本文關(guān)鍵詞：臺(tái)灣地區(qū)“投保法”的架構(gòu)與運(yùn)行效果研究

  更多相關(guān)文章： 投資者權(quán)益保護(hù) “證券投資人及期貨交易人保護(hù)法” 投保中心 證券法

【摘要】：2015年4月24日,全國(guó)人大常委會(huì)發(fā)布了關(guān)于《證券法(修訂草案)》的說明,其中提到,必須要加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益保護(hù)的力度,這將是此次《證券法》修改的重要指導(dǎo)思想之一。根據(jù)該草案說明,新的《證券法》會(huì)從兩個(gè)方面加強(qiáng)對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)：第一,建立投資者權(quán)益保護(hù)基金制度；第二,明確對(duì)投資者損害賠償?shù)拿袷仑?zé)任制度,證券發(fā)行人及履行保薦職責(zé)的證券公司、上市公司收購(gòu)人、控股股東因?yàn)檫^錯(cuò)給投資者造成損失的,需要按照規(guī)定承擔(dān)損害賠償責(zé)任,另外因?yàn)閮?nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶等行為給投資者造成損失的,也要承擔(dān)賠償責(zé)任。但是,僅僅在證券法中設(shè)立專門一章來保護(hù)投資者是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,證券投資者權(quán)益保護(hù)應(yīng)該投資者權(quán)益保護(hù)制度的重要部分,且應(yīng)當(dāng)自成體系。在《證券法》修改的大背景下,證券投資者權(quán)益保護(hù)得到前所未有的重視,這也是完善我國(guó)投資者權(quán)益保護(hù)制度的契機(jī)。基于此,在借鑒臺(tái)灣地區(qū)“投保法”相關(guān)制度的基礎(chǔ)上構(gòu)建大陸地區(qū)的證券投資者權(quán)益保護(hù)制度不僅有利于完善證券投資者權(quán)益保護(hù)的法律制度,而且能夠強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)的法律目標(biāo),使《證券法》成為一部投資者權(quán)益保護(hù)法。全文從分析臺(tái)灣證券投資者權(quán)益保護(hù)的相關(guān)理論入手,分析其目前的法律框架體系并以實(shí)踐運(yùn)行數(shù)據(jù)佐證,力求在此基礎(chǔ)上為構(gòu)建我國(guó)投資者權(quán)益保護(hù)制度提出合適的建議。臺(tái)灣的投資者權(quán)益保護(hù)法律制度是在借鑒美國(guó)相關(guān)法律的基礎(chǔ)上,融合本土的現(xiàn)實(shí)狀況,創(chuàng)立出的符合本土特色的法律體系。臺(tái)灣在2002年頒布了“證券投資人及期貨交易人保護(hù)法”(文中簡(jiǎn)稱“投保法”),該法設(shè)立的目的就是為了保護(hù)證券投資者和期貨交易者,其他目的僅僅是保護(hù)投資者權(quán)益的附帶“福利”。根據(jù)該法的規(guī)定,設(shè)立投保中心。以該投保中心為執(zhí)行機(jī)構(gòu),賦予其法定的保護(hù)投資者的職能——建立了以投保中心為基礎(chǔ),以投資者權(quán)益保護(hù)基金為支撐,以民事爭(zhēng)議調(diào)處制度、團(tuán)體訴訟制度以及代表訴訟和解任訴訟為一體的救濟(jì)體系。這一套救濟(jì)體系保障了投資者的權(quán)益,也成為臺(tái)灣證券市場(chǎng)及期貨市場(chǎng)健康發(fā)展的一道重要屏障。在借鑒臺(tái)灣經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,本文認(rèn)為,構(gòu)建投資者權(quán)益保護(hù)的法律制度應(yīng)當(dāng)從立法原則構(gòu)建開始,明確界定投資者的保護(hù)范圍,進(jìn)而修改完善相關(guān)法律；同時(shí)還應(yīng)當(dāng)構(gòu)建完善具有可操作性的投資者權(quán)益保護(hù)制度。即投資者權(quán)益保護(hù)制度的完善首先應(yīng)該將投資者權(quán)益保護(hù)確立為法律原則,且該法律原則貫穿于投資者權(quán)益保護(hù)的立法、行政、司法過程,只有投資者權(quán)益保護(hù)成為一般的且普遍認(rèn)同的法律原則,投資者權(quán)益保護(hù)法律制度才有健全的可能。明確界定投資者的范圍,資本市場(chǎng)存在諸多投資者,證券市場(chǎng)的投資者又有諸多分類,明確各類法律要保護(hù)的目標(biāo),才能具體問題具體分析。目前,投資者權(quán)益保護(hù)的法律存在嚴(yán)重缺位,與時(shí)俱進(jìn)完善修改已有的相關(guān)法律是首要工作,空白領(lǐng)域頒布可操作性的法律是長(zhǎng)遠(yuǎn)任務(wù)。投資者的保護(hù)需要有具體可執(zhí)行的制度來實(shí)施,我國(guó)目前的投資者權(quán)益保護(hù)基金制度從職責(zé)到功能都已經(jīng)完全異化,需要確立以投資者為本位的基金制度,團(tuán)體訴訟制度也是順應(yīng)時(shí)勢(shì)需要構(gòu)建完善的制度,團(tuán)體訴訟制度在我國(guó)一直處于缺位的狀態(tài),《證券法》(草案)提出要構(gòu)建該制度,這是在借鑒域外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上完善我國(guó)團(tuán)體訴訟制度的契機(jī)；調(diào)處制度是具有臺(tái)灣本土特色的制度,對(duì)于我們具有非常重要的借鑒意義,完全可以在借鑒臺(tái)灣調(diào)處制度的經(jīng)驗(yàn)上,構(gòu)建我們證券市場(chǎng)的調(diào)處制度,這不僅能夠完善投資者權(quán)益保護(hù)的法律制度,而且能夠彌補(bǔ)團(tuán)體訴訟的不足,減少訴訟負(fù)累,更能夠與保護(hù)基金制度相結(jié)合,使投資者權(quán)益保護(hù)制度成為有機(jī)融合的體系。
【關(guān)鍵詞】：投資者權(quán)益保護(hù) “證券投資人及期貨交易人保護(hù)法” 投保中心 證券法
【學(xué)位授予單位】：華中師范大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2016
【分類號(hào)】：D922.287
【目錄】：

• 摘要6-8
• Abstract8-11
• 引言11-13
• 一、臺(tái)灣證券投資者權(quán)益保護(hù)的法律起源和理論基礎(chǔ)13-21
• (一) 師承美國(guó)的法律起源13-16
• (二) 本土的理論基礎(chǔ)16-21
• 二、“投保法”的核心制度設(shè)計(jì)及其職能分析21-28
• (一) 投保中心的組織設(shè)置21-22
• (二) 證券投資者權(quán)益保護(hù)基金的設(shè)立22-23
• (三) 民事爭(zhēng)議的調(diào)處23-25
• (四) 團(tuán)體訴訟的引入25-26
• (五) 代表訴訟及解任訴訟的補(bǔ)充26-28
• 三、“投保法”運(yùn)行效果分析28-32
• (一) 數(shù)據(jù)支撐28-29
• (二) 典型案例29-30
• (三) 結(jié)論30-32
• 四、臺(tái)灣“投保法”對(duì)我國(guó)《證券法》修改的啟示32-47
• (一) 確立證券投資者權(quán)益保護(hù)的法律原則32-34
• (二) 界定投資者權(quán)益保護(hù)的范圍34-36
• (三) 投資者權(quán)益保護(hù)相關(guān)法律的完善36-39
• (四) 證券投資者權(quán)益保護(hù)基金制度的完善39-41
• (五) 投資者權(quán)益保護(hù)的團(tuán)體訴訟保障41-44
• (六) 調(diào)處制度的引入44-47
• 結(jié)語47-48
• 參考文獻(xiàn)48-52
• 致謝52

【相似文獻(xiàn)】

中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 蔣倩;;論述證券法投資者權(quán)益保護(hù)法律制度的適用與完善[J];法制與社會(huì);2010年32期

2 肖岳;;中小投資者權(quán)益如何保護(hù)[J];法人;2014年01期

3 季霖;;證券市場(chǎng)應(yīng)保護(hù)中小投資者權(quán)益[J];理論界;2007年03期

4 李立新;;金融創(chuàng)新中的中小投資者權(quán)益保護(hù)[J];中國(guó)商法年刊;2008年00期

5 張敏杰;;我國(guó)集合資金信托計(jì)劃投資者權(quán)益保護(hù)之管窺[J];研究生法學(xué);2012年05期

6 楊振山;保護(hù)投資者權(quán)益的法[J];中國(guó)律師;1999年04期

7 陳榮業(yè);論上市公司中小投資者權(quán)益保護(hù)[J];中共南寧市委黨校學(xué)報(bào);2001年04期

8 陳榮業(yè);論對(duì)上市公司中小投資者的權(quán)益保護(hù)[J];廣西政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào);2002年01期

9 ;建立投資者權(quán)益保護(hù)法律制度[J];證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào);2005年05期

10 吳青青;;關(guān)于證券投資者權(quán)益保護(hù)的法律思考[J];長(zhǎng)江大學(xué)學(xué)報(bào)(社科版);2014年07期

中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前2條

1 劉道遠(yuǎn);;不同證券持有模式下投資者權(quán)益保護(hù)制度研究[A];中國(guó)商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

2 李立新;;金融創(chuàng)新中的中小投資者權(quán)益保護(hù)[A];中國(guó)商法年刊（2008）：金融法制的現(xiàn)代化[C];2008年

中國(guó)重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 本報(bào)記者 杜雅文;深圳證監(jiān)局保護(hù)投資者權(quán)益典型案例[N];中國(guó)證券報(bào);2013年

2 記者 馬婧妤;上海證監(jiān)局：能動(dòng)維權(quán) 構(gòu)筑投資者權(quán)益保護(hù)有力防線[N];上海證券報(bào);2013年

3 赤擇遠(yuǎn);平等對(duì)待股東需要推出投資者權(quán)益保護(hù)法[N];證券日?qǐng)?bào);2013年

4 夏芳;修法重在保護(hù)投資者權(quán)益[N];經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào);2013年

5 記者 趙曉輝 陶俊潔;中小投資者權(quán)益將受到更好保護(hù)[N];新華每日電訊;2013年

6 渤海證券股份有限公司;盡全力保護(hù)投資者權(quán)益[N];中國(guó)證券報(bào);2013年

7 渤海證券股份有限公司;竭盡全力保護(hù)投資者權(quán)益[N];上海證券報(bào);2013年

8 證券時(shí)報(bào)記者 鄭曉波;財(cái)富管理行業(yè)應(yīng)把投資者權(quán)益放首位[N];證券時(shí)報(bào);2013年

9 東航國(guó)際金融公司 陳東海;程序化交易下的中小投資者權(quán)益保護(hù)刻不容緩[N];上海證券報(bào);2013年

10 上海證券交易所資本市場(chǎng)研究所;現(xiàn)金分紅是投資者權(quán)益的重要保障[N];上海證券報(bào);2013年

中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前2條

1 危兆賓;中國(guó)上市公司中小投資者權(quán)益保護(hù)制度研究[D];遼寧大學(xué);2009年

2 張慶;以投資者權(quán)益保護(hù)為中心的證券投資基金制度分析[D];華東師范大學(xué);2004年

中國(guó)碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù) 前10條

1 王曉蕾;論我國(guó)民間融資投資者權(quán)益的法律保護(hù)[D];中國(guó)海洋大學(xué);2014年

2 羅成;證券間接持有國(guó)際法規(guī)制研究及我國(guó)之借鑒[D];華東政法大學(xué);2016年

3 丁玲;IPO注冊(cè)制下投資者權(quán)益保護(hù)研究[D];東北農(nóng)業(yè)大學(xué);2016年

4 王緒慧;臺(tái)灣地區(qū)“投保法”的架構(gòu)與運(yùn)行效果研究[D];華中師范大學(xué);2016年

5 李振山;證券市場(chǎng)投資者權(quán)益保護(hù)研究[D];河北大學(xué);2016年

6 董磊;基于契約理論的國(guó)有上市公司中小投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制探析[D];江西財(cái)經(jīng)大學(xué);2012年

7 岳增美;股東分置改革后的中小投資者權(quán)益保護(hù)研究[D];西南政法大學(xué);2009年

8 岳增美;股權(quán)分置改革后的中小投資者權(quán)益保護(hù)研究[D];西南政法大學(xué);2009年

9 帥星;機(jī)構(gòu)持股對(duì)投資者權(quán)益保護(hù)影響研究[D];重慶理工大學(xué);2010年

10 陳海波;基于契約理論的中小投資者權(quán)益保護(hù)機(jī)制研究[D];湘潭大學(xué);2006年

，

本文編號(hào)：629640