本文關(guān)鍵詞：中外證券從業(yè)人員買賣股票制度之比較研究，，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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中外證券從業(yè)人員買賣股票制度之比較研究郭文英 丁海筠內(nèi)容提要:中國現(xiàn)行法律法規(guī)禁止證券從業(yè)人員買賣股票,立法者認(rèn)為,證券從業(yè)人員利用自身的信息優(yōu)勢參與股票交易不利于其他投資者。然而,從理論上而言,法律不應(yīng)因“身份”而設(shè),而應(yīng)當(dāng)針對違法行為。從實踐上來看,“禁止證券從業(yè)人員買賣股票”之法律規(guī)定有效力而無實效。此種法律規(guī)定不僅在現(xiàn)行法律規(guī)范體系內(nèi)與更高位階的法律規(guī)范構(gòu)成矛盾,并且已與社會經(jīng)濟發(fā)展的客觀情況不相適應(yīng)。目前,證監(jiān)會正在進行對《證券法》實施效果的立法后評估,在此過程中,有必要重新審視禁止證券從業(yè)人員股票買賣等法律規(guī)定的合理性。我國應(yīng)逐步健全證券從業(yè)人員買賣股票的內(nèi)幕交易規(guī)制機制,確立利益沖突交易限制機制,建立個人交易報告和信息披露制度,完善行政、民事、刑事的多層次責(zé)任追究體系與監(jiān)管體系,在此前提下,考慮逐步放開或不再禁止證券從業(yè)人員買賣股票。關(guān)鍵詞:證券從業(yè)人員 內(nèi)幕交易 個人交易報告 信息披露行業(yè)自律郭文英,中國證監(jiān)會貴州監(jiān)管局局長。丁海筠,中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局處長。我國《證券法》、證券業(yè)協(xié)會的自律準(zhǔn)則以及黨政機關(guān)的相關(guān)文件等,均明文禁止證券交易所、證券公司等機構(gòu)的從業(yè)人員以及證券監(jiān)管機構(gòu)的工作人員(本... 內(nèi)容來自轉(zhuǎn)載請標(biāo)明出處.

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