本文關(guān)鍵詞：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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2013 年 3 月 25 日

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)
Modern Industrial Economy

March 25， 2013

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架研究
林毅夫
【摘 要】本文明確界定了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，在此基礎(chǔ)上，以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理 論方法闡述了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)、結(jié)構(gòu)變遷的四個(gè)驅(qū)動(dòng)

；并從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角重新審視 了世界銀行發(fā)展委員會(huì)報(bào)告、結(jié)構(gòu)主義、華盛頓共識(shí)、雙軌制、歷史上成功的政府。認(rèn) 為：發(fā)展中國(guó)家應(yīng)改變發(fā)展理念，充分利用其比較優(yōu)勢(shì)和后發(fā)優(yōu)勢(shì)，趕超發(fā)達(dá)國(guó)家，最終 與發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)共贏。 【關(guān)鍵詞】新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué) 要素稟賦 比較優(yōu)勢(shì) 產(chǎn)業(yè)

　一、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義
所謂新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)是應(yīng)用新古典的分析方 法，研究一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的決定因素及其變 遷的原因，以說(shuō)明發(fā)展過(guò)程中經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為什么 不同，為什么發(fā)展過(guò)程本身是一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不 斷調(diào)整、不斷變動(dòng)的過(guò)程。 眾所周知，所有國(guó)家以前都是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)， 80%以上生產(chǎn)活動(dòng)都在農(nóng)業(yè)，如果要實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代 化，農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重必須大大下降，變成發(fā) 達(dá)國(guó)家時(shí)，農(nóng)業(yè)占比不到10%，甚至不到5%。原 來(lái)大量人口生活在農(nóng)村，而現(xiàn)代化國(guó)家人口大都 在城市，農(nóng)民下降，工人增加，服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)。 其實(shí)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)本身不斷變遷就是現(xiàn)代經(jīng) 濟(jì)增長(zhǎng)的本質(zhì)。為什么不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段會(huì)有 不同的結(jié)構(gòu)？其變遷的因果是什么？新古典的 方法可以對(duì)此作出解釋。 從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，按照新古典的方法研究農(nóng) 業(yè)叫農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，研究金融叫金融經(jīng)濟(jì)學(xué)，研究 勞動(dòng)力市場(chǎng)叫勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)。如果用這種方法研究經(jīng)
作者簡(jiǎn)介：林毅夫，男，北京大學(xué)國(guó)家發(fā)展研究院榮譽(yù)院長(zhǎng)，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

濟(jì)結(jié)構(gòu)及其變遷原因，應(yīng)稱之為“結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”。 為什么又加個(gè)“新”？是為了跟原來(lái)的結(jié) 構(gòu)主義區(qū)分。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)早期就是結(jié)構(gòu)主義， 只是其研究方式和改變發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu) 的方法和政策不同。 這就像上世紀(jì)60年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯用 新古典的方法來(lái)研究制度及其演變，本應(yīng)稱為 “制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。但因?yàn)槭攀兰o(jì)末、二十世 紀(jì)初，美國(guó)已經(jīng)有一個(gè)制度學(xué)派，也是研究 社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度及其影響，只是沒(méi)用新古典的方 法。諾斯為區(qū)分其研究與之前制度學(xué)派的差異， 所以將自己的研究稱為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

二、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論框架
新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論框架是研究結(jié)構(gòu) 的決定因素是什么，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家經(jīng) 濟(jì)結(jié)構(gòu)為什么不同，以及在發(fā)展過(guò)程中經(jīng)濟(jì)結(jié) 構(gòu)為什么要不斷變動(dòng)。 這一理論分析有一個(gè)基本前提：結(jié)構(gòu)是內(nèi)

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理論與實(shí)證

生的，一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由其要素稟賦結(jié)構(gòu)決 定。在任何一個(gè)給定的時(shí)間，要素稟賦都是給定 的，比如有多少勞動(dòng)力、資本及自然資源。但這 些要素又是可變的，比如勞動(dòng)力會(huì)隨人口增減變 化，資本可通過(guò)積累增加，自然資源相對(duì)給定， 但隨著技術(shù)開(kāi)發(fā)，也能有所改變。 一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)由其要素 稟賦結(jié)構(gòu)決定，要素稟賦及要素稟賦結(jié)構(gòu)是結(jié) 構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的變量。 眾所周知，所有經(jīng)濟(jì)學(xué)分析最后都只剩下 兩個(gè)最重要的變量，即總預(yù)算與相對(duì)價(jià)格。要 素稟賦就是一個(gè)國(guó)家的總預(yù)算，即總共有多少 勞動(dòng)力、資源、資本，這是一個(gè)國(guó)家在給定時(shí) 點(diǎn)上可用的總預(yù)算。 其次是相對(duì)價(jià)格。不同國(guó)家發(fā)展程度不 同，要素稟賦及結(jié)構(gòu)也不同。發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過(guò)幾 百年相對(duì)快速積累，資本相對(duì)多。發(fā)展中國(guó)家不 是勞動(dòng)力資源相對(duì)多，就是自然資源相對(duì)多。這 種相對(duì)豐富程度決定了各種要素的相對(duì)價(jià)格。 要素稟賦及其結(jié)構(gòu)決定了一個(gè)國(guó)家的總預(yù) 算及相對(duì)價(jià)格，但到目前為止，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?nèi)?在忽視這個(gè)變量的重要性。 在每個(gè)給定時(shí)點(diǎn)上，要素稟賦及其相對(duì)價(jià) 格決定著一個(gè)國(guó)家在這一時(shí)點(diǎn)上的比較優(yōu)勢(shì)。 發(fā)達(dá)國(guó)家資本相對(duì)多，因此在資本技術(shù)密集型 產(chǎn)業(yè)上有優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家必然在要素稟賦相 對(duì)豐富的資源或勞動(dòng)力相對(duì)密集的產(chǎn)業(yè)和技術(shù) 上有優(yōu)勢(shì)，并形成優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。 如果一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)按其比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展， 則必然最有競(jìng)爭(zhēng)力。邁克爾·波特提出了國(guó)家競(jìng) 爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如果一個(gè)國(guó)家按比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展就會(huì)最有 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其最有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)一定是這個(gè)國(guó) 家的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)，而且其決定要素是內(nèi)生的。 從經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度看，一個(gè)發(fā)展中國(guó)家， 要想達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的高收入，就必須擁有高收 入國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，比如資本技術(shù)相對(duì)密集的 產(chǎn)業(yè)。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)，因

此，發(fā)展中國(guó)家達(dá)到高收入的前提條件就是要 素稟賦結(jié)構(gòu)趕上發(fā)達(dá)國(guó)家。 依此，發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力相對(duì)豐富，資本 相對(duì)稀缺，就應(yīng)該想方設(shè)法來(lái)增加資本，提高這 一稟賦在其稟賦結(jié)構(gòu)中的相對(duì)比例。這個(gè)過(guò)程中 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷變化，從交通、電力、港口等硬件 基礎(chǔ)設(shè)施到法制、金融等軟環(huán)境都逐步完善。 （一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)就是結(jié)構(gòu)不斷變遷 任何一個(gè)國(guó)家最初基本上都是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)， 生產(chǎn)力水平非常低，主要是自給自足。 從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)變成現(xiàn)代制造業(yè)經(jīng)濟(jì)，需要好 的交通基礎(chǔ)設(shè)施滿足全國(guó)甚至全球經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)發(fā)展 需求。投資規(guī)模擴(kuò)大以后，需要購(gòu)進(jìn)現(xiàn)代化生產(chǎn) 機(jī)器設(shè)備，還必須有金融、法律支持，必須有交 通基礎(chǔ)設(shè)施改善，這就需要政府發(fā)揮因勢(shì)利導(dǎo)的 作用來(lái)直接提供或協(xié)調(diào)不同經(jīng)濟(jì)主體來(lái)提供。 這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)特性。 發(fā)展中國(guó)家趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，表面上是收入 趕上發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)，深層上是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趕上發(fā)達(dá)經(jīng) 濟(jì)，更深一層是要素稟賦及其結(jié)構(gòu)必須趕上發(fā) 達(dá)經(jīng)濟(jì)。很多發(fā)展中國(guó)家長(zhǎng)期陷在所謂低收入 陷阱，或者像拉美國(guó)家一樣長(zhǎng)期陷入所謂中等 收入國(guó)家陷阱，其共同特性是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)缺乏有 效的結(jié)構(gòu)調(diào)整和結(jié)構(gòu)升級(jí)。 （二）結(jié)構(gòu)變遷的四個(gè)驅(qū)動(dòng)：要素稟賦、比較 優(yōu)勢(shì)、市場(chǎng)、政府 １．要素稟賦與比較優(yōu)勢(shì) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定于要素稟賦結(jié)構(gòu)。一個(gè)國(guó) 家的收入和勞動(dòng)生產(chǎn)率要到趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，就必須 有發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。要達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè) 結(jié)構(gòu)，就必須先擁有發(fā)達(dá)國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)。 縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家要素稟賦結(jié)構(gòu)之間的差距， 必須充分利用現(xiàn)有要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu) 勢(shì)。按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展,可以創(chuàng)造最多的剩余和積 累。資本積累越快，要素稟賦結(jié)構(gòu)提升也越快。

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現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)
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要素稟賦提升以后，會(huì)涌現(xiàn)新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn) 業(yè)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)有了動(dòng)力與可能。 在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中，為了將比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變 成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，還需要完善各種基礎(chǔ)設(shè)施，包括軟 的和硬的基礎(chǔ)設(shè)施，以降低交易費(fèi)用。因?yàn)槿绻?基礎(chǔ)設(shè)施不完善，交易成本就降不下來(lái)，一個(gè)產(chǎn) 業(yè)即使從要素稟賦所決定的要素生產(chǎn)價(jià)格來(lái)看符 合比較優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)上也會(huì)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。完善各 種基礎(chǔ)設(shè)施，國(guó)家的結(jié)構(gòu)升級(jí)和收入增長(zhǎng)就會(huì) 最快，與發(fā)達(dá)國(guó)家差距的時(shí)間就會(huì)縮短。 2．市場(chǎng) 眾所周知，企業(yè)最主要關(guān)心的是利潤(rùn)，這 就迫切需要將經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想變成企業(yè)追求利 潤(rùn)的自發(fā)選擇，其關(guān)鍵是讓各種要素的價(jià)格在 經(jīng)濟(jì)中能充分反映相應(yīng)要素的相對(duì)稀缺性。如 果資本相對(duì)短缺，勞動(dòng)力相對(duì)豐富，資金的價(jià) 格就會(huì)相對(duì)高，勞動(dòng)力價(jià)格就會(huì)相對(duì)低。如果 有這種價(jià)格機(jī)制，企業(yè)家為利潤(rùn)最大化，必然 會(huì)用便宜勞動(dòng)力去替代昂貴的資本，必然會(huì)發(fā) 展勞動(dòng)力相對(duì)密集的技術(shù)。反過(guò)來(lái)，如果資本 相對(duì)豐富，資本的價(jià)格相對(duì)便宜，那么企業(yè)家 在追求利潤(rùn)最大化時(shí)，就會(huì)用資本替代勞動(dòng)力， 就會(huì)想方設(shè)法進(jìn)入到資本相對(duì)密集的產(chǎn)業(yè)。這樣 的價(jià)格體系只有通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)才能形成。 按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，其前提是有比較完善 的市場(chǎng)制度，各種價(jià)格信號(hào)可以反映各種要素 的相對(duì)稀缺性。 3．政府 市場(chǎng)誠(chéng)然很重要，但在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí) 過(guò)程中，各種基礎(chǔ)設(shè)施的完善，包括電力、港 口等硬基礎(chǔ)設(shè)施，以及金融、法制等軟基礎(chǔ)設(shè) 置都離不開(kāi)政府的營(yíng)造和支持。 如果缺乏政府發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，比較優(yōu)勢(shì)可 能難以發(fā)揮。當(dāng)然，有些協(xié)調(diào)，包括很多基礎(chǔ)設(shè) 施服務(wù)，也可以請(qǐng)民營(yíng)企業(yè)參與投資來(lái)完善。 國(guó)際上類似的例子很多。比如，很多發(fā)展 中國(guó)家的勞動(dòng)力相對(duì)豐富，但真正能將比較優(yōu)

勢(shì)發(fā)揮出來(lái)的較少。因?yàn)樵趪?guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，除了 比較優(yōu)勢(shì)帶來(lái)的要素生產(chǎn)價(jià)格低之外，其交易 成本也必須很低。而交易成本取決于各種基礎(chǔ) 設(shè)置的改善，這必須由政府來(lái)做。 同時(shí)，產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)變遷都有一定的風(fēng) 險(xiǎn)。比如產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中，新的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)難 以準(zhǔn)確判斷。即使判斷準(zhǔn)確，要素生產(chǎn)價(jià)格也 低，但交易成本能否降下來(lái)，不是產(chǎn)業(yè)能決定 的，這是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)先行者面臨的巨大風(fēng)險(xiǎn)。 企業(yè)如果失敗，作為先行者，就必須承擔(dān) 產(chǎn)業(yè)升級(jí)投資的所有成本，這一失敗會(huì)給社會(huì) 傳遞一個(gè)信號(hào)：政府協(xié)調(diào)還不夠，或者這個(gè)產(chǎn) 業(yè)并不真正具有比較優(yōu)勢(shì)。 企業(yè)如果成功，就代表這個(gè)新產(chǎn)業(yè)有比較 優(yōu)勢(shì)。這會(huì)導(dǎo)致大量跟風(fēng)者涌入，先行者并不能 獲得壟斷利潤(rùn)，而發(fā)展中國(guó)家又不像發(fā)達(dá)國(guó)家， 產(chǎn)業(yè)、技術(shù)與產(chǎn)品在本國(guó)是新的，但在全球來(lái)看 并不新，所以沒(méi)辦法申請(qǐng)20年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。 如此一來(lái)，理性的企業(yè)家就不會(huì)做先行者，而會(huì) 讓別人付出先行的成本，自己從中得益。如果這 樣，就會(huì)打擊先行者，也就難以推動(dòng)結(jié)構(gòu)變遷。 所以，政府要給先行者一定的補(bǔ)償，經(jīng) 濟(jì)學(xué)家稱之為“外部性補(bǔ)償”，以鼓勵(lì)這種傾 向，而補(bǔ)償必須由政府來(lái)做。 （三）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)審視世界銀行的發(fā)展委 員會(huì)報(bào)告 世界銀行在2008年發(fā)布了由諾貝爾獎(jiǎng)獲得 者麥克斯賓塞領(lǐng)銜的發(fā)展委員會(huì)，對(duì)13個(gè)在二 戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得連續(xù)25年年均7%以上增長(zhǎng)的 經(jīng)濟(jì)體的研究報(bào)告。但這份報(bào)告還停留在對(duì)典 型性、標(biāo)準(zhǔn)性事實(shí)的認(rèn)知層面，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)性事實(shí) 背后的邏輯還沒(méi)有搞清楚。 這份報(bào)告中提到了五個(gè)要素，即開(kāi)放型 經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、高儲(chǔ)蓄率及高投資率、 市場(chǎng)為基礎(chǔ)、有為且有能力的政府推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā) 展。如果按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，實(shí)際上有兩個(gè)要

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理論與實(shí)證

素，即市場(chǎng)與政府，是一個(gè)國(guó)家按照比較優(yōu)勢(shì) 發(fā)展的必要條件，剩下三個(gè)要素是這個(gè)國(guó)家按 照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展的結(jié)果。 這其中的邏輯是，一國(guó)如果按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā) 展，必須以市場(chǎng)為基礎(chǔ)，使價(jià)格反映各種要素的 相對(duì)稀缺性。如果按比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)就要升 級(jí)，就要涉及到解決外部性的問(wèn)題，就必須由政 府發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，進(jìn)行助推。這正是世界銀行發(fā) 展報(bào)告中五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)的第四、第五項(xiàng)，而這恰 恰是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)按照比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展的前提。 如果按比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展，其經(jīng)濟(jì)必然是開(kāi) 放的，并且可以利用現(xiàn)有國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的后發(fā)優(yōu) 勢(shì)，這是標(biāo)準(zhǔn)化事實(shí)的第一項(xiàng)。如果按比較優(yōu) 勢(shì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)最有競(jìng)爭(zhēng)力，可以避免自發(fā)的危 機(jī)。如果外部經(jīng)濟(jì)發(fā)生危機(jī)，內(nèi)部健康的經(jīng)濟(jì) 可以最大程度地抵御危機(jī)。其財(cái)政狀況好，反 周期能力強(qiáng)。像中國(guó)或歐洲的德國(guó)，宏觀經(jīng)濟(jì) 形勢(shì)就會(huì)穩(wěn)定。另外，如果按比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展， 可以創(chuàng)造最大的剩余，投資回報(bào)率最高。 （四）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)審視結(jié)構(gòu)主義 從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)可以看出為什么原來(lái)的結(jié) 構(gòu)主義會(huì)失敗。 結(jié)構(gòu)主義想改變發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)， 出發(fā)點(diǎn)是好的。但是結(jié)構(gòu)主義沒(méi)有認(rèn)識(shí)到發(fā)展 中國(guó)家的結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的。 以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，發(fā)展中國(guó)家發(fā)展不 起先進(jìn)的重工業(yè)是因?yàn)檫@些國(guó)家要素稟賦結(jié)構(gòu) 太低，沒(méi)有比較優(yōu)勢(shì)。按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，民營(yíng)企業(yè) 不會(huì)投資，他在開(kāi)放市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中必然失敗。但 結(jié)構(gòu)主義當(dāng)時(shí)的分析認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè) 不發(fā)展重工業(yè)是因?yàn)槭袌?chǎng)失靈。其實(shí)，恰恰市 場(chǎng)是有效的，企業(yè)家才不會(huì)如此選擇。 結(jié)構(gòu)主義給出的政策是，由政府去干預(yù) 和發(fā)展重產(chǎn)業(yè)，但由于這些產(chǎn)業(yè)不具備比較優(yōu) 勢(shì)，資金成本高，競(jìng)爭(zhēng)不過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家，所以政 府必須發(fā)放各種保護(hù)補(bǔ)貼。而且這些沒(méi)有比較

優(yōu)勢(shì)的企業(yè)沒(méi)有自生能力，政府就得一直補(bǔ)下 去。這導(dǎo)致各種資源配置失誤，尋租普遍。 （五）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)審視華盛頓共識(shí) 從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中也能看出華盛頓共識(shí)為 何失敗。 華盛頓共識(shí)的用意是建立一個(gè)完善的市場(chǎng) 制度，用意雖好，但忘記了發(fā)展中國(guó)家確實(shí)有很 多扭曲，這些扭曲是在舊的發(fā)展政策之下的次優(yōu) 制度安排。政府要建立很多沒(méi)有自生能力的產(chǎn) 業(yè)、企業(yè)，沒(méi)有政府補(bǔ)貼，他們無(wú)法存活。而補(bǔ) 貼的結(jié)果是建立一大批不具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。 華盛頓共識(shí)的前提是企業(yè)有自生能力，而 很多發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)就是沒(méi)有自生能力。把 補(bǔ)貼取消，把他們推到市場(chǎng)上馬上就垮。認(rèn)真 推行華盛頓共識(shí)的國(guó)家失業(yè)率可能高達(dá)30%， 40%，必然出現(xiàn)社會(huì)政治動(dòng)蕩。社會(huì)政治動(dòng)搖 之后，經(jīng)濟(jì)無(wú)法發(fā)展。所以很多國(guó)家對(duì)華盛頓 共識(shí)只能陽(yáng)奉陰違，為政治穩(wěn)定，繼續(xù)給予保 護(hù)補(bǔ)貼，而且往往新的保護(hù)補(bǔ)貼比原來(lái)更隱 蔽、更扭曲，效率更低。這是華盛頓共識(shí)沒(méi)有 取得預(yù)想成果的原因之一。 另一方面，華盛頓共識(shí)片面地強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的 重要性，忽略了政府的作用。即便推行華盛頓 共識(shí)，像東德雖然有西德大量援助，失業(yè)不明 顯，但東德政府對(duì)于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并沒(méi)有起到助 推作用，所以經(jīng)濟(jì)還是不好。 （六）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)審視雙軌制 對(duì)雙軌制經(jīng)濟(jì)，在上世紀(jì)80年代、90年 代，甚至本世紀(jì)初，仍有不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家堅(jiān)持認(rèn) 為：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)不如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，雙軌制經(jīng)濟(jì)是最 糟的經(jīng)濟(jì)。但為什么推行轉(zhuǎn)型國(guó)家比較好的都 是雙軌制？ 中國(guó)、越南、柬埔寨、老撾，包括東歐的 波蘭，都是雙軌制。波蘭好像很支持華盛頓共 識(shí)，但波蘭大型國(guó)有企業(yè)很少私有化，原因就

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2013 年 3 月 25 日

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)
Modern Industrial Economy

March 25， 2013

是認(rèn)識(shí)到原有重工業(yè)缺乏自生能力，如果政府 保護(hù)補(bǔ)貼一下子取消，企業(yè)承受不起。政府承 認(rèn)這一事實(shí)，給予必要補(bǔ)貼，然后放開(kāi)過(guò)去抑 制的、符合比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，使之非常有競(jìng)爭(zhēng) 力，既維持了政治穩(wěn)定，又促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展也創(chuàng)造了條件改造原有產(chǎn)業(yè)。 （七）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)審視發(fā)達(dá)國(guó)家政府 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)希望能夠給發(fā)展政策提供一 些新的理論框架。從理論上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)必須 是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，必須是政府發(fā)揮協(xié)調(diào)的作用。歷史 上所有成功的國(guó)家，從歐洲、英國(guó)等老帝國(guó)到早 期的美國(guó)，政府都起到重要的支持作用。 如今的發(fā)達(dá)國(guó)家，產(chǎn)業(yè)都很高級(jí)，但政府 也還在幫助企業(yè)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù) 創(chuàng)新有很多故事，比如其專利制度就是行政創(chuàng) 造壟斷，也是保護(hù)。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)研究也非 常支持，而且其支持絕不是隨機(jī)的。 另外，發(fā)達(dá)國(guó)家政府對(duì)產(chǎn)業(yè)的支持還包括 政府采購(gòu)。政府對(duì)某些新產(chǎn)品大量采購(gòu)，使其 達(dá)到生產(chǎn)規(guī)模，甚至規(guī)定某種產(chǎn)品在未來(lái)幾年 達(dá)到什么目標(biāo)。新能源就是特別明顯的例子。 到今天，發(fā)達(dá)國(guó)家的政府仍在發(fā)揮積極作 用，只不過(guò)其產(chǎn)業(yè)在全球最前沿，與發(fā)展中國(guó)家 稟賦結(jié)構(gòu)不同，所以其發(fā)揮作用的方式也不同。 （八）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)審視歷史上成功的政府 從理論上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的藥方配起來(lái)不 難：從比較優(yōu)勢(shì)出發(fā)，然后產(chǎn)業(yè)升級(jí)到具有潛 在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。實(shí)際操作中可以從歷史中 吸取經(jīng)驗(yàn)。 當(dāng)今發(fā)達(dá)國(guó)家的政府，在歷史上都發(fā)揮過(guò)積 極作用，其中的成功者的共性就是這些政府都積 極作為，在結(jié)構(gòu)主義時(shí)代也主張政府積極作為。 那么實(shí)施結(jié)構(gòu)主義導(dǎo)致失敗的國(guó)家政府， 與這些歷史上幫助產(chǎn)業(yè)升級(jí)成功的國(guó)家政府， 有什么本質(zhì)不同？研究發(fā)現(xiàn)，其不同之處就是

歷史上成功國(guó)家的政府發(fā)揮積極作用時(shí)，還有 一個(gè)特殊性，即識(shí)別的產(chǎn)業(yè)通常只比現(xiàn)有產(chǎn)業(yè) 的發(fā)展程度高一點(diǎn)，而不是差距太大。 十六至十七世紀(jì)，全球最先進(jìn)的國(guó)家是 荷蘭，荷蘭最重要的產(chǎn)業(yè)除了航海，就是毛紡 業(yè)。當(dāng)時(shí)比較落后的英國(guó)大力支持毛紡業(yè)發(fā) 展，手法與當(dāng)今很多發(fā)展中國(guó)家一樣，除關(guān)稅 保護(hù)外，國(guó)家大量出錢(qián)把荷蘭的工人偷偷聘 來(lái)，甚至像間諜一樣把他隱藏起來(lái)，以此把技 術(shù)工人、設(shè)備從荷蘭轉(zhuǎn)移到英國(guó)。 英國(guó)政府當(dāng)時(shí)取得成功的特殊性是，英國(guó) 人均收入已經(jīng)達(dá)到荷蘭的70%，也就是說(shuō)兩者 差距很小。這是一個(gè)很重要的特殊性。 十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初，工業(yè)革命以后， 英國(guó)變成全世界工業(yè)最發(fā)達(dá)的國(guó)家，當(dāng)時(shí)相對(duì) 落后的德國(guó)、法國(guó)、美國(guó)，政府積極干預(yù)產(chǎn)業(yè) 升級(jí)，也都取得成功。他們的特性也是當(dāng)政府 積極作為時(shí)，其人均收入已達(dá)到英國(guó)人均收入 的60%～70%，產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)差距非常小。 日本明治維新也相對(duì)成功，明治維新的模 仿對(duì)象是德國(guó)普魯士，而不是英國(guó)。日本明治 維新時(shí)人均收入是普魯士的40%，差距也不太 大。如果日本當(dāng)時(shí)以英國(guó)為例，收入差距就更 大，其人均收入當(dāng)時(shí)可能只有英國(guó)的20%。 二戰(zhàn)后，日本政府又采取很多積極的產(chǎn)業(yè)政 策，也相對(duì)成功，因?yàn)槠淠７聦?duì)象是美國(guó)。上世 紀(jì)五六十年代時(shí)，日本人均收入達(dá)到美國(guó)收入的 40%。上世紀(jì)六十年代到八十年代，亞洲四小龍 政府也發(fā)揮積極作用，其產(chǎn)業(yè)政策制定對(duì)象是日 本，其人均收入當(dāng)時(shí)已經(jīng)達(dá)到日本的30%～40%。 而很多發(fā)展中國(guó)家執(zhí)行結(jié)構(gòu)主義時(shí)，其人 均收入只有目標(biāo)國(guó)家的10%～20%，甚至5%。 （九）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的增長(zhǎng)甄別與因勢(shì)利導(dǎo) 將上述的歷史經(jīng)驗(yàn)與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論變 成現(xiàn)實(shí)的方法是增長(zhǎng)識(shí)別與因勢(shì)利導(dǎo)，這從總 體上要求發(fā)展中國(guó)家政府做到兩點(diǎn)：

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理論與實(shí)證

一是確定一國(guó)可能具有潛在比較優(yōu)勢(shì)的新 產(chǎn)業(yè)，二是消除那些可能阻止這些產(chǎn)業(yè)興起的約 束，創(chuàng)造條件使這些產(chǎn)業(yè)成為該國(guó)的實(shí)際比較優(yōu) 勢(shì)。這里，我們提出了一個(gè)六步驟過(guò)程。 首先，發(fā)展中國(guó)家的政府可以確定一份可 貿(mào)易商品和服務(wù)的清單。這些商品和服務(wù)應(yīng)滿 足如下條件,在具有與本國(guó)相似的要素稟賦結(jié) 構(gòu)且人均收入也高于本國(guó)約100%的高速增長(zhǎng)的 國(guó)家中，這些商品和服務(wù)的生產(chǎn)已超過(guò)20年。 其次，在該清單的產(chǎn)業(yè)中間，政府可以優(yōu) 先考慮那些國(guó)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)已自發(fā)地進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)， 并設(shè)法確定這些企業(yè)提升其產(chǎn)品質(zhì)量的障礙，或 者阻止其他民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的障礙。這些可 以通過(guò)各種方法的組合來(lái)做到，例如價(jià)值鏈分析 或是豪斯曼等人提出的增長(zhǎng)診斷框架。然后，政 府采取措施來(lái)消除這些緊約束，并運(yùn)用隨機(jī)對(duì)照 試驗(yàn)來(lái)測(cè)試這一過(guò)程的影響，以確保把這些政策 推廣到國(guó)家層面后的有效性。 第三，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)來(lái)說(shuō)，清單上的某些產(chǎn) 業(yè)可能是全新的產(chǎn)業(yè)。在這種情況下，政府可 采取特定措施，鼓勵(lì)在第一步所確定的產(chǎn)業(yè)清 單中，高收入國(guó)家的企業(yè)到本國(guó)來(lái)投資，以利 用本國(guó)勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢(shì)。政府還可以設(shè)立 孵化計(jì)劃，便利國(guó)內(nèi)私人企業(yè)進(jìn)入這些行業(yè)。 第四，除了在第一步中確定的可貿(mào)易商品 和服務(wù)的清單上確定的產(chǎn)業(yè)外，發(fā)展中國(guó)家的 政府還應(yīng)密切關(guān)注本國(guó)成功實(shí)現(xiàn)自我發(fā)現(xiàn)的其 他私人企業(yè)，并為這些產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)大提供幫助。 第五，在基礎(chǔ)設(shè)施落后、商業(yè)環(huán)境欠佳的 發(fā)展中國(guó)家中，政府可投資于工業(yè)園區(qū)和出口 加工區(qū)，并做出必要的改進(jìn)來(lái)吸引可能愿意投 資于目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的國(guó)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)或者外國(guó)企業(yè)，， 對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)環(huán)境的改善可以降低交易成 本，便利產(chǎn)業(yè)發(fā)展。然而，因?yàn)轭A(yù)算約束和能 力的限制，大多數(shù)政府無(wú)法在合理時(shí)間內(nèi)為整 個(gè)經(jīng)濟(jì)作出理想的改進(jìn)，關(guān)注于改善工業(yè)園區(qū) 或出口加工區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)環(huán)境就是一個(gè)

更易于實(shí)現(xiàn)的選擇。 第六，政府也可以為在第一步確定的產(chǎn) 業(yè)清單里面的國(guó)內(nèi)先驅(qū)企業(yè)或國(guó)外投資者提供 激勵(lì)，來(lái)補(bǔ)償它們的投資所創(chuàng)造的非競(jìng)爭(zhēng)性公 共知識(shí)。該類措施應(yīng)有時(shí)間限制和財(cái)務(wù)成本限 制，激勵(lì)可以是一段時(shí)間內(nèi)的企業(yè)所得稅豁 免，或是對(duì)合作投資的直接優(yōu)惠，或是獲取外 匯的優(yōu)先權(quán)，以進(jìn)口關(guān)鍵設(shè)備。激勵(lì)不應(yīng)該也 不需要以壟斷租金、高關(guān)稅或者其他扭曲的形 式出現(xiàn)，尋租和政治捕獲的風(fēng)險(xiǎn)可因此避免。 對(duì)于在第四步里通過(guò)自身努力成功發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)業(yè) 的企業(yè)，政府可采取措施，以認(rèn)可他們對(duì)國(guó)家 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。 通過(guò)上述過(guò)程確定的產(chǎn)業(yè)應(yīng)符合本國(guó)的潛 在比較優(yōu)勢(shì)。先驅(qū)企業(yè)一旦成功，許多其他企 業(yè)也將會(huì)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)，政府的便利作用主要限 于提供信息、協(xié)調(diào)、改善軟硬性基礎(chǔ)設(shè)施以及 補(bǔ)償外部性。

三、總結(jié)
按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)，如果能充分利用其比 較優(yōu)勢(shì)，挖掘后發(fā)優(yōu)勢(shì)，任何一個(gè)發(fā)展中國(guó)家 的產(chǎn)業(yè)升級(jí)速度都會(huì)比發(fā)達(dá)國(guó)家更快，都應(yīng)該 有潛力維持每年8%左右的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)二三十年 甚至更長(zhǎng)，經(jīng)過(guò)一代或兩代人，從低收入國(guó)家 變成中等收入國(guó)家甚至高收入國(guó)家。 發(fā)展中國(guó)家的這個(gè)潛力是普遍存在的，但 要實(shí)現(xiàn)這一潛力，必須有條件。眾所周知，思 想意識(shí)決定行動(dòng)，因此必須改變發(fā)展的理念。 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該建立在要素稟賦基礎(chǔ)之 上，去幫助發(fā)展中國(guó)家發(fā)展他們具有比較優(yōu)勢(shì) 的產(chǎn)業(yè)，為他們已經(jīng)有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)排除發(fā) 展的障礙，使他們的這些產(chǎn)業(yè)在要素生產(chǎn)成本 很低的情況下，再把交易成本降到最低。 如此，任何發(fā)展中國(guó)家都有可能經(jīng)過(guò)一代 人或兩代人來(lái)實(shí)現(xiàn)幾百年來(lái)發(fā)展中國(guó)家所希望的 追求：跟發(fā)達(dá)國(guó)家平等，并達(dá)到共同利益。

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  本文關(guān)鍵詞：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。