本文關(guān)鍵詞：新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理論框架研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理論框架研究 投稿：曾慢慣

2013 年 3 月 25 日 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟 Modern Industrial Economy March 25， 2013 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理論框架研究 林毅夫 【摘 要】本文明確界定了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的定義，在此基礎(chǔ)上，以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理 論方法闡述…

新經(jīng)濟史學(xué)研究 新經(jīng)濟史學(xué)最早起源于20世紀(jì)五六十年代的美國。在這一時期，一些經(jīng)濟學(xué)家開始將規(guī)范的經(jīng)濟學(xué)理論和計量、統(tǒng)計的方法相結(jié)合，應(yīng)用于對美國經(jīng)濟史的研究，從而開辟了一個融合歷史學(xué)研究和經(jīng)濟學(xué)研究的新領(lǐng)域。在半個多世紀(jì)的時間里，新經(jīng)濟史學(xué)獲得了很…

官網(wǎng)： 山東省2016年美術(shù)統(tǒng)考時間安排 1.2016年山東省普通高校招生美術(shù)類專業(yè)全省統(tǒng)一考試由省教育招生考試院管理，市招生（考試）辦公室（院、中心）（以下簡稱市招考辦）承辦，有關(guān)高校負(fù)責(zé)評卷。 2.考試科目：造型基…

2013 年 3 月 25 日

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟

Modern Industrial Economy

March 25， 2013

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理論框架研究

林毅夫

【摘 要】本文明確界定了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的定義，在此基礎(chǔ)上，以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理 論方法闡述了經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)、結(jié)構(gòu)變遷的四個驅(qū)動；并從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的視角重新審視 了世界銀行發(fā)展委員會報告、結(jié)構(gòu)主義、華盛頓共識、雙軌制、歷史上成功的政府。認(rèn) 為：發(fā)展中國家應(yīng)改變發(fā)展理念，充分利用其比較優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢，趕超發(fā)達國家，最終 與發(fā)達國家實現(xiàn)共贏。 【關(guān)鍵詞】新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué) 要素稟賦 比較優(yōu)勢 產(chǎn)業(yè)

　一、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的定義

所謂新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)是應(yīng)用新古典的分析方 法，研究一個國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的決定因素及其變 遷的原因，以說明發(fā)展過程中經(jīng)濟結(jié)構(gòu)為什么 不同，為什么發(fā)展過程本身是一個經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不 斷調(diào)整、不斷變動的過程。 眾所周知，所有國家以前都是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟， 80%以上生產(chǎn)活動都在農(nóng)業(yè)，如果要實現(xiàn)現(xiàn)代 化，農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟中的比重必須大大下降，變成發(fā) 達國家時，農(nóng)業(yè)占比不到10%，甚至不到5%。原 來大量人口生活在農(nóng)村，，而現(xiàn)代化國家人口大都 在城市，農(nóng)民下降，工人增加，服務(wù)業(yè)增長。 其實，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)本身不斷變遷就是現(xiàn)代經(jīng) 濟增長的本質(zhì)。為什么不同經(jīng)濟發(fā)展階段會有 不同的結(jié)構(gòu)？其變遷的因果是什么？新古典的 方法可以對此作出解釋。 從經(jīng)濟學(xué)角度看，按照新古典的方法研究農(nóng) 業(yè)叫農(nóng)業(yè)經(jīng)濟學(xué)，研究金融叫金融經(jīng)濟學(xué)，研究 勞動力市場叫勞動經(jīng)濟學(xué)。如果用這種方法研究經(jīng)

作者簡介：林毅夫，男，北京大學(xué)國家發(fā)展研究院榮譽院長，著名經(jīng)濟學(xué)家。

濟結(jié)構(gòu)及其變遷原因，應(yīng)稱之為“結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)”。 為什么又加個“新”？是為了跟原來的結(jié) 構(gòu)主義區(qū)分。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)早期就是結(jié)構(gòu)主義， 只是其研究方式和改變發(fā)展中國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu) 的方法和政策不同。 這就像上世紀(jì)60年代，經(jīng)濟學(xué)家諾斯用 新古典的方法來研究制度及其演變，本應(yīng)稱為 “制度經(jīng)濟學(xué)”。但因為十九世紀(jì)末、二十世 紀(jì)初，美國已經(jīng)有一個制度學(xué)派，也是研究 社會經(jīng)濟制度及其影響，只是沒用新古典的方 法。諾斯為區(qū)分其研究與之前制度學(xué)派的差異， 所以將自己的研究稱為“新制度經(jīng)濟學(xué)”。

二、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的主要理論框架

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的主要理論框架是研究結(jié)構(gòu) 的決定因素是什么，發(fā)達國家與發(fā)展中國家經(jīng) 濟結(jié)構(gòu)為什么不同，以及在發(fā)展過程中經(jīng)濟結(jié) 構(gòu)為什么要不斷變動。 這一理論分析有一個基本前提：結(jié)構(gòu)是內(nèi)

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生的，一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由其要素稟賦結(jié)構(gòu)決 定。在任何一個給定的時間，要

素稟賦都是給定 的，比如有多少勞動力、資本及自然資源。但這 些要素又是可變的，比如勞動力會隨人口增減變 化，資本可通過積累增加，自然資源相對給定， 但隨著技術(shù)開發(fā)，也能有所改變。 一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)由其要素 稟賦結(jié)構(gòu)決定，要素稟賦及要素稟賦結(jié)構(gòu)是結(jié) 構(gòu)經(jīng)濟學(xué)中最重要的變量。 眾所周知，所有經(jīng)濟學(xué)分析最后都只剩下 兩個最重要的變量，即總預(yù)算與相對價格。要 素稟賦就是一個國家的總預(yù)算，即總共有多少 勞動力、資源、資本，這是一個國家在給定時 點上可用的總預(yù)算。 其次是相對價格。不同國家發(fā)展程度不 同，要素稟賦及結(jié)構(gòu)也不同。發(fā)達國家經(jīng)過幾 百年相對快速積累，資本相對多。發(fā)展中國家不 是勞動力資源相對多，就是自然資源相對多。這 種相對豐富程度決定了各種要素的相對價格。 要素稟賦及其結(jié)構(gòu)決定了一個國家的總預(yù) 算及相對價格，但到目前為止，經(jīng)濟學(xué)家們?nèi)?在忽視這個變量的重要性。 在每個給定時點上，要素稟賦及其相對價 格決定著一個國家在這一時點上的比較優(yōu)勢。 發(fā)達國家資本相對多，因此在資本技術(shù)密集型 產(chǎn)業(yè)上有優(yōu)勢。發(fā)展中國家必然在要素稟賦相 對豐富的資源或勞動力相對密集的產(chǎn)業(yè)和技術(shù) 上有優(yōu)勢，并形成優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。 如果一個國家的產(chǎn)業(yè)按其比較優(yōu)勢發(fā)展， 則必然最有競爭力。邁克爾·波特提出了國家競 爭優(yōu)勢，如果一個國家按比較優(yōu)勢發(fā)展就會最有 競爭優(yōu)勢，其最有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)一定是這個國 家的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)，而且其決定要素是內(nèi)生的。 從經(jīng)濟發(fā)展角度看，一個發(fā)展中國家， 要想達到發(fā)達國家的高收入，就必須擁有高收 入國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，比如資本技術(shù)相對密集的 產(chǎn)業(yè)。由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)，因

此，發(fā)展中國家達到高收入的前提條件就是要 素稟賦結(jié)構(gòu)趕上發(fā)達國家。 依此，發(fā)展中國家勞動力相對豐富，資本 相對稀缺，就應(yīng)該想方設(shè)法來增加資本，提高這 一稟賦在其稟賦結(jié)構(gòu)中的相對比例。這個過程中 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷變化，從交通、電力、港口等硬件 基礎(chǔ)設(shè)施到法制、金融等軟環(huán)境都逐步完善。 （一）經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)就是結(jié)構(gòu)不斷變遷 任何一個國家最初基本上都是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟， 生產(chǎn)力水平非常低，主要是自給自足。 從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟變成現(xiàn)代制造業(yè)經(jīng)濟，需要好 的交通基礎(chǔ)設(shè)施滿足全國甚至全球經(jīng)濟市場發(fā)展 需求。投資規(guī)模擴大以后，需要購進現(xiàn)代化生產(chǎn) 機器設(shè)備，還必須有金融、法律支持，必須有交 通基礎(chǔ)設(shè)施改善，這就需要政府發(fā)揮因勢利導(dǎo)的 作用來直接提供或協(xié)調(diào)不同經(jīng)濟主體來提供。 這是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的一個特性。 發(fā)

展中國家趕上發(fā)達國家，表面上是收入 趕上發(fā)達經(jīng)濟，深層上是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趕上發(fā)達經(jīng) 濟，更深一層是要素稟賦及其結(jié)構(gòu)必須趕上發(fā) 達經(jīng)濟。很多發(fā)展中國家長期陷在所謂低收入 陷阱，或者像拉美國家一樣長期陷入所謂中等 收入國家陷阱，其共同特性是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)缺乏有 效的結(jié)構(gòu)調(diào)整和結(jié)構(gòu)升級。 （二）結(jié)構(gòu)變遷的四個驅(qū)動：要素稟賦、比較 優(yōu)勢、市場、政府 １．要素稟賦與比較優(yōu)勢 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定于要素稟賦結(jié)構(gòu)。一個國 家的收入和勞動生產(chǎn)率要到趕上發(fā)達國家，就必須 有發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。要達到發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè) 結(jié)構(gòu)，就必須先擁有發(fā)達國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)。 縮短與發(fā)達國家要素稟賦結(jié)構(gòu)之間的差距， 必須充分利用現(xiàn)有要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu) 勢。按照比較優(yōu)勢發(fā)展,可以創(chuàng)造最多的剩余和積 累。資本積累越快，要素稟賦結(jié)構(gòu)提升也越快。

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現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟

Modern Industrial Economy

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要素稟賦提升以后，會涌現(xiàn)新的優(yōu)勢產(chǎn) 業(yè)，產(chǎn)業(yè)升級有了動力與可能。 在產(chǎn)業(yè)升級過程中，為了將比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變 成競爭優(yōu)勢，還需要完善各種基礎(chǔ)設(shè)施，包括軟 的和硬的基礎(chǔ)設(shè)施，以降低交易費用。因為如果 基礎(chǔ)設(shè)施不完善，交易成本就降不下來，一個產(chǎn) 業(yè)即使從要素稟賦所決定的要素生產(chǎn)價格來看符 合比較優(yōu)勢，在市場上也會缺乏競爭力。完善各 種基礎(chǔ)設(shè)施，國家的結(jié)構(gòu)升級和收入增長就會 最快，與發(fā)達國家差距的時間就會縮短。 2．市場 眾所周知，企業(yè)最主要關(guān)心的是利潤，這 就迫切需要將經(jīng)濟學(xué)家的思想變成企業(yè)追求利 潤的自發(fā)選擇，其關(guān)鍵是讓各種要素的價格在 經(jīng)濟中能充分反映相應(yīng)要素的相對稀缺性。如 果資本相對短缺，勞動力相對豐富，資金的價 格就會相對高，勞動力價格就會相對低。如果 有這種價格機制，企業(yè)家為利潤最大化，必然 會用便宜勞動力去替代昂貴的資本，必然會發(fā) 展勞動力相對密集的技術(shù)。反過來，如果資本 相對豐富，資本的價格相對便宜，那么企業(yè)家 在追求利潤最大化時，就會用資本替代勞動力， 就會想方設(shè)法進入到資本相對密集的產(chǎn)業(yè)。這樣 的價格體系只有通過市場競爭才能形成。 按照比較優(yōu)勢發(fā)展，其前提是有比較完善 的市場制度，各種價格信號可以反映各種要素 的相對稀缺性。 3．政府 市場誠然很重要，但在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級 過程中，各種基礎(chǔ)設(shè)施的完善，包括電力、港 口等硬基礎(chǔ)設(shè)施，以及金融、法制等軟基礎(chǔ)設(shè) 置都離不開政府的營造和支持。 如果缺乏政府發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，比較優(yōu)勢可 能難以發(fā)揮。當(dāng)然，有些協(xié)調(diào)，包括很多基礎(chǔ)設(shè) 施服務(wù)，也可

以請民營企業(yè)參與投資來完善。 國際上類似的例子很多。比如，很多發(fā)展 中國家的勞動力相對豐富，但真正能將比較優(yōu)

勢發(fā)揮出來的較少。因為在國際競爭中，除了 比較優(yōu)勢帶來的要素生產(chǎn)價格低之外，其交易 成本也必須很低。而交易成本取決于各種基礎(chǔ) 設(shè)置的改善，這必須由政府來做。 同時，產(chǎn)業(yè)升級、技術(shù)變遷都有一定的風(fēng) 險。比如產(chǎn)業(yè)升級過程中，新的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)難 以準(zhǔn)確判斷。即使判斷準(zhǔn)確，要素生產(chǎn)價格也 低，但交易成本能否降下來，不是產(chǎn)業(yè)能決定 的，這是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級先行者面臨的巨大風(fēng)險。 企業(yè)如果失敗，作為先行者，就必須承擔(dān) 產(chǎn)業(yè)升級投資的所有成本，這一失敗會給社會 傳遞一個信號：政府協(xié)調(diào)還不夠，或者這個產(chǎn) 業(yè)并不真正具有比較優(yōu)勢。 企業(yè)如果成功，就代表這個新產(chǎn)業(yè)有比較 優(yōu)勢。這會導(dǎo)致大量跟風(fēng)者涌入，先行者并不能 獲得壟斷利潤，而發(fā)展中國家又不像發(fā)達國家， 產(chǎn)業(yè)、技術(shù)與產(chǎn)品在本國是新的，但在全球來看 并不新，所以沒辦法申請20年的知識產(chǎn)權(quán)保護。 如此一來，理性的企業(yè)家就不會做先行者，而會 讓別人付出先行的成本，自己從中得益。如果這 樣，就會打擊先行者，也就難以推動結(jié)構(gòu)變遷。 所以，政府要給先行者一定的補償，經(jīng) 濟學(xué)家稱之為“外部性補償”，以鼓勵這種傾 向，而補償必須由政府來做。 （三）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)審視世界銀行的發(fā)展委 員會報告 世界銀行在2008年發(fā)布了由諾貝爾獎獲得 者麥克斯賓塞領(lǐng)銜的發(fā)展委員會，對13個在二 戰(zhàn)后經(jīng)濟發(fā)展取得連續(xù)25年年均7%以上增長的 經(jīng)濟體的研究報告。但這份報告還停留在對典 型性、標(biāo)準(zhǔn)性事實的認(rèn)知層面，對標(biāo)準(zhǔn)性事實 背后的邏輯還沒有搞清楚。 這份報告中提到了五個要素，即開放型 經(jīng)濟、宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、高儲蓄率及高投資率、 市場為基礎(chǔ)、有為且有能力的政府推動經(jīng)濟發(fā) 展。如果按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)，實際上有兩個要

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素，即市場與政府，是一個國家按照比較優(yōu)勢 發(fā)展的必要條件，剩下三個要素是這個國家按 照比較優(yōu)勢發(fā)展的結(jié)果。 這其中的邏輯是，一國如果按照比較優(yōu)勢發(fā) 展，必須以市場為基礎(chǔ)，使價格反映各種要素的 相對稀缺性。如果按比較優(yōu)勢發(fā)展，產(chǎn)業(yè)就要升 級，就要涉及到解決外部性的問題，就必須由政 府發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，進行助推。這正是世界銀行發(fā) 展報告中五項標(biāo)準(zhǔn)事實的第四、第五項，而這恰 恰是一個國家經(jīng)濟按照比較優(yōu)勢發(fā)展的前提。 如果按比較優(yōu)勢發(fā)展，其經(jīng)濟必然是開 放的，并且可以利用現(xiàn)有國際經(jīng)濟中的后發(fā)優(yōu) 勢，這是標(biāo)準(zhǔn)化事實的第一項。如果按比較優(yōu) 勢

發(fā)展，經(jīng)濟最有競爭力，可以避免自發(fā)的危 機。如果外部經(jīng)濟發(fā)生危機，內(nèi)部健康的經(jīng)濟 可以最大程度地抵御危機。其財政狀況好，反 周期能力強。像中國或歐洲的德國，宏觀經(jīng)濟 形勢就會穩(wěn)定。另外，如果按比較優(yōu)勢發(fā)展， 可以創(chuàng)造最大的剩余，投資回報率最高。 （四）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)審視結(jié)構(gòu)主義 從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)可以看出為什么原來的結(jié) 構(gòu)主義會失敗。 結(jié)構(gòu)主義想改變發(fā)展中國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)， 出發(fā)點是好的。但是結(jié)構(gòu)主義沒有認(rèn)識到發(fā)展 中國家的結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的。 以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)分析，發(fā)展中國家發(fā)展不 起先進的重工業(yè)是因為這些國家要素稟賦結(jié)構(gòu) 太低，沒有比較優(yōu)勢。按市場經(jīng)濟，民營企業(yè) 不會投資，他在開放市場競爭中必然失敗。但 結(jié)構(gòu)主義當(dāng)時的分析認(rèn)為，發(fā)展中國家的企業(yè) 不發(fā)展重工業(yè)是因為市場失靈。其實，恰恰市 場是有效的，企業(yè)家才不會如此選擇。 結(jié)構(gòu)主義給出的政策是，由政府去干預(yù) 和發(fā)展重產(chǎn)業(yè)，但由于這些產(chǎn)業(yè)不具備比較優(yōu) 勢，資金成本高，競爭不過發(fā)達國家，所以政 府必須發(fā)放各種保護補貼。而且這些沒有比較

優(yōu)勢的企業(yè)沒有自生能力，政府就得一直補下 去。這導(dǎo)致各種資源配置失誤，尋租普遍。 （五）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)審視華盛頓共識 從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)中也能看出華盛頓共識為 何失敗。 華盛頓共識的用意是建立一個完善的市場 制度，用意雖好，但忘記了發(fā)展中國家確實有很 多扭曲，這些扭曲是在舊的發(fā)展政策之下的次優(yōu) 制度安排。政府要建立很多沒有自生能力的產(chǎn) 業(yè)、企業(yè)，沒有政府補貼，他們無法存活。而補 貼的結(jié)果是建立一大批不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。 華盛頓共識的前提是企業(yè)有自生能力，而 很多發(fā)展中國家的企業(yè)就是沒有自生能力。把 補貼取消，把他們推到市場上馬上就垮。認(rèn)真 推行華盛頓共識的國家失業(yè)率可能高達30%， 40%，必然出現(xiàn)社會政治動蕩。社會政治動搖 之后，經(jīng)濟無法發(fā)展。所以很多國家對華盛頓 共識只能陽奉陰違，為政治穩(wěn)定，繼續(xù)給予保 護補貼，而且往往新的保護補貼比原來更隱 蔽、更扭曲，效率更低。這是華盛頓共識沒有 取得預(yù)想成果的原因之一。 另一方面，華盛頓共識片面地強調(diào)市場的 重要性，忽略了政府的作用。即便推行華盛頓 共識，像東德雖然有西德大量援助，失業(yè)不明 顯，但東德政府對于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并沒有起到助 推作用，所以經(jīng)濟還是不好。 （六）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)審視雙軌制 對雙軌制經(jīng)濟，在上世紀(jì)80年代、90年 代，甚至本世紀(jì)初，仍有不少經(jīng)濟學(xué)家堅持認(rèn) 為：計劃經(jīng)濟不如市場經(jīng)濟，雙軌制經(jīng)濟是最 糟的經(jīng)濟。但為什么推行轉(zhuǎn)型國

家比較好的都 是雙軌制？ 中國、越南、柬埔寨、老撾，包括東歐的 波蘭，都是雙軌制。波蘭好像很支持華盛頓共 識，但波蘭大型國有企業(yè)很少私有化，原因就

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Modern Industrial Economy

March 25， 2013

是認(rèn)識到原有重工業(yè)缺乏自生能力，如果政府 保護補貼一下子取消，企業(yè)承受不起。政府承 認(rèn)這一事實，給予必要補貼，然后放開過去抑 制的、符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，使之非常有競爭 力，既維持了政治穩(wěn)定，又促進了經(jīng)濟發(fā)展。 經(jīng)濟快速發(fā)展也創(chuàng)造了條件改造原有產(chǎn)業(yè)。 （七）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)審視發(fā)達國家政府 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)希望能夠給發(fā)展政策提供一 些新的理論框架。從理論上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)必須 是市場經(jīng)濟，必須是政府發(fā)揮協(xié)調(diào)的作用。歷史 上所有成功的國家，從歐洲、英國等老帝國到早 期的美國，政府都起到重要的支持作用。 如今的發(fā)達國家，產(chǎn)業(yè)都很高級，但政府 也還在幫助企業(yè)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。發(fā)達國家的技術(shù) 創(chuàng)新有很多故事，比如其專利制度就是行政創(chuàng) 造壟斷，也是保護。發(fā)達國家對基礎(chǔ)研究也非 常支持，而且其支持絕不是隨機的。 另外，發(fā)達國家政府對產(chǎn)業(yè)的支持還包括 政府采購。政府對某些新產(chǎn)品大量采購，使其 達到生產(chǎn)規(guī)模，甚至規(guī)定某種產(chǎn)品在未來幾年 達到什么目標(biāo)。新能源就是特別明顯的例子。 到今天，發(fā)達國家的政府仍在發(fā)揮積極作 用，只不過其產(chǎn)業(yè)在全球最前沿，與發(fā)展中國家 稟賦結(jié)構(gòu)不同，所以其發(fā)揮作用的方式也不同。 （八）以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)審視歷史上成功的政府 從理論上，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的藥方配起來不 難：從比較優(yōu)勢出發(fā)，然后產(chǎn)業(yè)升級到具有潛 在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。實際操作中可以從歷史中 吸取經(jīng)驗。 當(dāng)今發(fā)達國家的政府，在歷史上都發(fā)揮過積 極作用，其中的成功者的共性就是這些政府都積 極作為，在結(jié)構(gòu)主義時代也主張政府積極作為。 那么實施結(jié)構(gòu)主義導(dǎo)致失敗的國家政府， 與這些歷史上幫助產(chǎn)業(yè)升級成功的國家政府， 有什么本質(zhì)不同？研究發(fā)現(xiàn)，其不同之處就是

歷史上成功國家的政府發(fā)揮積極作用時，還有 一個特殊性，即識別的產(chǎn)業(yè)通常只比現(xiàn)有產(chǎn)業(yè) 的發(fā)展程度高一點，而不是差距太大。 十六至十七世紀(jì)，全球最先進的國家是 荷蘭，荷蘭最重要的產(chǎn)業(yè)除了航海，就是毛紡 業(yè)。當(dāng)時比較落后的英國大力支持毛紡業(yè)發(fā) 展，手法與當(dāng)今很多發(fā)展中國家一樣，除關(guān)稅 保護外，國家大量出錢把荷蘭的工人偷偷聘 來，甚至像間諜一樣把他隱藏起來，以此把技 術(shù)工人、設(shè)備從荷蘭轉(zhuǎn)移到英國。 英國政府當(dāng)時取得成功的特殊性是，英國 人均收入已經(jīng)達到

荷蘭的70%，也就是說兩者 差距很小。這是一個很重要的特殊性。 十九世紀(jì)末二十世紀(jì)初，工業(yè)革命以后， 英國變成全世界工業(yè)最發(fā)達的國家，當(dāng)時相對 落后的德國、法國、美國，政府積極干預(yù)產(chǎn)業(yè) 升級，也都取得成功。他們的特性也是當(dāng)政府 積極作為時，其人均收入已達到英國人均收入 的60%～70%，產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢差距非常小。 日本明治維新也相對成功，明治維新的模 仿對象是德國普魯士，而不是英國。日本明治 維新時人均收入是普魯士的40%，差距也不太 大。如果日本當(dāng)時以英國為例，收入差距就更 大，其人均收入當(dāng)時可能只有英國的20%。 二戰(zhàn)后，日本政府又采取很多積極的產(chǎn)業(yè)政 策，也相對成功，因為其模仿對象是美國。上世 紀(jì)五六十年代時，日本人均收入達到美國收入的 40%。上世紀(jì)六十年代到八十年代，亞洲四小龍 政府也發(fā)揮積極作用，其產(chǎn)業(yè)政策制定對象是日 本，其人均收入當(dāng)時已經(jīng)達到日本的30%～40%。 而很多發(fā)展中國家執(zhí)行結(jié)構(gòu)主義時，其人 均收入只有目標(biāo)國家的10%～20%，甚至5%。 （九）新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)中的增長甄別與因勢利導(dǎo) 將上述的歷史經(jīng)驗與新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)理論變 成現(xiàn)實的方法是增長識別與因勢利導(dǎo)，這從總 體上要求發(fā)展中國家政府做到兩點：

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理論與實證

一是確定一國可能具有潛在比較優(yōu)勢的新 產(chǎn)業(yè)，二是消除那些可能阻止這些產(chǎn)業(yè)興起的約 束，創(chuàng)造條件使這些產(chǎn)業(yè)成為該國的實際比較優(yōu) 勢。這里，我們提出了一個六步驟過程。 首先，發(fā)展中國家的政府可以確定一份可 貿(mào)易商品和服務(wù)的清單。這些商品和服務(wù)應(yīng)滿 足如下條件,在具有與本國相似的要素稟賦結(jié) 構(gòu)且人均收入也高于本國約100%的高速增長的 國家中，這些商品和服務(wù)的生產(chǎn)已超過20年。 其次，在該清單的產(chǎn)業(yè)中間，政府可以優(yōu) 先考慮那些國內(nèi)民營企業(yè)已自發(fā)地進入的產(chǎn)業(yè)， 并設(shè)法確定這些企業(yè)提升其產(chǎn)品質(zhì)量的障礙，或 者阻止其他民營企業(yè)進入該產(chǎn)業(yè)的障礙。這些可 以通過各種方法的組合來做到，例如價值鏈分析 或是豪斯曼等人提出的增長診斷框架。然后，政 府采取措施來消除這些緊約束，并運用隨機對照 試驗來測試這一過程的影響，以確保把這些政策 推廣到國家層面后的有效性。 第三，對國內(nèi)企業(yè)來說，清單上的某些產(chǎn) 業(yè)可能是全新的產(chǎn)業(yè)。在這種情況下，政府可 采取特定措施，鼓勵在第一步所確定的產(chǎn)業(yè)清 單中，高收入國家的企業(yè)到本國來投資，以利 用本國勞動力成本低的優(yōu)勢。政府還可以設(shè)立 孵化計劃，便利國內(nèi)私人企業(yè)進入這些行業(yè)。 第四，除了在第一步中確定的可貿(mào)易商品 和服務(wù)的清單上確定的產(chǎn)業(yè)外，發(fā)展中

國家的 政府還應(yīng)密切關(guān)注本國成功實現(xiàn)自我發(fā)現(xiàn)的其 他私人企業(yè)，并為這些產(chǎn)業(yè)的擴大提供幫助。 第五，在基礎(chǔ)設(shè)施落后、商業(yè)環(huán)境欠佳的 發(fā)展中國家中，政府可投資于工業(yè)園區(qū)和出口 加工區(qū)，并做出必要的改進來吸引可能愿意投 資于目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)民營企業(yè)或者外國企業(yè)， 對基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)環(huán)境的改善可以降低交易成 本，便利產(chǎn)業(yè)發(fā)展。然而，因為預(yù)算約束和能 力的限制，大多數(shù)政府無法在合理時間內(nèi)為整 個經(jīng)濟作出理想的改進，關(guān)注于改善工業(yè)園區(qū) 或出口加工區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施和商業(yè)環(huán)境就是一個

更易于實現(xiàn)的選擇。 第六，政府也可以為在第一步確定的產(chǎn) 業(yè)清單里面的國內(nèi)先驅(qū)企業(yè)或國外投資者提供 激勵，來補償它們的投資所創(chuàng)造的非競爭性公 共知識。該類措施應(yīng)有時間限制和財務(wù)成本限 制，激勵可以是一段時間內(nèi)的企業(yè)所得稅豁 免，或是對合作投資的直接優(yōu)惠，或是獲取外 匯的優(yōu)先權(quán)，以進口關(guān)鍵設(shè)備。激勵不應(yīng)該也 不需要以壟斷租金、高關(guān)稅或者其他扭曲的形 式出現(xiàn)，尋租和政治捕獲的風(fēng)險可因此避免。 對于在第四步里通過自身努力成功發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)業(yè) 的企業(yè)，政府可采取措施，以認(rèn)可他們對國家 經(jīng)濟發(fā)展的貢獻。 通過上述過程確定的產(chǎn)業(yè)應(yīng)符合本國的潛 在比較優(yōu)勢。先驅(qū)企業(yè)一旦成功，許多其他企 業(yè)也將會進入該產(chǎn)業(yè)，政府的便利作用主要限 于提供信息、協(xié)調(diào)、改善軟硬性基礎(chǔ)設(shè)施以及 補償外部性。

三、總結(jié)

按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)，如果能充分利用其比 較優(yōu)勢，挖掘后發(fā)優(yōu)勢，任何一個發(fā)展中國家 的產(chǎn)業(yè)升級速度都會比發(fā)達國家更快，都應(yīng)該 有潛力維持每年8%左右的經(jīng)濟增長達二三十年 甚至更長，經(jīng)過一代或兩代人，從低收入國家 變成中等收入國家甚至高收入國家。 發(fā)展中國家的這個潛力是普遍存在的，但 要實現(xiàn)這一潛力，必須有條件。眾所周知，思 想意識決定行動，因此必須改變發(fā)展的理念。 發(fā)展經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該建立在要素稟賦基礎(chǔ)之 上，去幫助發(fā)展中國家發(fā)展他們具有比較優(yōu)勢 的產(chǎn)業(yè)，為他們已經(jīng)有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)排除發(fā) 展的障礙，使他們的這些產(chǎn)業(yè)在要素生產(chǎn)成本 很低的情況下，再把交易成本降到最低。 如此，任何發(fā)展中國家都有可能經(jīng)過一代 人或兩代人來實現(xiàn)幾百年來發(fā)展中國家所希望的 追求：跟發(fā)達國家平等，并達到共同利益。

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2013 年 3 月 25 日 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟 Modern Industrial Economy March 25， 2013 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理論框架研究 林毅夫 【摘 要】本文明確界定了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的定義，在此基礎(chǔ)上，以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理 論方法闡述…

2013 年 3 月 25 日 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟 Modern Industrial Economy March 25， 2013 新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理論框架研究 林毅夫 【摘 要】本文明確界定了新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的定義，在此基礎(chǔ)上，以新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)的理 論方法闡述…

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