發(fā)布時間：2017-10-19 02:48

  本文關(guān)鍵詞：非正式制度、財產(chǎn)權(quán)利與分工擴(kuò)展

  更多相關(guān)文章： 非正式制度 文化傳統(tǒng) 財產(chǎn)權(quán)利 交易成本 分工擴(kuò)展 專制主義 非個人主義 特殊信任 政府主導(dǎo) 平等交易 經(jīng)濟(jì)增長

【摘要】： 制度分析已經(jīng)十分普遍化，但是非正式制度的分析仍是一個難題，能夠?qū)⒎钦街贫扰c經(jīng)濟(jì)發(fā)展或現(xiàn)代化進(jìn)程以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)方法和理論進(jìn)行嚴(yán)密推演的研究還不多見，自然也不十分成熟。只有諾斯試圖將文化傳統(tǒng)等非正式制度以意識形態(tài)的方式與經(jīng)濟(jì)增長結(jié)合起來，但是他的分析缺乏理論系統(tǒng)性和明確的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架，他的分析主要還是建立在經(jīng)濟(jì)史學(xué)的基礎(chǔ)上。而且并未將在經(jīng)濟(jì)增長中起關(guān)鍵作用的技術(shù)進(jìn)步的源泉給予恰當(dāng)?shù)慕忉�。楊小凱只是對財產(chǎn)權(quán)利與分工擴(kuò)展和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行了詳盡的分析。本文的研究試圖以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)方法和理論在非正式制度與分工以及經(jīng)濟(jì)增長之間搭建一座橋梁，完成一種跨學(xué)科的研究。這一研究建立在以下的假定條件的基礎(chǔ)上：人的行為是有限理性的，在組織內(nèi)部甚至具有利他性，但是在市場交易中，依然追求自身利益的最大化。由于在個人主義社會和在集體主義的社會，人追求利益最大化的行為方式是不同的，結(jié)果也是不同的，所以在不同的社會條件下，，同樣的利益最大化目標(biāo)卻會產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)效率。本文所采用的經(jīng)濟(jì)學(xué)工具是楊小凱的新興古典經(jīng)濟(jì)增長理論，在這一模型中，楊小凱將分工擴(kuò)展看作經(jīng)濟(jì)增長的最重要推動力，而分工擴(kuò)展的深度依賴于產(chǎn)權(quán)關(guān)系所決定的交易費(fèi)用的高低，而產(chǎn)權(quán)關(guān)系如何又取決于制度安排，其中包括了非正式制度安排，此前研究者更多地專注于正式制度與產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系，本文試圖將這種研究延伸至產(chǎn)權(quán)與非正式制度的關(guān)系，并且對基督教文化與儒教文化傳統(tǒng)進(jìn)行比較分析。 本文的主要觀點(diǎn)如下：現(xiàn)代化是國強(qiáng)民富的重要標(biāo)志，各個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展之所以存在著巨大的差別，主要是因為分工擴(kuò)展的制度環(huán)境的不同，而制度環(huán)境主要體現(xiàn)為國家的產(chǎn)權(quán)制度的安排，如巴澤爾所說，并不是一切事物的產(chǎn)權(quán)都可以劃分清楚，有些經(jīng)濟(jì)事物的產(chǎn)權(quán)劃分需要花費(fèi)巨大的成本以至于劃分產(chǎn)權(quán)的收益抵不上劃分產(chǎn)權(quán)的成本，即清晰地界定產(chǎn)權(quán)實際上是無效率的。但是，在進(jìn)行成本收益分析的前提下盡可能清晰地界定產(chǎn)權(quán)是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)。一國的產(chǎn)權(quán)制度首先表現(xiàn)為法律規(guī)則等正式制度，但是產(chǎn)權(quán)制度的確立以及制度實施效率的高低則與非正式制度有密切關(guān)聯(lián)。也就是說分工和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是由兩種因素決定的，一是制度知識；二是技術(shù)知識。而技術(shù)知識的積累最終取決于制度知識的積累，制度知識的積累與一國的文化傳統(tǒng)以及與此有關(guān)的社會價值觀不可分離。從文化傳統(tǒng)的角度劃分，社會大體可分為兩類：一類為個人主義社會；另一類為集體主義社會，前一種社會一般具有普遍主義價值觀；后者則具有特殊主義的價值觀。特殊主義價值觀的基本特征表現(xiàn)為人與人之間的不平等關(guān)系，在交易中難以相互信任與合作。它是一個社群，比如家庭為中心的社會，經(jīng)濟(jì)活動中沒有明確的產(chǎn)權(quán)概念，這樣的倫理觀念使得建立明確的產(chǎn)權(quán)制度的成本大大提高。在模糊的產(chǎn)權(quán)關(guān)系下，經(jīng)濟(jì)活動的交易成本會大幅提升，關(guān)于這一點(diǎn)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)有明確論述。而交易費(fèi)用的高低直接影響著分工的擴(kuò)展，其中包含了社會分工與企業(yè)內(nèi)部的分工，也就是說市場和企業(yè)是分工的兩種不同形式，如果交易費(fèi)用非常高，分工擴(kuò)展的余地就會變得相應(yīng)狹小，就是人們通常所說的市場半徑不足。它使市場規(guī)模的擴(kuò)大受到限制，同時對企業(yè)組織的形成和發(fā)展設(shè)置了障礙。因此可以肯定社群主義國家存在著嚴(yán)重的市場缺陷。為了實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的快速增長，擺脫貧困落后的局面，這些國家的政府以政府干預(yù)的手段彌補(bǔ)市場的缺陷，甚至以政府政策代替了市場機(jī)制，而且傳統(tǒng)文化也為政府的權(quán)威和政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的合法性提供了條件，形成了學(xué)者們所謂的“政府導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)”，學(xué)者們習(xí)慣于將這些國家的政府稱之為“權(quán)威政府”。它們的干預(yù)普遍采用了經(jīng)濟(jì)計劃和產(chǎn)業(yè)規(guī)制，這大大不同于歐美發(fā)達(dá)國家的政府干預(yù)特征。政府導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)在東亞國家曾經(jīng)創(chuàng)造出了長期經(jīng)濟(jì)增長的奇跡，使許多國家走上了工業(yè)化的道路，成為發(fā)展中國家的典范。但是，過度的政府干預(yù)使市場機(jī)制遭到了嚴(yán)重的破壞，同時，政府權(quán)力的膨脹為尋租活動以及政府的腐敗行為提供了空間。當(dāng)市場中的矛盾積累到一定程度或政府的干預(yù)成本提升到一定程度時，就會出現(xiàn)強(qiáng)制性地爆發(fā)。90年代東亞的金融危機(jī)就是政府過度干預(yù)的表征之一。我們不能就此得出這樣的結(jié)論：現(xiàn)代化的道路只有一條，適合現(xiàn)代化的文化也只是單一的，但是，應(yīng)該從分析的結(jié)論中看到，有的文化適宜經(jīng)濟(jì)的成長；而有的則與現(xiàn)代化缺乏相容性。文化傳統(tǒng)并不是一成不變的，它與經(jīng)濟(jì)增長存在著相互影響的關(guān)系，但是文化寓居于人的一切活動中，所以，文化傳統(tǒng)具有繼承性與傳遞性。文化傳統(tǒng)的變遷是一個漫長的過程，國家應(yīng)有意識地將一種文化導(dǎo)向與現(xiàn)代化相容的發(fā)展方向，但是，短期內(nèi)要完成這一艱難的轉(zhuǎn)變是不可能的，結(jié)果只能是“欲速不達(dá)”。如果要以政府的強(qiáng)力干預(yù)彌補(bǔ)這種不相容性，國民則要為此付出高昂的代價，表現(xiàn)在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域很可能是經(jīng)濟(jì)的大幅震蕩，造成資源的嚴(yán)重浪費(fèi)。
【關(guān)鍵詞】：非正式制度 文化傳統(tǒng) 財產(chǎn)權(quán)利 交易成本 分工擴(kuò)展 專制主義 非個人主義 特殊信任 政府主導(dǎo) 平等交易 經(jīng)濟(jì)增長
【學(xué)位授予單位】：東北財經(jīng)大學(xué)
【學(xué)位級別】：博士
【學(xué)位授予年份】：2006
【分類號】：F014
【目錄】：

• 內(nèi)容提要2-5
• Abstract5-14
• 0 前言14-32
• 0.1 問題的源起14-25
• 0.1.1 問題的提出14-15
• 0.1.2 研究現(xiàn)狀15-25
• 0.2 研究的目的及方法25-26
• 0.3 本文的主要觀點(diǎn)及結(jié)構(gòu)26-29
• 0.3.1 本文的主要觀點(diǎn)26-28
• 0.3.2 本文的結(jié)構(gòu)28-29
• 0.4 創(chuàng)新與不足之處29-32
• 1 分工、市場擴(kuò)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展32-47
• 1.1 相關(guān)增長理論綜述32-40
• 1.1.1 斯密分工論與楊格定理32-36
• 1.1.2 新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長理論36-40
• 1.2 分工演進(jìn)的負(fù)面效應(yīng)40-43
• 1.2.1 人類的異化40-41
• 1.2.2 交易成本的提升41-43
• 1.3 市場自發(fā)擴(kuò)展的直接條件43-47
• 1.3.1 分工結(jié)果的內(nèi)部化43-45
• 1.3.2 價格信號的靈活調(diào)整45-47
• 2 產(chǎn)權(quán)與分工和市場擴(kuò)展47-74
• 2.1 產(chǎn)權(quán)理論47-54
• 2.1.1 產(chǎn)權(quán)理論概述47-50
• 2.1.2 產(chǎn)權(quán)與交易費(fèi)用50-51
• 2.1.3 產(chǎn)權(quán)對分工演進(jìn)的影響51-54
• 2.2 產(chǎn)權(quán)制度54-61
• 2.2.1 產(chǎn)權(quán)制度的性質(zhì)與產(chǎn)權(quán)制度的職能54-57
• 2.2.2 有效產(chǎn)權(quán)制度的社會條件57-61
• 2.3 產(chǎn)權(quán)與企業(yè)內(nèi)部分工61-68
• 2.3.1 剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)61-63
• 2.3.2 產(chǎn)權(quán)與治理結(jié)構(gòu)的有效性63-66
• 2.3.3 企業(yè)內(nèi)部的委托代理關(guān)系66-68
• 2.4 產(chǎn)權(quán)與社會分工68-74
• 2.4.1 企業(yè)與市場的邊界68-69
• 2.4.2 產(chǎn)權(quán)分配與社會分工69-74
• 3 正式制度和非正式制度74-105
• 3.1 制度知識及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響74-80
• 3.1.1 制度知識的含義74-77
• 3.1.2 制度知識對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響77-80
• 3.2 非正式制度的性質(zhì)及演進(jìn)80-90
• 3.2.1 非正式制度的性質(zhì)80-81
• 3.2.2 非正式制度的演進(jìn)特征81-85
• 3.2.3 非正式制度演進(jìn)的影響因素85-90
• 3.3 正式制度的性質(zhì)及其演進(jìn)90-97
• 3.3.1 正式制度的性質(zhì)90-92
• 3.3.2 正式制度知識的積累與路徑依賴92-97
• 3.4 非正式制度與正式制度的區(qū)別以及相互影響97-105
• 3.4.1 非正式制度與正式制度的區(qū)別97-100
• 3.4.2 相互影響100-105
• 4 東亞傳統(tǒng)的非正式制度105-122
• 4.1 非個人主義的文化傳統(tǒng)105-112
• 4.1.1 市民社會的基礎(chǔ)—個人主義105-108
• 4.1.2 集體主義與經(jīng)濟(jì)理性108-110
• 4.1.3 儒教、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與集體理性110-112
• 4.2 以家為中心的社會結(jié)構(gòu)112-122
• 4.2.1 小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與以家為中心的社會112-115
• 4.2.2 小農(nóng)經(jīng)濟(jì)社會的基本特征115-118
• 4.2.3 家—作為一個生產(chǎn)組織118-122
• 5 專制主義的國家政體122-144
• 5.1 集體理性與專制主義122-124
• 5.2 政治上的專制124-135
• 5.2.1 封建社會的終結(jié)124-125
• 5.2.2 集權(quán)社會125-127
• 5.2.3 穩(wěn)定專制統(tǒng)治的基礎(chǔ)127-131
• 5.2.4 西方國家政治權(quán)力的演變131-135
• 5.3 經(jīng)濟(jì)上的專制135-140
• 5.3.1 皇權(quán)與產(chǎn)權(quán)135-137
• 5.3.2 重本抑末137-138
• 5.3.3 專制統(tǒng)治的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)138-140
• 5.4 近代以降專制主義的演化140-144
• 5.4.1 政治上的演化140-142
• 5.4.2 經(jīng)濟(jì)上的演化142-144
• 6 東亞傳統(tǒng)非正式制度與不平等的產(chǎn)權(quán)關(guān)系144-169
• 6.1 非個人主義與不平等144-152
• 6.1.1 小農(nóng)經(jīng)濟(jì)—一個封閉系統(tǒng)144-146
• 6.1.2 家庭內(nèi)部的治理146-148
• 6.1.3 交易中的不平等148-152
• 6.2 非個人主義與市場交易152-161
• 6.2.1 交易的條件152-153
• 6.2.2 非個人主義對產(chǎn)權(quán)關(guān)系的影響153-159
• 6.2.3 社會交易對市場交易的替代159-161
• 6.3 非個人主義與企業(yè)161-169
• 6.3.1 不同交易成本下的合約形式161-163
• 6.3.2 非個人主義與企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)關(guān)系163-166
• 6.3.3 企業(yè)一體化與企業(yè)分化166-169
• 7 非正式制度、政府干預(yù)與分工擴(kuò)展169-204
• 7.1 發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)代化歷程169-179
• 7.1.1 發(fā)達(dá)國家長期增長的基礎(chǔ)169-174
• 7.1.2 發(fā)達(dá)國家的政府干預(yù)特征174-177
• 7.1.3 日本的例外177-179
• 7.2 非個人主義與政府干預(yù)179-184
• 7.2.1 非個人主義社會政府干預(yù)程度179-180
• 7.2.2 政府壟斷與變異政府壟斷180-183
• 7.2.3 政府干預(yù)與交易成本183-184
• 7.3 強(qiáng)政府干預(yù)的其它動因184-190
• 7.3.1 后發(fā)展國家經(jīng)濟(jì)加速發(fā)展的條件184-185
• 7.3.2 東亞國家(地區(qū))的政體185-188
• 7.3.3 殖民地經(jīng)歷與趕超戰(zhàn)略188-190
• 7.4 政府干預(yù)與分工擴(kuò)展190-200
• 7.4.1 政府對市場的替代190-194
• 7.4.2 韓國的經(jīng)歷194-197
• 7.4.3 政府干預(yù)的后果197-200
• 7.5 國家干預(yù)與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長200-204
• 8 結(jié)束語204-223
• 8.1 文化與東西方的崛起204-210
• 8.1.1 基督教文化與資本主義204-207
• 8.1.2 儒教與亞洲奇跡207-210
• 8.2 東亞奇跡與東亞危機(jī)210-218
• 8.2.1 東亞奇跡產(chǎn)生的背景210-214
• 8.2.2 強(qiáng)政府與東亞危機(jī)214-218
• 8.3 個人主義與現(xiàn)代化218-223
• 8.3.1 個人主義與現(xiàn)代性的統(tǒng)一218-221
• 8.3.2 儒教傳統(tǒng)文化下的現(xiàn)代化問題221-223
• 主要參考文獻(xiàn)223-229
• 后記229-231

【引證文獻(xiàn)】

中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫 前1條

1 閆永琴;中國西部經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長機(jī)制研究[D];西北大學(xué);2009年

本文編號：1058633