本文研究的目標是通過對國內愈演愈烈的“傭金戰(zhàn)”現象的分析,尋找惡性循環(huán)的原因,對證券公司經紀業(yè)務轉型進行探索。本文的主要內容是對傭金制度的闡述,“傭金戰(zhàn)”現象及趨勢的分析、及其對證券公司乃至整個證券行業(yè)的影響,特別是對經紀業(yè)務的影響,對經紀業(yè)務轉型進行探索。 隨著中小券商挑起“傭金戰(zhàn)”,一線大型券商被迫應戰(zhàn),加入降傭大軍,形成惡性循環(huán)。本文擬通過對其歷史及經驗的研究,分析傭金戰(zhàn)的原因,挖掘傭金戰(zhàn)的根源,進而通過行之有效的手段改變證券公司被動的局面,優(yōu)化業(yè)務結構,開拓新市場,進入良性循環(huán)。同時,促進傭金制度的科學發(fā)展,維護整個行業(yè)及投資者的利益。 本文引文部分闡述了選題背景和意義,總領全文;第一部分,從基本概念入手,闡述了證券經紀業(yè)務和傭金制度的內涵,以及證券經紀業(yè)務傭金制度的標準;第二部分,介紹了國外典型國家證券經紀業(yè)務傭金制度的發(fā)展經驗,以美國為例,闡述了其發(fā)展經驗和對我國的啟示;第四部分,詳細闡述了我國證券經紀業(yè)務傭金制度的發(fā)展現狀和存在的問題;結語部分對全文進行了總結和概括,提出了個人的見解。 市場經濟不斷發(fā)展和證券市場的不斷規(guī)范的今天,通過完善法律制度體系建設,規(guī)范傭...

【文章頁數】：34 頁

【學位級別】：碩士

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引言
一、證券經紀業(yè)務傭金制度分析
    （一） 證券經紀業(yè)務的內涵
        1. 證券經紀業(yè)務的概念
        2. 證券經紀業(yè)務的特征
    （二） 證券經紀業(yè)務傭金的內涵
        1. 證券經紀業(yè)務傭金制度的概念
        2. 證券經紀業(yè)務傭金制度的發(fā)展與變革
    （三） 證券經紀業(yè)務傭金的標準
二、典型國家證券經紀業(yè)務傭金制度的發(fā)展及對我國的啟示
    （一） 國際證券市場傭金制度概述
    （二） 典型國家傭金制度比較—以美國為例
        1. 美林模式
        2. 嘉信模式
        3. E *trade 模式
    （三） 國際經驗對我國證券經紀業(yè)務傭金制度的啟示
三、我國證券經濟業(yè)務傭金制度的發(fā)展現狀及問題
    （一） 傭金率加速下滑至成本線
        1. 傭金率加速下滑
        2. 傭金收入與交易額變化不成正比，“暴利時代”結束
        3. 不同省份和地區(qū)，降幅不同，情況極端
    （二） 券商愿以收入換市場份額
        1. 綜合競爭力排名以市場份額為主要指標
        2. 傭金打折形式多樣，競爭局面慘烈
        3. 中政協出臺“157 號文”，加強監(jiān)管
    （三） 券商服務同質化，跑馬圈地搶占市場
        1. 新設網點準入門檻降低，圈地時代來臨
        2. 輕型理財網點是發(fā)展趨勢
        3. 困境中存在希望
四、完善我國證券經紀業(yè)務傭金制度的對策
    （一） 變“最高上限向下浮動制度”為“客戶收益聯動制度”
    （二） 進一步完善客戶細分，分類分級收取傭金
        1. 按資金量、交易量規(guī)模將客戶分為中小散戶和機構大戶
        2. 按交易類型將客戶分為現場交易客戶和網上交易客戶
        3. 根據客戶需求將客戶分為高、中、低等級，匹配相應服務
    （三） 將經紀業(yè)務與其他業(yè)務相結合，擺脫單一收入模式
        1. 將經紀業(yè)務傭金與咨詢服務傭金相結合
        2. 將經紀業(yè)務傭金與投行、資產管理等業(yè)務傭金相結合
        3. 將經紀業(yè)務傭金與融資融券、期貨等衍生產品傭金相結合
    （四） 加強監(jiān)管，打破區(qū)域壟斷，維護公平秩序
        1. 加強監(jiān)管力度，監(jiān)督券商傭金標準的執(zhí)行力
        2. 取消傭金同盟，維護投資者利益
        3. 打破區(qū)域壟斷，維護公平秩序
結語
參考文獻
后記



本文編號：4016994