我國的融資融券業(yè)務(wù)和股指期貨業(yè)務(wù)分別誕生于2010年3月31日和2010年4月16日,自此,一系列金融產(chǎn)品陸續(xù)誕生,一系列金融政策陸續(xù)推出,一系列金融業(yè)務(wù)陸續(xù)對外資開放。股指期貨是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生品,這種風(fēng)險(xiǎn)不僅對于投資者和機(jī)構(gòu),還主要針對國家經(jīng)濟(jì)安全。在股指期貨發(fā)展的歷史上,其發(fā)揮過光輝的作用,同時(shí)也扮演過讓人談之色變的不良角色,比如在巴林銀行倒閉案、法國興業(yè)銀行巨虧案、日本經(jīng)濟(jì)危機(jī)、亞洲金融風(fēng)暴等重大歷史金融災(zāi)難中,股指期貨作為引發(fā)金融風(fēng)暴的一個(gè)重要工具而被人惡意利用,成了受害國家自己綁在自己脖子上的枷鎖。 如今,在我國改革開放進(jìn)入新時(shí)期、國內(nèi)金融對外逐步開放、國內(nèi)不斷引入國外復(fù)雜的金融衍生品的背景下,我們不得不審視自己的行為,我們不得不謹(jǐn)記過去別人的災(zāi)難,我們不能不小心謹(jǐn)慎。但對于我國金融業(yè)對外開放的政策、步伐、時(shí)機(jī)等一系列問題讓有識之士們感到萬分擔(dān)憂,我們似乎正在走日本金融業(yè)的老路,我們正在走進(jìn)別人設(shè)置的陷阱。正是出于對國家金融安全的考慮、出于保護(hù)廣大投資者的利益,筆者在本文對我國剛剛推出的復(fù)雜的、高風(fēng)險(xiǎn)的股指期貨進(jìn)行研究,重點(diǎn)是研究股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范法律機(jī)制問題,以希... 

【文章頁數(shù)】：45 頁

【學(xué)位級別】：碩士

【文章目錄】：
內(nèi)容摘要
Abstract
緒論
    （一） 案情概要
        1. 巴林銀行倒閉事件
        2. 日本股災(zāi)
    （二） 問題引出
一、股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范法律機(jī)制概述
    （一） 股指期貨風(fēng)險(xiǎn)的界定
        1. 股指期貨的內(nèi)涵
        2. 股指期貨的特征
    （二） 股指期貨的功能
        1. 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避功能
        2. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
    （三） 股指期貨風(fēng)險(xiǎn)的分類
        1. 市場風(fēng)險(xiǎn)
        2. 信用風(fēng)險(xiǎn)
        3. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
        4. 操作風(fēng)險(xiǎn)
        5. 法律風(fēng)險(xiǎn)
    （四） 現(xiàn)有股指期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)防范制度
        1. 保證金制度
        2. 價(jià)格限制制度
        3. 限倉制度
        4. 結(jié)算擔(dān)保金制度
        5. 風(fēng)險(xiǎn)警示制度
二、我國股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范法律機(jī)制的現(xiàn)狀分析
    （一） 我國股指期貨發(fā)展的概況
    （二） 我國股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范法律機(jī)制中存在的問題
    （三） 我國股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范法律機(jī)制問題的成因
三、國外股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范法律機(jī)制的借鑒
    （一） 政府主導(dǎo)模式：美國股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范的法制經(jīng)驗(yàn)
    （二） 自律主導(dǎo)模式：英國股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范的法制經(jīng)驗(yàn)
    （三） 中間模式：法國股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范的法制經(jīng)驗(yàn)
    （四） 國外相關(guān)法制經(jīng)驗(yàn)對我國的啟示
        1. 金融工具的不斷創(chuàng)新將引起法律監(jiān)管上的變革
        2. 證劵市場交易技術(shù)的發(fā)展對監(jiān)管手段提出了挑戰(zhàn)
        3. 股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范要適應(yīng)證劵業(yè)國際化程度日益提高的趨勢
        4. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)地位的獨(dú)立性是監(jiān)管取得成效的根本保障
        5. 監(jiān)管本身需要要快速變革以適應(yīng)金融市場創(chuàng)新快這一要求
四、完善我國股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范法律機(jī)制的建議
    （一） 完善多層次的股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范法律體系
        1. 建立三個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)防范法律制度體系
        2. 提高法律內(nèi)容的實(shí)效性和可操作性
    （二） 構(gòu)建高效率的執(zhí)法體系
        1. 構(gòu)建高效率的執(zhí)法體系概述
        2. 構(gòu)建多元化糾紛解決機(jī)制，完善司法救濟(jì)體系
        3. 建立證劵民事訴訟體制
        4. 其他
    （三） 盡快建立我國金融風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系
    （四） 建立我國統(tǒng)一化的金融監(jiān)管體制
        1. 統(tǒng)一化的金融監(jiān)管體制具有的優(yōu)點(diǎn)
        2. 中國金融監(jiān)管模式統(tǒng)一化改革的時(shí)機(jī)
        3. 中國金融監(jiān)管模式統(tǒng)一化改革的路徑
致謝
參考文獻(xiàn)


【參考文獻(xiàn)】：
期刊論文
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[7]日本泡沫經(jīng)濟(jì)的再回顧與啟示[J]. 杜藝中.  金融與經(jīng)濟(jì). 2010(04)
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本文編號：3714707