投資者適當(dāng)性這一制度能夠很好地維護(hù)個(gè)人投資者的權(quán)益,并且可以有效地處理好證券公司與投資者兩者間的關(guān)系。很長(zhǎng)一段時(shí)間以來(lái),證券管理組織都非常關(guān)注投資者適當(dāng)性制度的應(yīng)用,國(guó)家機(jī)關(guān)還專門出臺(tái)了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī),進(jìn)一步明確其重要性,這在很大一程度上促進(jìn)了制度的落實(shí)。這篇文章將在實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和充分借鑒國(guó)際投資者適當(dāng)性管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,采取根據(jù)有效的客戶服務(wù)系統(tǒng),從定位客戶到定位產(chǎn)品,再通過(guò)產(chǎn)品選擇行之有效的適當(dāng)性管理流程,從而規(guī)范證券行業(yè)發(fā)展,使客戶與公司獲得雙贏。在闡述這些問(wèn)題時(shí),同時(shí)探究我國(guó)證券機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理在發(fā)展中所面臨的問(wèn)題,強(qiáng)調(diào)違反相關(guān)法律法規(guī)的企業(yè)以及個(gè)人應(yīng)當(dāng)履行的法律督察和處罰義務(wù),也是對(duì)證券公司服務(wù)客戶提出更高的要求。然后對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出建議,如建立適當(dāng)性管理配套制度并使之完善、進(jìn)行績(jī)效考核制度、或者進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化的投資顧問(wèn)流程。通過(guò)深入地研究,筆者認(rèn)為探究投資者適當(dāng)性管理是刻不容緩的,這無(wú)論對(duì)中國(guó)的證券行業(yè)發(fā)展還是對(duì)某證券公司分支機(jī)構(gòu)今后的方向來(lái)說(shuō)都具有深遠(yuǎn)的影響。目前,該方案還在逐步完善和實(shí)踐過(guò)程中,但筆者認(rèn)為投資者門檻準(zhǔn)入管理向投資者適當(dāng)性動(dòng)態(tài)管理... 

【文章來(lái)源】：陜西師范大學(xué)陜西省 211工程院校 教育部直屬院校

【文章頁(yè)數(shù)】：67 頁(yè)

【學(xué)位級(jí)別】：碩士

【部分圖文】：

圖１：客戶分級(jí)分類匹配過(guò)程??３、產(chǎn)品服務(wù)過(guò)程動(dòng)態(tài)匹配??

【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[2]股權(quán)眾籌平臺(tái)投資者適當(dāng)性義務(wù)的證成與制度構(gòu)建[J]. 姚瑤.  南方金融. 2017(11)
[3]美國(guó)證券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性規(guī)則的發(fā)展及啟示[J]. 李文華.  北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版). 2017(02)
[4]投資者適當(dāng)管理制度研究——解讀《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》[J]. 宋義欣.  福建金融管理干部學(xué)院學(xué)報(bào). 2017(01)
[5]我國(guó)股權(quán)眾籌投資者適當(dāng)性制度的構(gòu)建[J]. 史欣媛.  現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)探討. 2017(02)
[6]投資者分類的制度框架——以《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》為對(duì)象的考察[J]. 何海鋒.  銀行家. 2017(02)
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[8]股權(quán)眾籌投資者適當(dāng)性制度研究[J]. 陳晨.  上海金融. 2016(10)
[9]國(guó)際比較視角下我國(guó)金融期貨投資者適當(dāng)性制度之完善[J]. 劉軍嶺,檀文,劉道云.  商業(yè)研究. 2016(10)
[10]金融衍生品投資者適當(dāng)性的制度改進(jìn)與規(guī)則完善[J]. 竇鵬娟.  證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào). 2016(06)

博士論文
[1]金融衍生品投資者保護(hù)法律制度研究[D]. 竇鵬娟.武漢大學(xué) 2014
[2]證券投資者適當(dāng)性制度研究[D]. 張付標(biāo).對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 2014

碩士論文
[1]金融期貨投資者適當(dāng)性制度研究[D]. 肖灑.上海外國(guó)語(yǔ)大學(xué) 2017
[2]我國(guó)投資者適當(dāng)性制度研究[D]. 于文杰.西南民族大學(xué) 2017
[3]股指期貨投資者適當(dāng)性制度研究[D]. 陶紅.安徽大學(xué) 2017
[4]投資者適當(dāng)性的民事責(zé)任研究[D]. 陳樂(lè)平.深圳大學(xué) 2016
[5]論我國(guó)新三板投資者適當(dāng)性法律制度的完善[D]. 張彬.西北大學(xué) 2016
[6]股權(quán)眾籌投資者適當(dāng)性制度研究[D]. 宋雅婷.湖南大學(xué) 2016
[7]證券投資者適當(dāng)性制度研究[D]. 何麗焦.西南政法大學(xué) 2016
[8]證券投資者適當(dāng)性制度的完善[D]. 王亞杰.山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 2016
[9]金融機(jī)構(gòu)違反投資者適當(dāng)性義務(wù)的民事責(zé)任研究[D]. 袁德喻.華東政法大學(xué) 2016
[10]永安期貨股份有限公司投資者適當(dāng)性管理研究[D]. 周晗.浙江工業(yè)大學(xué) 2015



本文編號(hào)：3606081