本文關(guān)鍵詞：我國大宗商品電子交易市場(chǎng)監(jiān)管探析

  更多相關(guān)文章： 大宗商品電子交易市場(chǎng) 變相期貨 場(chǎng)外衍生品

【摘要】：近年來,我國大宗商品電子交易市場(chǎng)發(fā)展迅猛。數(shù)據(jù)顯示,截至2015年底,我國共有大宗商品電子交易市場(chǎng)1019家,交易品種覆蓋20余個(gè)行業(yè),實(shí)物交易規(guī)模達(dá)30萬億。但由于長(zhǎng)期的監(jiān)管真空,這一市場(chǎng)在野蠻生長(zhǎng)的過程中,爆發(fā)出眾多風(fēng)險(xiǎn)事件,嚴(yán)重威脅了金融安全與社會(huì)穩(wěn)定。為改善這一局面,2011年由國務(wù)院主導(dǎo)的交易場(chǎng)所清理整頓工作拉開帷幕。經(jīng)歷多輪清理整頓,這一市場(chǎng)的違法違規(guī)現(xiàn)象雖在一定程度上得到有效遏制,但長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制卻仍未建立。監(jiān)控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),保障投資者合法權(quán)益,引導(dǎo)市場(chǎng)健康、有序發(fā)展,必須完善大宗商品電子交易市場(chǎng)的監(jiān)管。本文通過介紹我國大宗商品電子交易市場(chǎng)的內(nèi)涵、特征及交易模式,剖析這一市場(chǎng)蘊(yùn)含的諸多風(fēng)險(xiǎn),梳理監(jiān)管現(xiàn)狀及其存在的問題,在此基礎(chǔ)上提出完善大宗商品電子交易市場(chǎng)監(jiān)管制度的相應(yīng)建議。全文共分為引言、正文、結(jié)語三部分,正文部分分為四章:第一章介紹了我國大宗商品電子交易市場(chǎng)的概況。首先明確了大宗商品電子交易市場(chǎng)的內(nèi)涵,指出其具有交易標(biāo)的為大宗商品、交易方式為電子化交易、交易性質(zhì)為場(chǎng)外交易、交易市場(chǎng)實(shí)行公司制四個(gè)主要特征。其次闡述了大宗商品電子交易市場(chǎng)產(chǎn)生與發(fā)展的歷史沿革并總結(jié)其現(xiàn)狀。最后分別介紹了目前交易市場(chǎng)中存在的三種主要交易模式,即掛牌交易模式、競(jìng)買(賣)交易模式和延期交收交易模式。第二章厘清了我國大宗商品電子交易市場(chǎng)存在的主要風(fēng)險(xiǎn),包括交易市場(chǎng)本身的合法性不明,利用交易市場(chǎng)非法集資,操縱交易市場(chǎng)價(jià)格和詐騙,會(huì)員管理松懈或缺失,并選取此前市場(chǎng)中爆發(fā)的典型風(fēng)險(xiǎn)事件及案件為例加以剖析。第三章闡述了我國大宗商品電子交易市場(chǎng)的監(jiān)管現(xiàn)狀及其問題。首先,以時(shí)間為序,梳理了我國大宗商品電子交易市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)踐及形成的規(guī)范體系。其次,指出了監(jiān)管現(xiàn)狀存在的三大問題,即市場(chǎng)定位不明、監(jiān)管態(tài)度消極,監(jiān)管權(quán)利下方、遭遇地方保護(hù),監(jiān)管法規(guī)效力層級(jí)較低、監(jiān)管偏重“運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法”。目前的監(jiān)管難以對(duì)大宗商品電子交易市場(chǎng)形成長(zhǎng)效規(guī)制和持續(xù)引導(dǎo)。第四章提出了完善我國大宗商品電子交易市場(chǎng)監(jiān)管的建議,包括重塑監(jiān)管思路與提出具體監(jiān)管舉措。首先,重塑我國大宗商品電子交易市場(chǎng)的監(jiān)管思路,解決這一市場(chǎng)的定位問題及變相期貨問題。大宗商品電子交易市場(chǎng)存在的變相期貨問題,主要源于我國開放的交易所審批制度的缺失。對(duì)這一市場(chǎng)的監(jiān)管,宜疏不宜堵。其一,從實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要及金融監(jiān)管現(xiàn)實(shí)的角度出發(fā),應(yīng)將大宗商品電子交易市場(chǎng)定位為特殊的場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)。其二,變相期貨監(jiān)管中爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于期貨與遠(yuǎn)期交易的區(qū)分。考察美國期貨與遠(yuǎn)期交易區(qū)分的實(shí)踐,認(rèn)為期貨與遠(yuǎn)期交易本不存在根本性的差異,對(duì)兩者的劃分應(yīng)以防范金融風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)公眾投資者利益為原則�？疾烀绹鄬哟窝苌肥袌�(chǎng)的劃分標(biāo)準(zhǔn),指出認(rèn)定非法期貨交易,應(yīng)當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)化合約、集中交易、允許對(duì)沖平倉結(jié)三項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)之外,補(bǔ)充交易品種和投資者范圍標(biāo)準(zhǔn)。其次,提出了合理劃分中央與地方監(jiān)管權(quán)責(zé)、確立大宗商品電子交易市場(chǎng)合格交易品種與投資人的具體監(jiān)管建議。
【關(guān)鍵詞】：大宗商品電子交易市場(chǎng) 變相期貨 場(chǎng)外衍生品
【學(xué)位授予單位】：華東政法大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.294
【目錄】：

• 摘要2-4
• Abstract4-9
• 導(dǎo)言9-14
• 一、問題的提出9
• 二、研究?jī)r(jià)值與意義9-10
• 三、文獻(xiàn)綜述10-12
• 四、主要研究方法12-13
• 五、論文結(jié)構(gòu)13
• 六、論文主要?jiǎng)?chuàng)新及不足13-14
• 第一章 我國大宗商品電子交易市場(chǎng)概述14-21
• 第一節(jié) 我國大宗商品電子交易市場(chǎng)的內(nèi)涵、特征及發(fā)展14-17
• 第二節(jié) 我國大宗商品電子交易市場(chǎng)的交易模式17-21
• 一、掛牌交易模式17-18
• 二、競(jìng)買（賣）交易模式18-19
• 三、延期交收交易模式19-21
• 第二章 我國大宗商品電子交易市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)21-28
• 第一節(jié) 交易市場(chǎng)本身的合法性不明21-23
• 第二節(jié) 利用交易市場(chǎng)非法集資：以“泛亞事件”為例23-24
• 第三節(jié) 操縱交易市場(chǎng)價(jià)格和詐騙：以“龍鼎事件”為例24-25
• 第四節(jié) 會(huì)員管理松懈或缺失25-28
• （1）利用電子交易市場(chǎng)集資詐騙25-26
• （2）多級(jí)代理、承諾收益、惡意刷單等其他違規(guī)行為26-28
• 第三章 我國大宗商品電子交易市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀及問題28-38
• 第一節(jié) 我國大宗商品電子交易市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)踐28-32
• 第二節(jié) 我國大宗商品電子交易市場(chǎng)監(jiān)管現(xiàn)狀存在的問題32-38
• 一、市場(chǎng)定位不明，監(jiān)管態(tài)度消極32-34
• 二、監(jiān)管權(quán)力下放，遭遇地方保護(hù)34-36
• 三、監(jiān)管法規(guī)效力較低，，偏重“運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法”36-38
• 第四章 完善我國大宗商品電子交易市場(chǎng)的監(jiān)管探析38-47
• 第一節(jié) 我國大宗商品電子交易市場(chǎng)的監(jiān)管思路38-44
• 一、定位：大宗商品電子交易市場(chǎng)為場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)38-40
• 二、完善變相期貨交易的監(jiān)管40-44
• 第二節(jié) 我國大宗商品電子交易市場(chǎng)監(jiān)管的具體措施44-47
• 一、監(jiān)管架構(gòu)：合理劃分中央與地方監(jiān)管權(quán)責(zé)44-45
• 二、市場(chǎng)準(zhǔn)入：確定合格交易品種與投資人45-47
• 結(jié)語47-48
• 參考文獻(xiàn)48-53
• 在讀期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文與研究成果53-54
• 后記54-55

【相似文獻(xiàn)】

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本文編號(hào)：731734