本文關(guān)鍵詞：基于PAC和DEA模型的排污權(quán)初始方式研究　出處：《浙江理工大學(xué)》2011年碩士論文　論文類型：學(xué)位論文

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【摘要】：自從排污權(quán)交易制度在美國實(shí)行之后,引起了世界各國的高度重視,并已在許多國家得到實(shí)際應(yīng)用。然而實(shí)行排污權(quán)交易制度時(shí),在理論上和現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中首先要解決的一個(gè)關(guān)鍵問題是排污權(quán)初始分配問題。 初始排污權(quán)分配方式主要有祖父制、拍賣和標(biāo)價(jià)出售三種基本方式,這三種制度各有所長,但無論從理論還是實(shí)踐來看都存在明顯的缺陷,因此一直呼喚理論和實(shí)踐的創(chuàng)新。本文從經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想與方法出發(fā),探討了排污權(quán)交易制度理論基礎(chǔ)和研究排污權(quán)初始分配理論的必要性,對(duì)現(xiàn)有的主要分配方式(祖父制和拍賣)進(jìn)行文獻(xiàn)綜述,并評(píng)述這兩種方式的優(yōu)缺點(diǎn),并從中總結(jié)出進(jìn)行理論創(chuàng)新的必要性和現(xiàn)實(shí)意義。然后對(duì)最近提出的兩種新分配方式進(jìn)行研究:基于競賽機(jī)制(Perimt Allocation Contest, PAC)的分配方式和基于非參數(shù)DEA模型的分配方式,并對(duì)這些分配方式進(jìn)行對(duì)比研究。PAC這種分配機(jī)制比傳統(tǒng)的分配機(jī)制更有優(yōu)勢。這種分配方式與拍賣產(chǎn)生相似的激勵(lì),在理論上可以在排污權(quán)交易市場有效地分配排污權(quán)。但是,排污權(quán)交易在與傳統(tǒng)的各種制度還需要不斷磨合和適應(yīng),雖PAC在理論上呈現(xiàn)出一定的完美性,但卻使得排污權(quán)交易制度更加地復(fù)雜化,這不利于排污權(quán)交易在我國的推廣。所以,只有當(dāng)我國積累足夠的排污權(quán)交易實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)時(shí),可以適時(shí)選擇試點(diǎn)運(yùn)行PAC機(jī)制。DEA分配模型在一定意義上,可以當(dāng)作是對(duì)祖父制的一種理論改進(jìn)。雖然這種方式并不象拍賣在理論上看起來那么有效率,但它和祖父制相似,由于不會(huì)給公司增加成本并且不會(huì)限制公司的正常生產(chǎn),所以可以更容易地在實(shí)踐中被運(yùn)用。最后結(jié)合我國基本國情和排污權(quán)交易制度實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),研究在現(xiàn)階段我國應(yīng)該采取何種分配方式,得出結(jié)論并對(duì)以后的進(jìn)一步研究進(jìn)行展望。 由于排污權(quán)初始分配問題關(guān)系到微觀企業(yè)的利益、環(huán)境污染及經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展問題,也涉及到公平與效率的問題,需要研究與解決的問題很多,也很復(fù)雜,這使得排污權(quán)初始分配問題成為實(shí)行排污權(quán)交易制度中爭議最大和最困難的問題。我國正在更大范圍內(nèi)實(shí)行排污權(quán)交易制度,為了使得我國能更有效地進(jìn)行排污權(quán)初始分配,需要根據(jù)我國具體的國情對(duì)排污權(quán)初始分配問題進(jìn)行更深入研究,但愿有更多的學(xué)者進(jìn)行這方面的研究和探討。
[Abstract]:Since the implementation of emissions trading system in the United States, has attracted worldwide attention, and has been used in many countries. However, the implementation of emissions trading system, one of the key problems in theory and practical application is to solve the initial allocation of emission permits.
The initial allocation of emission rights mainly includes grandfather, auction and sale price three basic ways, these three systems each one has his good points both in theory and practice, but there are obvious defects, so it has been calling for the innovation of theory and practice. This article from the basic ideas and methods of economics, discusses the necessity of emission trading the theory and research of initial allocation of emission rights theory, of the existing distribution (grandfather and auction) by literature review, and reviews the advantages and disadvantages of these two methods, and summarizes the necessity and significance of theoretical innovation in China. And then study the two kinds of new distribution methods recently proposed: Based on the mechanism of competition (Perimt Allocation Contest, PAC) distribution mode and distribution mode based on nonparametric DEA model, and the distribution of comparative research this.PAC With the mechanism of allocation mechanism has more advantages than the traditional way. This distribution and auction have similar incentives in the emissions trading market efficient allocation of emission rights in theory. However, the emission trading system in a variety of traditional and also need to constantly adjust and adapt, although PAC shows perfect performance in theory, but makes the emissions trading system more complicated, which is not conducive to the promotion of emissions trading in China. Therefore, only when China has accumulated enough practical experience of emissions trading, can timely choose to run pilot PAC mechanism.DEA distribution model in a certain sense, can be regarded as a theoretical improvement of the grandfather. Although it doesn't seem like the auction so efficient in theory, but it is similar to the system of grandfather and, since no additional cost to the company and the company will not limit the normal production of the It can be used more easily in practice. Finally, combined with the basic national conditions and practical experience of emission trading system, we should find out what way of distribution should be adopted at the present stage, draw conclusions and make further prospects for further research.
The initial allocation of emission rights issues related to micro business interests, environmental pollution and sustainable development of economy, is also related to the fairness and efficiency issues, many need to research and solve the problem, it is very complicated, which makes the initial allocation of emission rights issue has become the most controversial implementation of emissions trading system and the most difficult problem. The implementation of emissions trading system in China is in a larger range, in order to make our country to the initial allocation of emission rights more effectively, the need for further research on the initial allocation of emission permits according to the specific situation of our country, and hope to have more scholars on the study and research.

【學(xué)位授予單位】：浙江理工大學(xué)
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2011
【分類號(hào)】：X196;F205;F224

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