本文關(guān)鍵詞：中外證券從業(yè)人員買賣股票制度之比較研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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中外證券從業(yè)人員買賣股票制度之比較研究郭文英 丁海筠內(nèi)容提要:中國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)禁止證券從業(yè)人員買賣股票,立法者認(rèn)為,證券從業(yè)人員利用自身的信息優(yōu)勢(shì)參與股票交易不利于其他投資者。然而,從理論上而言,法律不應(yīng)因“身份”而設(shè),而應(yīng)當(dāng)針對(duì)違法行為。從實(shí)踐上來(lái)看,“禁止證券從業(yè)人員買賣股票”之法律規(guī)定有效力而無(wú)實(shí)效。此種法律規(guī)定不僅在現(xiàn)行法律規(guī)范體系內(nèi)與更高位階的法律規(guī)范構(gòu)成矛盾,并且已與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀情況不相適應(yīng)。目前,證監(jiān)會(huì)正在進(jìn)行對(duì)《證券法》實(shí)施效果的立法后評(píng)估,在此過(guò)程中,有必要重新審視禁止證券從業(yè)人員股票買賣等法律規(guī)定的合理性。我國(guó)應(yīng)逐步健全證券從業(yè)人員買賣股票的內(nèi)幕交易規(guī)制機(jī)制,確立利益沖突交易限制機(jī)制,建立個(gè)人交易報(bào)告和信息披露制度,完善行政、民事、刑事的多層次責(zé)任追究體系與監(jiān)管體系,在此前提下,考慮逐步放開或不再禁止證券從業(yè)人員買賣股票。關(guān)鍵詞:證券從業(yè)人員 內(nèi)幕交易 個(gè)人交易報(bào)告 信息披露行業(yè)自律郭文英,中國(guó)證監(jiān)會(huì)貴州監(jiān)管局局長(zhǎng)。丁海筠,中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局處長(zhǎng)。我國(guó)《證券法》、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律準(zhǔn)則以及黨政機(jī)關(guān)的相關(guān)文件等,均明文禁止證券交易所、證券公司等機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員(本... 內(nèi)容來(lái)自轉(zhuǎn)載請(qǐng)標(biāo)明出處.

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