10
• 2.1.2 歐式期權(quán)與美式期權(quán)的差異10
• 2.2 證券公司發(fā)展個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)的可行性分析10-13
• 2.2.1 客戶具備參與個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)的能力10
• 2.2.2 公司具備開(kāi)展個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)的能力10-11
• 2.2.3 交易所的積極推進(jìn)11
• 2.2.4 自營(yíng)部門發(fā)展個(gè)股期權(quán)的可行性11-13
• 2.3 證券公司開(kāi)展個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)分析13-14
• 2.3.1 市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)13
• 2.3.2 信用風(fēng)險(xiǎn)13
• 2.3.3 操作風(fēng)險(xiǎn)13-14
• 2.3.4 合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)14
• 2.4 證券公司開(kāi)展個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)的需求分析14-16
• 2.4.1 客戶需求分析14
• 2.4.2 利益相關(guān)者需求分析14-16
• 第三章 信達(dá)證券個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)管理模式設(shè)計(jì)16-19
• 3.1 管理模式設(shè)計(jì)的指導(dǎo)思想16
• 3.2 管理模式設(shè)計(jì)的基本原則16-17
• 3.2.1 個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)和現(xiàn)貨業(yè)務(wù)相對(duì)隔離16
• 3.2.2 客戶適當(dāng)性管理原則16
• 3.2.3 風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先原則16-17
• 3.3 個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)管理模式的總體設(shè)計(jì)17-19
• 3.3.1 圍繞一個(gè)目標(biāo)17
• 3.3.2 實(shí)現(xiàn)兩類業(yè)務(wù)17-18
• 3.3.3 三大手段保障18-19
• 第四章 個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)方案19-44
• 4.1 個(gè)股期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方案19-37
• 4.1.1 投資者適當(dāng)性管理19-21
• 4.1.2 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)程21-32
• 4.1.3 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理32-37
• 4.2 個(gè)股期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)方案37-44
• 4.2.1 個(gè)股期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)概述37-38
• 4.2.2 個(gè)股期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理38-40
• 4.2.3 個(gè)股期權(quán)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案40-44
• 第五章 個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)支撐保障體系44-75
• 5.1 組織架構(gòu)44-49
• 5.1.1 個(gè)股期權(quán)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系44-45
• 5.1.2 各部門職責(zé)及分工45-47
• 5.1.3 人員配備及崗位設(shè)置47-49
• 5.2 結(jié)算處理49-53
• 5.2.1 總則49-50
• 5.2.2 個(gè)股期權(quán)賬戶體系50-51
• 5.2.3 個(gè)股期權(quán)結(jié)算51-53
• 5.3 技術(shù)實(shí)現(xiàn)53-62
• 5.3.1 系統(tǒng)概述53-57
• 5.3.2 行情系統(tǒng)57-58
• 5.3.3 經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)系統(tǒng)58-59
• 5.3.4 自營(yíng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)59-61
• 5.3.5 全真模擬環(huán)境61-62
• 5.4 風(fēng)險(xiǎn)控制62-75
• 5.4.1 風(fēng)險(xiǎn)管理制度62-66
• 5.4.2 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)控管理66-72
• 5.4.3 自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理72-75
• 參考文獻(xiàn)75-77
• 致謝77

【參考文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：781893