本文關(guān)鍵詞：中國證券業(yè)上市公司競爭力研究，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《昆明理工大學(xué)》 2014年

中國證券業(yè)上市公司競爭力研究

魯東  

【摘要】：競爭力是推動企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重要力量。證券公司的競爭力是企業(yè)在市場化的競爭環(huán)境中蘊(yùn)藏的超出競爭對手的資源和能力。發(fā)揮競爭力優(yōu)勢能夠使證券公司在行業(yè)競爭中處于領(lǐng)先地位�！笆舜蟆币詠�,金融領(lǐng)域市場化改革加快,證券監(jiān)管部門對證券行業(yè)管制放松,證券公司獲準(zhǔn)開展創(chuàng)新業(yè)務(wù),市場創(chuàng)新、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新等創(chuàng)新發(fā)展使證券公司獲得了新的成長空間。 我國證券、信托、銀行等金融機(jī)構(gòu)服務(wù)和管理的居民金融資產(chǎn)總額不斷增長,2012年末達(dá)到約106萬億元。相比較而言,證券行業(yè)服務(wù)和管理的居民金融資產(chǎn)只占很小份額,未來發(fā)展?jié)摿^大。金融市場化進(jìn)程中,金融行業(yè)壁壘逐漸減少,證券公司經(jīng)營范圍擴(kuò)大,創(chuàng)新服務(wù)與產(chǎn)品既拓展證券公司業(yè)務(wù)也豐富證券公司產(chǎn)品線。證券公司創(chuàng)設(shè)的理財(cái)產(chǎn)品、資產(chǎn)管理產(chǎn)品、融資融券等信用業(yè)務(wù)與銀行、信托、保險(xiǎn)、互聯(lián)網(wǎng)金融公司的金融產(chǎn)品具有同質(zhì)性,各家機(jī)構(gòu)在金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售和服務(wù)方面競相搶奪客戶資源。 證券公司行業(yè)內(nèi)競爭日趨激烈。證券營業(yè)部猛增到5000多家,新設(shè)營業(yè)部以接近成本的傭金費(fèi)率開發(fā)客戶,造成各家證券公司競相降價爭奪客戶資源,股票傭金收入大幅減少；資本市場股票指數(shù)十年來原地踏步,缺乏賺錢效應(yīng)致使大量投資者離場,股票交易量越來越小。傳統(tǒng)業(yè)務(wù)空間萎縮逼迫證券公司紛紛在產(chǎn)品、服務(wù)、渠道方面創(chuàng)新,以便更好的服務(wù)客戶,提升客戶粘連度和增加附加收入。 證券行業(yè)外部環(huán)境與內(nèi)部競爭格局變化對證券公司影響深遠(yuǎn),面對外部壓力和內(nèi)部競爭,如何在應(yīng)對傳統(tǒng)業(yè)務(wù)收入下降同時,把握創(chuàng)新業(yè)務(wù)帶來的眾多機(jī)遇是國內(nèi)券商無法回避的挑戰(zhàn)。在市場化的競爭環(huán)境中,證券公司只有適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需要,發(fā)揮自身的競爭力優(yōu)勢,為投資者提供全方位的專業(yè)化金融服務(wù),才能在激烈的競爭中脫穎而出。 證券公司競爭力是企業(yè)蘊(yùn)藏的資源和能力。競爭力來源于企業(yè)雄厚的資本實(shí)力,豐富的客戶資源,良好的運(yùn)營管理和風(fēng)險(xiǎn)控制及成長性等方面,并且可以通過企業(yè)資本規(guī)模、托管客戶資產(chǎn)保證金、企業(yè)運(yùn)營管理、業(yè)務(wù)收入及增長情況等業(yè)務(wù)經(jīng)營指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)反映。本文在吸收國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)競爭力及證券公司競爭力研究的理論基礎(chǔ)上,綜合各類研究證券公司競爭力的方法,研究能夠反映國內(nèi)證券公司競爭力水平的評價體系。本文以波特五力模型評估證券行業(yè)環(huán)境變化對證券公司競爭力的影響；選取證券公司的資本規(guī)模、盈利能力、成長能力、風(fēng)控能力、運(yùn)營管理能力等指標(biāo)反映證券公司競爭力,通過主成分分析法,借助SPSS軟件,對19家上市證券公司在資本規(guī)模、盈利能力等方面進(jìn)行評價,綜合排名后得出各公司競爭力水平。 本文首先介紹作者研究證券公司競爭力的背景、意義和方法；然后介紹國內(nèi)外對企業(yè)競爭力概念相關(guān)定義及理論體系和競爭力評價方法；接著介紹國內(nèi)證券市場發(fā)展歷史及業(yè)務(wù)模式和發(fā)展趨勢；然后通過波特五力競爭力評估模型,指出影響證券行業(yè)競爭力的因素,通過主成分分析法對證券公司競爭力進(jìn)行分析,指出證券公司客戶資源、資本規(guī)模、盈利能力、運(yùn)營管理能力、成長能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力是證券公司競爭力的來源。本文收集證券行業(yè)協(xié)會報(bào)告、證券公司年報(bào)等數(shù)據(jù),利用上述評價競爭力的方法對19家上市證券公司競爭力進(jìn)行實(shí)證分析,指出各家證券公司競爭力優(yōu)勢及不足,為證券公司進(jìn)一步發(fā)展提供參考。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：昆明理工大學(xué)
【學(xué)位級別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2014
【分類號】：F271;F832.39
【目錄】：

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