本文關鍵詞：操縱證券市場罪研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《西南政法大學》 2011年

操縱證券市場罪研究

楊帆  

【摘要】：我國大陸地區(qū)的證券市場經(jīng)過二十多年的蓬勃發(fā)展已成為社會主義市場經(jīng)濟體系的重要組成部分,但一系列證券犯罪也隨之滋生、蔓延。在所有證券犯罪的類型中,破壞性最強、影響力最深的當屬操縱證券市場罪。因而,我國在1997年《刑法》、2006年《刑法修正案(六)》中對該罪均有規(guī)定,以期通過刑事制裁的手段有效打擊操縱證券市場的非法行為,保護廣大中小投資者的合法權益,完善證券市場的監(jiān)管機制,引導證券市場的良性運作。本文既立足于前人的研究成果,又結合了新形勢下操縱證券市場罪的新特點、新形勢加以闡述,主要就操縱證券市場罪的概念、危害、構成要件、未完成形態(tài)和司法完善幾個方面進行探討,力圖正確把握法條的應有之意,解決司法實踐中的操作難題,使理論研究成果真正得以在司法實務中得到準確、科學的運用。 本文共分為引言、正文兩個部分。 引言部分,簡要介紹了中、外證券市場的起源、現(xiàn)今證券市場在我國的重要地位,并從理論、實踐兩方面介紹了選擇操縱證券市場罪作為畢業(yè)論文選題的目的和意義所在。 正文部分則又通過四個部分加以建構。 第一部分,操縱證券市場罪的概述。首先介紹了學術界對操縱證券市場罪概念界定的爭論,對其加以評述,并在此基礎上提出自己的觀點。而后指明了操縱證券市場行為的巨大危害,以明確理論上對操縱證券市場罪進行徹底論證的必要性。 第二部分,中外關于操縱證券市場罪的立法史略。本部分對操縱證券市場罪的立法發(fā)展、立法現(xiàn)狀從國內(nèi)和國外兩方面進行了介紹、分析。其中,國內(nèi)的立法現(xiàn)狀又分別從行政法規(guī)、商事立法和刑事立法三個角度加以闡述;海外其他國家、地區(qū)的立法現(xiàn)狀則以美、英、加、法、臺為典型做了簡要介紹,以明了它們在處理證券犯罪的經(jīng)驗教訓、制度設計等方面值得我們學習、研究的地方,并且進行國內(nèi)外關于操縱證券市場犯罪法律規(guī)制的比較、借鑒,以期獲得更大的完善空間。 第三部分,操縱證券市場罪若干基本理論問題研究。這是全文的重點。準確把握操縱證券市場罪的犯罪構成,是對操縱者正確定罪量刑的基礎。本部分的著力點在于對操縱證券市場罪主體、主觀方面、客觀行為方式、“情節(jié)嚴重”的判定以及未完成形態(tài)的認定,詳細梳理了本罪在認定過程中可能產(chǎn)生疑問的認定細節(jié),如對“資金優(yōu)勢”、“連續(xù)”、“其他方式”的理解,以正思維。并多維度論證了編造或者散布證券發(fā)行、交易虛假信息行為與操縱證券市場行為之間的關系。 第四部分:操縱證券市場罪的司法完善。本部分通過介紹外國及我國香港地區(qū)的經(jīng)驗,論證了我國大陸地區(qū)引入舉證責任倒置的可能性,并對引入后的具體操作加以設想;緊接著,對比我國處理“搶帽子”交易的現(xiàn)狀,結合外國經(jīng)驗,建議將“搶帽子”交易明確納入《刑法》第182條和《刑法修正案(六)》。

【關鍵詞】：
【學位授予單位】：西南政法大學
【學位級別】：碩士
【學位授予年份】：2011
【分類號】：D924.3
【目錄】：

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