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  本文關(guān)鍵詞：非上市股份有限公司的股票交易及其公司監(jiān)管，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

《四川省社會(huì)科學(xué)院》 2012年

非上市股份有限公司的股票交易及其公司監(jiān)管

莊斌  

【摘要】：非上市股份有限公司是輸送上市公司的源泉。因此，非上市股份有限公司的質(zhì)量決定著上市公司的優(yōu)劣和我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的持續(xù)健康的發(fā)展。而良好的股票交易環(huán)境和健全的公司監(jiān)管體系是非上市股份有限公司健康生存和發(fā)展的兩大重要外部因素。但是目前，我國(guó)公司法、證券法并沒有對(duì)非上市股份有限公司的股票交易場(chǎng)所、交易方式及其公司監(jiān)管做出具體規(guī)定，這就給非法證券活動(dòng)提供了可乘之機(jī)、擾亂了正常的資本市場(chǎng)的發(fā)展。本文的研究正是從對(duì)非上市股份有限公司的分類開始，，探討非上市公眾公司和非公眾股份有限公司的股票交易及其監(jiān)管。 本文分為非上市股份有限公司的主體定位及其類型化研究、非上市公眾公司的股票交易、非公眾股份有限公司的股票交易、非上市公眾公司的監(jiān)管、非公眾股份有限公司的監(jiān)管這五大部分，共計(jì)3.5萬字左右。 第一章非上市股份有限公司的主體定位及其類型化研究中，指出場(chǎng)外交易市場(chǎng)指的就是非上市股份有限公司的股票交易市場(chǎng)，非上市股份有限公司的股票交易市場(chǎng)處于中國(guó)多層次資本市場(chǎng)中的低端市場(chǎng)，非上市股份有限公司可以分為非上市公眾公司和非公眾股份有限公司。并對(duì)非上市公眾公司的概念和類型做了詳細(xì)的分析。 第二章非上市公眾公司的股票交易中，對(duì)《證券法》第三十九條“應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所”進(jìn)行了認(rèn)真地解讀，并針對(duì)當(dāng)前缺乏交易場(chǎng)所的困境，指出通過公司分立、公司減資、合并股東、依托代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)構(gòu)建非上市公眾公司的股票交易場(chǎng)所等辦法解決非上市公眾公司的股票交易問題。 第三章指出了當(dāng)前存在的合法的非公眾股份有限公司的證券交易場(chǎng)所為：地方產(chǎn)權(quán)交易所、天津股權(quán)交易所、“新三板”，并對(duì)三者之間的異同進(jìn)行分析。在股票交易方式方面，地方產(chǎn)權(quán)交易所采取的是協(xié)議交易制度、天津股權(quán)交易所采取的是做市商為主的混合交易制度、“新三板”采取的是協(xié)商配對(duì)的方式。 第四章論述了非上市公眾公司監(jiān)管的必要性，提出了非上市公眾公司的監(jiān)管主體，并指出需要從信息披露、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、規(guī)范非上市公眾公司的治理行為這三方面來進(jìn)行監(jiān)管。 第五章非公眾股份有限公司的監(jiān)管是由地方產(chǎn)權(quán)交易所的股權(quán)托管、天津市政府主導(dǎo)下的天津股權(quán)交易所自律監(jiān)管、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)下的中關(guān)村科技園區(qū)自律監(jiān)管這三部分組成的。

【關(guān)鍵詞】：
【學(xué)位授予單位】：四川省社會(huì)科學(xué)院
【學(xué)位級(jí)別】：碩士
【學(xué)位授予年份】：2012
【分類號(hào)】：D922.287;D922.291.91;F832.51
【目錄】：

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5 袁歡偉;陜西建設(shè)機(jī)械股份有限公司新產(chǎn)品開發(fā)戰(zhàn)略研究[D];西安理工大學(xué);2004年

6 丁超;四川久元科技股份有限公司的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略研究[D];西南交通大學(xué);2012年

7 周忠;上海大屯能源股份有限公司經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)約束機(jī)制研究[D];西安理工大學(xué);2004年

8 李從山;安徽水利開發(fā)股份有限公司發(fā)展戰(zhàn)略研究[D];昆明理工大學(xué);2013年

9 肖文俊;湖南WF股份有限公司KPI績(jī)效管理研究[D];華中科技大學(xué);2004年

10 陳玉萍;桂林南藥股份有限公司治理結(jié)構(gòu)改革研究[D];湖南大學(xué);2005年

  本文關(guān)鍵詞：非上市股份有限公司的股票交易及其公司監(jiān)管，由筆耕文化傳播整理發(fā)布。

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