發(fā)布時間：2017-08-31 11:30

  本文關(guān)鍵詞：國家安全視角下的中俄能源合作戰(zhàn)略研究

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【摘要】：國家安全關(guān)系到國家的生存,在國家利益中居于核心地位。國家安全目標(biāo)由不同領(lǐng)域的安全目標(biāo)構(gòu)成。2014年4月中國國家主席習(xí)近平闡述了中國新的總體國家安全觀,并系統(tǒng)地提出了國家安全體系由政治安全、國土安全、軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會安全、資源安全、文化安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、核安全11個安全領(lǐng)域組成。有學(xué)者對這些安全領(lǐng)域進(jìn)行了劃分,前六個領(lǐng)域是在國家最初形成時就存在的 原生安全‖,是國家安全的基礎(chǔ),其他領(lǐng)域是隨著歷史和社會的發(fā)展形成的 派生安全‖。能源作為國家的戰(zhàn)略資源,不但其本身的安全就是國家安全的重要構(gòu)成,同時也是 原生安全‖領(lǐng)域中的關(guān)鍵要素,也影響著其他安全領(lǐng)域安全目標(biāo)的實現(xiàn)。為保障能源安全而引發(fā)對能源控制權(quán)的爭奪是引發(fā)近現(xiàn)代戰(zhàn)爭的主要原因。但在目前全球和平與發(fā)展的背景下,能源合作成為解決能源安全問題的重要途徑,各國都在尋求多元化的能源合作以解決能源安全問題。而國家間的能源合作受到經(jīng)濟(jì)、政治、文化、國際關(guān)系等各種因素的影響。各種國際和國內(nèi)因素的影響交織在一起,使能源合作呈現(xiàn)復(fù)雜性。國家間的能源合作已經(jīng)成為國家戰(zhàn)略的的重要組成。俄羅斯和中國分別是世界上具有重要地位的能源生產(chǎn)國和消費國,各自面臨嚴(yán)峻的能源安全問題。俄羅斯的經(jīng)濟(jì)高度依賴能源的出口,中國國內(nèi)油氣資源遠(yuǎn)不能滿足中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需。中俄兩國的能源供需具有互補(bǔ)性,且國土地理相鄰,而中俄兩國又是世界政治多極化發(fā)展的重要力量。無論是政治上和經(jīng)濟(jì)上,中俄的能源合作都具備共同利益的基礎(chǔ)。但現(xiàn)實卻是中俄兩國的能源合作的推進(jìn)異常艱難,天然氣領(lǐng)域合作的談判甚至持續(xù)了二十年之久。當(dāng)前的國際環(huán)境為中俄能源合作提供了最有利時機(jī)。兩國政府在各自的國家安全目標(biāo)下,通過中俄能源合作實現(xiàn)各自的戰(zhàn)略目標(biāo)。中央政府需要運用戰(zhàn)略管理思維,通過制定和實施中俄能源合作戰(zhàn)略來實現(xiàn)兩國各自的合作利益。而復(fù)雜多變的國際環(huán)境,以及能源合作復(fù)合主體目標(biāo)的多元性,對中央政府的戰(zhàn)略管理能力提出了挑戰(zhàn)。因此,基于中俄能源合作機(jī)理的分析,并運用政府戰(zhàn)略管理的思維和方法,來探討中央政府在國家安全的目標(biāo)下,如何通過能源合作戰(zhàn)略來實現(xiàn)國家的戰(zhàn)略目標(biāo)具有理論和實踐價值。本研究的研究目標(biāo)是在中俄能源合作歷史研究的基礎(chǔ)上,對中俄能源合作的機(jī)理進(jìn)行理論架構(gòu)和分析;并構(gòu)建了中俄能源合作環(huán)境分析框架,最后基于環(huán)境分析來探討中俄能源合作戰(zhàn)略。論文共分為八章,除了第一章緒論和第八章研究結(jié)論及展望外,論文的主體為第二到第七章。第二章為文獻(xiàn)述評,圍繞國家能源合作理論與對策的研究,以及中俄能源合作戰(zhàn)略研究的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和評述。第三章對中俄能源合作歷史進(jìn)行梳理。應(yīng)用內(nèi)容分析法,通過對1992至2014年中俄簽訂的首腦級的能源戰(zhàn)略合作協(xié)議文本的內(nèi)容分析,揭示了中俄能源合作的規(guī)律和特點。本研究結(jié)合歷史分析認(rèn)為,決定中俄能源合作的關(guān)鍵要素是合作所獲得的經(jīng)濟(jì)利益與國家安全利益,這兩個要素的綜合作用影響了中俄能源合作的進(jìn)程。第四章運用張力理論構(gòu)建中俄能源合作環(huán)境影響因素分析框架。本文以戰(zhàn)略管理理論為基礎(chǔ),借鑒了公共戰(zhàn)略學(xué)環(huán)境分析中的張力理論,初步構(gòu)建了中俄能源合作環(huán)境的張力分析框架。通過該環(huán)境分析框架,識別并分析影響能源合作的環(huán)境因素,以及這些因素對能源合作產(chǎn)生影響的機(jī)理。這一分析框架完善了國家戰(zhàn)略環(huán)境的swoc分析方法,為探討中俄能源合作戰(zhàn)略的制定提供更實用的環(huán)境分析工具。第五章架構(gòu)中俄能源平衡合作戰(zhàn)略博弈模型。對中俄能源合作戰(zhàn)略的探討,必須先弄清中俄能源合作產(chǎn)生的條件,以及這些條件如何影響中俄能源合作實現(xiàn)。本文采用演化博弈的方法,建立了中俄能源平衡合作戰(zhàn)略博弈模型。在中俄能源合作歷史的分析中,已經(jīng)識別了經(jīng)濟(jì)利益與安全利益是決定中俄能源合作的關(guān)鍵要素。能源平衡合作戰(zhàn)略博弈模中,刻畫了經(jīng)濟(jì)利益和安全利益的共同作用下,能源合作行動是如何演化的。通過演化分析得出各要素對兩國能源合作意愿的影響機(jī)制,并闡釋兩國經(jīng)濟(jì)收益與安全收益的綜合作用如何影響能源合作實現(xiàn)。第六章是中俄能源合作戰(zhàn)略模式的分類及選擇模型。雙方國家會根據(jù)合作中預(yù)期的經(jīng)濟(jì)和安全利益進(jìn)行權(quán)衡,形成各自的合作意愿。雙方合作意愿的相互作用會形成合作情境。本文采用類型學(xué)的分類方法,將不同情境下的能源合作戰(zhàn)略模式分為八類,不同類型下的戰(zhàn)略模式包括著相應(yīng)的戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略對策,體現(xiàn)了不同的戰(zhàn)略思維。在情境變化的情況下,戰(zhàn)略模式會跟隨戰(zhàn)略決策情境而變化。本文進(jìn)一步對戰(zhàn)略模式選擇的路徑進(jìn)行了論述。路徑演化的結(jié)論與博弈演化模型中博弈演化的路徑一致。因此,博弈演化模型印證戰(zhàn)略模式選擇路徑的合理性,同時戰(zhàn)略選擇路徑解釋了演化博弈模型的演化路徑的現(xiàn)實含義。第七章是以中俄油氣合作戰(zhàn)略為例進(jìn)行的案例研究。首先綜合應(yīng)用第五章能源合作條件以及第六章戰(zhàn)略模式的選擇模型的研究來闡釋中俄油氣合作意愿和合作戰(zhàn)略模式的變遷歷史,其次應(yīng)用第四章的能源合作環(huán)境張力分析框架來對2013年以來中俄油氣合作所面臨的國際環(huán)境進(jìn)行分析,形成中俄油氣合作的swoc分析結(jié)論,最后根據(jù)swoc分析的結(jié)果提出未來中俄油氣合作戰(zhàn)略。本研究的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在研究選題的前沿性、分析方法的創(chuàng)新、理論分析框架的創(chuàng)新以及一些觀點的創(chuàng)新上。首先,選題的前沿性。本選題研究的最終目的是探討在國家安全目標(biāo)下,中央政府在推進(jìn)國家間能源合作時應(yīng)當(dāng)如何選擇合作的戰(zhàn)略。政府戰(zhàn)略管理在國內(nèi)甚至于在國外都是一門新興的學(xué)科,應(yīng)用政府戰(zhàn)略管理的理論和方法對國際能源合作戰(zhàn)略的研究更為稀少。目前,國家對發(fā)展戰(zhàn)略的制定及實施能力成為了中央政府的一項重要能力。具備較強(qiáng)戰(zhàn)略管理能力的中央政府對國家的長期發(fā)展進(jìn)行設(shè)計和規(guī)劃,并通過與他國之間的戰(zhàn)略合作,為本國爭取更多的發(fā)展機(jī)會。在能源合作領(lǐng)域,多變的國際環(huán)境對中央政府的戰(zhàn)略管理能力提出更大的挑戰(zhàn),如何應(yīng)用戰(zhàn)略思維,爭取甚至創(chuàng)造國際能源合作的機(jī)會,推動國家間能源合作的實現(xiàn)以保障本國能源安全是各國中央政府思考和解決的問題。第二,分析方法的創(chuàng)新。本研究在中俄能源合作機(jī)理的分析中,將利益相關(guān)者的博弈看成是演化壓力下做出的選擇,將合作意愿的改變視為一個動態(tài)變化的過程。為了刻畫這一過程,本研究應(yīng)用演化博弈方法,分析合作意愿由不合作到合作的變化過程應(yīng)該滿足的條件。同時,通過構(gòu)建能源戰(zhàn)略模式分類及選擇模型,闡釋各類型的能源合作戰(zhàn)略模式的特點和所包含的戰(zhàn)略措施,并探討戰(zhàn)略模式選擇的變遷路徑。綜合應(yīng)用能源演化博弈模型和能源戰(zhàn)略模式選擇模型來闡釋中俄能源合作的規(guī)律。第三,理論分析框架的創(chuàng)新。戰(zhàn)略環(huán)境分析是戰(zhàn)略制定的前提。本研究通過對文獻(xiàn)的查找和歸納,認(rèn)為在目前國際政治合作的環(huán)境分析的研究中,缺少類似于波特鉆石模型那樣的環(huán)境分析工具,用于分析國家間合作環(huán)境,使戰(zhàn)略管理理論在國家戰(zhàn)略領(lǐng)域的應(yīng)用不足。本研究構(gòu)建了中俄能源合作環(huán)境的張力分析框架,幫助國家識別影響能源合作的環(huán)境因素,并分析這些因素對合作產(chǎn)生的影響。第四,觀點的創(chuàng)新。本研究在理論架構(gòu)和理論分析的基礎(chǔ)上,探討了在能源安全目標(biāo)下中俄能源合作戰(zhàn)略,提出保障能源安全的油氣開發(fā)、油氣運輸及戰(zhàn)略石油儲備的三大支撐戰(zhàn)略及提高中國油氣定價權(quán)的油氣技術(shù)開發(fā)和石油期貨市場建設(shè)的兩大配套戰(zhàn)略所構(gòu)成的能源合作戰(zhàn)略構(gòu)架。
【關(guān)鍵詞】：國家安全 中俄 能源合作戰(zhàn)略
【學(xué)位授予單位】：中央財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2015
【分類號】：F426.2;F451.2
【目錄】：

• 摘要4-7
• Abstract7-18
• 第一章 緒論18-47
• 第一節(jié) 選題的背景和意義19-34
• 一、現(xiàn)實背景19-30
• 二、理論背景30-33
• 三、研究的目標(biāo)與意義33-34
• 第二節(jié) 相關(guān)概念的界定34-41
• 一、能源合作34-36
• 二、能源合作戰(zhàn)略36-41
• 第三節(jié) 研究思路與研究方法41-43
• 一、研究思路41-42
• 二、研究方法42-43
• 第四節(jié) 研究創(chuàng)新點43-47
• 一、研究選題的前沿性44
• 二、理論的創(chuàng)新44-47
• 第二章 相關(guān)文獻(xiàn)評述47-59
• 第一節(jié) 國際能源合作理論性研究的評述47-52
• 一、國際能源合作動因理論的研究47-49
• 二、國際能源合作博弈的研究49-51
• 三、國際能源合作模式的研究51-52
• 第二節(jié) 國際能源合作政策研究的評述52-56
• 一、基于歷史/現(xiàn)狀的能源現(xiàn)實問題的政策研究52-54
• 二、基于理論架構(gòu)的能源合作戰(zhàn)略的研究54-56
• 第三節(jié) 中俄能源合作戰(zhàn)略的研究評述56-59
• 一、基于歷史/現(xiàn)狀分析的能源合作戰(zhàn)略研究56-57
• 二、基于理論探討的能源合作戰(zhàn)略的研究57-59
• 第三章 中俄能源合作歷史及現(xiàn)狀分析59-87
• 第一節(jié) 中俄戰(zhàn)略合作重點的嬗變59-63
• 一、中俄合作戰(zhàn)略協(xié)議文本的選擇59-60
• 二、中俄戰(zhàn)略合作領(lǐng)域的變化分析60-63
• 第二節(jié) 中俄能源領(lǐng)域合作情況分析及歷史回顧63-82
• 一、能源合作戰(zhàn)略協(xié)議的內(nèi)容分析框架64-68
• 二、能源領(lǐng)域合作戰(zhàn)略的演變和實施情況68-82
• 第三節(jié) 中俄能源合作存在的問題82-87
• 一、經(jīng)濟(jì)效益差距使兩國能源企業(yè)不愿深入開展合作83-84
• 二、雙方在對方能源戰(zhàn)略地位中的不匹配制約了兩國的能源戰(zhàn)略合作84
• 三、中俄雙方各自的國家安全觀的差異將阻礙兩國能源合作的深入開展84-87
• 第四章 中俄能源合作影響因素分析框架87-99
• 第一節(jié) 中俄能源合作影響因素的分類87-92
• 一、國內(nèi)市場因素89-90
• 二、國家安全因素90
• 三、國際市場因素90-91
• 四、國際關(guān)系因素91-92
• 第二節(jié) 能源合作影響因素間的張力分析92-99
• 一、國內(nèi)市場－國際市場張力93-94
• 二、國家安全－國際關(guān)系張力94-95
• 三、國內(nèi)市場－國家安全張力95
• 四、國際市場－國際關(guān)系張力95-96
• 五、國內(nèi)市場－國際關(guān)系張力96
• 六、國際市場－國家安全張力96-99
• 第五章 中俄能源平衡合作戰(zhàn)略博弈模型99-119
• 第一節(jié) 模型的基本假設(shè)99-105
• 一、國家是由許多利益集團(tuán)組成的決策行為體100-101
• 二、國家的戰(zhàn)略理性是基于決策行為體的認(rèn)知101-102
• 三、國家對能源的偏好是相對穩(wěn)定的102-103
• 四、兩個國家參與的雙邊博弈103-104
• 五、參與博弈的國家實力均等104-105
• 第二節(jié) 模型的架構(gòu)105-115
• 一、期望效用函數(shù)的構(gòu)造105-107
• 二、能源合作的演化博弈模型計算107-111
• 三、能源合作的演化路徑分析111-115
• 第三節(jié) 合作條件的分析115-119
• 一、各要素作用機(jī)制分析116-118
• 二、要素綜合影響機(jī)制分析118-119
• 第六章 中俄能源合作戰(zhàn)略模式分類及選擇119-133
• 第一節(jié) 能源合作戰(zhàn)略決策的情境119-122
• 一、能源合作戰(zhàn)略決策情境分類119-121
• 二、低合作回應(yīng)度的影響因素121-122
• 第二節(jié) 能源合作戰(zhàn)略模式的類型122-131
• 一、追逐者戰(zhàn)略123-125
• 二、動議者戰(zhàn)略125-126
• 三、關(guān)注者戰(zhàn)略126-127
• 四、適應(yīng)者戰(zhàn)略127-128
• 五、試探者戰(zhàn)略128-129
• 六、陌生者戰(zhàn)略129
• 七、妥協(xié)者戰(zhàn)略129-130
• 八、共生者戰(zhàn)略130-131
• 第三節(jié) 能源合作戰(zhàn)略的選擇131-133
• 一、向談判臨界狀態(tài)（鞍點）轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略選擇131-132
• 二、向共生者戰(zhàn)略（合作點）轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略選擇132
• 三、向陌生者戰(zhàn)略（不合作點）轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略選擇132-133
• 第七章 中俄能源合作戰(zhàn)略：以油氣合作為例133-167
• 第一節(jié) 中俄油氣合作戰(zhàn)略的演化133-144
• 一、中國油氣合作條件的變化過程133-139
• 二、俄羅斯油氣合作條件的變化過程139-142
• 三、中俄油氣合作戰(zhàn)略變遷分析142-144
• 第二節(jié) 中俄油氣合作環(huán)境分析144-162
• 一、中俄油氣合作環(huán)境因素識別144-151
• 二、中俄油氣合作環(huán)境張力分析151-157
• 三、中俄油氣合作的SWOC分析157-162
• 第三節(jié) 中俄油氣合作戰(zhàn)略探討162-167
• 一、中俄油氣合作的戰(zhàn)略目標(biāo)163
• 二、中俄油氣合作的戰(zhàn)略任務(wù)163-165
• 三、中俄油氣合作的配套戰(zhàn)略165-167
• 第八章 研究結(jié)論與展望167-175
• 第一節(jié) 主要結(jié)論及建議167-173
• 一、本論文的主要研究結(jié)論167-170
• 二、中俄實施能源合作戰(zhàn)略的建議170-173
• 第二節(jié) 研究局限與展望173-175
• 參考文獻(xiàn)175-185
• 致謝185-187
• 在讀博士期間科研成果187

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本文編號：765346